Resumo Administração - Faculdade Estácio de Sá (55)

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Risco de compliance 
 
O risco de compliance é um tipo de risco financeiro associado à falta de 
conformidade com leis, regulamentos e padrões éticos que governam as operações de 
uma empresa. Este tipo de risco surge quando uma empresa não cumpre 
adequadamente as normas estabelecidas pelos órgãos reguladores e enfrenta 
consequências legais, financeiras e de reputação.
As fontes de risco de compliance incluem violações de leis trabalhistas, normas 
ambientais, regulamentos financeiros, leis antitruste, leis de proteção ao 
consumidor, entre outros. Essas violações podem resultar em multas, processos 
judiciais, sanções regulatórias, perda de licenças comerciais, além de danos 
significativos à reputação da empresa.
Para mitigar o risco de compliance, as empresas devem implementar políticas e 
procedimentos robustos de conformidade, realizar treinamentos regulares para 
funcionários, monitorar o cumprimento das leis e regulamentos, e estabelecer canais 
de denúncia para relatar violações de forma confidencial. Além disso, é fundamental 
manter-se atualizado sobre mudanças na legislação e regulamentação aplicáveis ao 
negócio.
Os investidores também consideram o risco de compliance ao avaliar empresas 
para investimento, pois violações regulatórias podem resultar em danos financeiros e 
de reputação significativos.
Em resumo, o risco de compliance representa uma preocupação séria para 
empresas e investidores, exigindo uma abordagem proativa e contínua para garantir 
conformidade com leis e regulamentos e proteger a empresa contra potenciais 
consequências adversas. Isso inclui a adoção de uma cultura organizacional de 
integridade e ética, o investimento em sistemas de monitoramento e controle, e o 
estabelecimento de medidas corretivas eficazes para lidar com violações de 
compliance quando ocorrem.
 
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	Risco de compliance