LEI ANTICORRUPÇÃO

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LEI ANTICORRUPÇÃO
12. 846
Não traz tentativa
	ANTICORRUPÇÃO
PRAZOS: ANOS
5 anos: Prescrição
Da data da ciência da infração
Ou cessado a infração permanente ou continuada
Interrompida prescrição com a instauração do processo
1 a 5 anos: Sanção Judicial
proibição de receber incentivos, subsídios, doações e empréstimos
3 anos: Descumprimento da Leniência
3 anos sem novo acordo
Contados do conhecimento do descumprimento.
PRAZOS: DIAS
180 dias: procedimento adm.
contados da data de publicação do ato que instituir a comissão.
prorrogável
30 dias: Defesa da PJ
Contados da intimação
30 dias: Publicação
No mínimo
	ANTICORRUPÇÃO
SANÇÕES
ADMINISTRATIVAS
Sanções Administrativas
Isoladas ou Cumulativas 
I – Multa:
De 0,1% a 20% do faturamento bruto exercício anterior
II - Publicação extraordinária da decisão condenatória. (isenta no acordo de leniência)
-Expensas da pessoa jurídica, 
Não estimado o faturamento bruto: 
•	Multa será de R$ 6 mil reais a R$ 60 milhões de reais.
Não exclui a obrigação REPARAÇÃO INTEGRAL
Sanções Judiciais:
Isoladas ou Cumulativas 
I - perdimento dos bens da vantagem ou proveito obtidos da infração. Ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-fé;
II - suspensão ou interdição parcial de suas atividades;
III - dissolução compulsória da pessoa jurídica; comprovado uso habitual OU constituído para ilícito. 
IV - proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções de 1 e máximo de 5 anos. (isenta em acordo de leniência)
Garantia do pagamento de MULTA: §4
MP e ofendido podem
Requerer a indisponibilidade de bens, para garantia da multa ou da reparação do dano.
	ANTICORRUPÇÃO
Acordo de Leniência:
REQUISITOS PARA O ACORDO: 
Cumulativo
I - a pessoa jurídica seja a primeira a se manifesta; 
II - a pessoa jurídica cesse seu envolvimento a partir da data de propositura do acordo;
III - a pessoa jurídica admita sua participação no ilícito e coopere (...) sob suas expensas.
BENEFÍCIOS DO ACORDO
Isentará a pessoa jurídica da sanção: 
- Publicação extraordinária
- Proibição de receber incentivo (1 a 5 anos)
Reduzirá em até 2/3 o valor da multa aplicável.
Reparação do dano
O acordo não exime a pessoa jurídica da obrigação de reparar integralmente o dano causado.
GRUPO ECONÔMICO
Estende o efeito às demais pessoas 
Desde que firmem o acordo em conjunto
Descumprimento do acordo, §8
3 anos sem novo acordo
Contados do conhecimento do descumprimento.
RESPONSABILIZAÇÃO OBJETIVA
DA PESSOA JURÍDICA
CF: Crime PJ: só ambiental
12. 846: administrativa e civil para PJ
Responsabilização OBJETIVA:
- Civil e Administrativa
Art. 1º Esta Lei dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
CONCEITO DE PJ:
Pessoas jurídicas
Sociedades empresárias e sociedades simples, personificadas ou não, independentemente da forma de organização ou modelo societário adotado,
Quaisquer fundações, 
Associações de entidades ou pessoas, 
OU sociedades estrangeiras, que tenham sede, filial ou representação no território brasileiro, constituídas de fato ou de direito, ainda que temporariamente.
Personificada ou não: 
Constituída legalmente ou não
Existe de fato
Ex.: não registrada. Barraca de lanches
PRAZO PRESCRICIONAL
Prescrevem em 5 anos
Contados da data da ciência da infração 
OU no caso de infração permanente ou continuada, do dia em que tiver cessado.
Parágrafo único. Na esfera administrativa ou judicial, a prescrição será interrompida com a instauração de processo que tenha por objeto a apuração da infração.
AUTORIDADE COMPETENTE
Responsabilização Da Autoridade Competente: art. 27
A autoridade competente sabendo das infrações previstas nesta Lei, não adotar providências: 
 Será responsabilizada penal, civil e administrativamente nos termos da legislação específica aplicável.
REQUISITOS PARA RESPONZABILIZAÇÃO
REQUISITOS PARA RESPONSABILIZAÇÃO art. 2
- Interesse ou benefício da pessoa jurídica
- Interesse ou benefício de terceiros:
Serão responsabilizadas objetivamente, 
nos âmbitos administrativo e civil, 
pelo atos praticados em seu interesse ou benefício, exclusivo ou não.
Se a pessoa física agiu sem interesse da PJ não há a prática de ato definido nesta Lei
(Assim, a PJ não será responsabilizada.
PESSOA FÍSICA art. 3
Responsabilização por ricochete 
A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual: 
de seus dirigentes ou administradores 
ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
Dirigente e administradores: na medida de sua culpabilidade
Resumo:
PF e PJ serão responsabilizados desde que a PJ aja no interesse da PJ ou de terceiro
PJ sozinha pode ser responsabilizada art. 3, §1
PF sozinha pode ser responsabilizada art. 3, §1
SUBSISTÊNCIA DA RESPONSABILIDADE
Mantém a responsabilidade art. 4
Subsiste a responsabilidade da pessoa jurídica na hipótese de alteração contratual, transformação, incorporação, fusão ou cisão societária.
NOVA PESSOA JURÍDICA: art. 4, §1
FUSÃO E INCORPORAÇÃO: GERA NOVA PJ
No caso de Fusão e Incorporação CABÍVEL: 
Responsabilidade será restrita a: $$$
- pagamento de multa
- reparação integral do dano
- até o limite do patrimônio transferido
DEMAIS SANÇÕES: não lhe sendo aplicáveis as demais sanções decorrentes de atos e fatos ocorridos antes da data da fusão ou incorporação, 
Responsabilizada por Tudo
Exceto: Simulação ou evidente intuito de fraude, devidamente comprovados. (responsabilizada, assim, por tudo)
RESPONSABILIDADE SOLIDÁRIA art. 4,§2
Sociedades Controladas
SOCIEDADES CONTROLADORAS, CONTROLADAS, COLIGADAS OU CONSORCIADAS: 
Responsabilidade solidária somente $$$$$:
Serão solidariamente responsáveis 
Restringindo-se tal responsabilidade à obrigação de pagamento de multa e reparação integral do dano causado. (igual à NOVA PJ)
DOS ATOS LESIVOS À ADMINISTRAÇÃO
 PÚBLICA NACIONAL OU ESTRANGEIRA
ART. 5
CONSTITUEM CORRUPÇÃO: 
Constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira:
Todos aqueles que atentem contra o patrimônio público nacional ou estrangeiro,
Contra princípios da administração pública 
OU contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil, assim definidos:
CORRUPÇÃO DAS PJ
I - prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada;
II - comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei;
Usar do Laranja
III - comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados;
IV - no tocante a licitações e contratos:
a) frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de procedimento licitatório público;
b) impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público;
c) afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo;
d) fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente;
e) criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo;
f) obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; ou
g) manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeirodos contratos celebrados com a administração pública;
V - dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional.
ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA ESTRANGEIRA art. 5,§1
Administração pública estrangeira: 
Órgãos e entidades estatais 
OU representações diplomáticas de país estrangeiro, 
Pessoas jurídicas controladas, direta ou indiretamente, pelo poder público de país estrangeiro.
Equiparada: as organizações públicas internacionais.
Agente Público estrangeiro: §3
Ainda que transitoriamente ou sem remuneração, 
Exerça cargo, emprego ou função pública: 
- em órgãos
- entidades estatais 
- ou em representações diplomáticas de país estrangeiro
- Pessoas jurídicas controladas, direta ou indiretamente, pelo estrangeiro
- OU em organizações públicas internacionais.
DA RESPONSABILIZAÇÃO ADMINISTRATIVA
Art. 6
SANÇÕES ADMINISTRATIVAS
Isoladas ou Cumulativas, art. 6§1
E não exclui a reparação do dano
I – Multa:
No valor de 0,1% (um décimo por cento) a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, excluídos os tributos, 
Multa nunca será inferior à vantagem auferida, quando for possível sua estimação; 
II - Publicação extraordinária da decisão condenatória.
-Expensas da pessoa jurídica, 
- Em meios de comunicação 
- OU afixação de edital, pelo prazo mínimo de 30 dias, estabelecimento e no sítio eletrônico na rede mundial de computadores.
FATURAMENTO BRUTO NÃO ESTIMÁVEL art. 6, §4
Caso não seja possível estimar o faturamento bruto: 
Multa será de R$ 6 mil reais a R$ 60 milhões de reais.
REPARAÇÃO DO DANO, §3
A aplicação das sanções administrativas não exclui a obrigação da reparação integral do dano causado.
CRITÉRIOS PARA APLICAÇÃO 
DAS SANÇÕES Art. 7
Serão levados em consideração na aplicação das sanções:
I - a gravidade da infração;
II - a vantagem auferida ou pretendida pelo infrator;
III - a consumação ou não da infração;
IV - o grau de lesão ou perigo de lesão;
V - o efeito negativo produzido pela infração;
VI - a situação econômica do infrator;
VII - a cooperação da pessoa jurídica para a apuração das infrações;
VIII - a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da pessoa jurídica;
IX - o valor dos contratos mantidos pela pessoa jurídica com o órgão ou entidade pública lesados; 
DO PROCESSO ADMINISTRATIVO DE
 RESPONSABILIZAÇÃO Art. 8
COMPETÊNCIA PARA
Instauração e Julgamento
Competência Instauração e Julgamento: art. 8
Autoridade máxima de cada órgão ou entidade:
Ofício ou mediante provocação, 
Observados o contraditório e a ampla defesa.
Delegação: 
Possível à delegação, vedada a subdelegação, art. 8,§ 1
CGU Concorrência Competente, §2
- No âmbito do Poder Executivo federal: 
- CGU terá competência concorrente
- ou poderá para avocar os processos
Entidade Estrangeira, art. 9
Competem à CGU: a apuração, o processo e o julgamento dos atos ilícitos praticados contra a administração pública estrangeira.
PROCESSO ADMINISTRATIVO
COMISSÃO
Autoridade Julgadora: 
Só instaura e julga
São elas: autoridade máxima de cada órgão ou entidade
 CGU – casos determinados supracitados
Processo Administrativo art 10
O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica:
Comissão designada pela autoridade instauradora
Composta por 2 ou mais servidores estáveis.
COMISSÃO DE APURAÇÃO art. 10 
Comissão designada pela autoridade instauradora
Composta por 2 ou mais servidores estáveis.
Prazo para conclusão: 180 dias contados da data de publicação do ato que instituir a comissão. (prorrogável) 
Ao final apresentar relatórios sobre fatos apurados 
Sugerindo motivadamente as sanções a serem aplicas
O ente público, a pedido da comissão a que se refere o caput, poderá requerer as medidas judiciais necessárias para a investigação e o processamento das infrações, inclusive de busca e apreensão.
Prazo para Defesa art. 11
Concedido à pessoa jurídica prazo de 30 dias para defesa, 
Contados a partir da intimação.
Reparação Integral do dano: Aplicação civil
Processo administrativo específico de reparação integral do dano não prejudica a aplicação imediata das sanções estabelecidas nesta Lei.
Concluído processo, não pagamento da reparação: inclusão em dívida ativa da fazenda;
Reparação: processo em apartado
Desconsideração da pessoa jurídica: art. 14
Abuso ou confusão patrimonial 
Abuso para facilitar, encobrir ou dissimular atos ilícitos desta lei
Desconsidera-se a Pessoa jurídica e estende os efeitos das sanções a pessoa física: administradores e sócios
Desconsidera a PJ para atingir o patrimônio dos sócios
Conhecimento MP – apuração de crimes
Após a conclusão do procedimento administrativo
Comissão dará conhecimento ao MP para apuração de eventuais delitos.
DO ACORDO
 DE LENIÊNCIA art.16
Analogia com a Colaboração Premiada
Acordo de Leniência: 
Colaboração efetiva com a investigação 
Entre autoridade máxima e a PJs responsáveis pela prática de atos ilícitos
Competência para o acordo: 
Autoridade máxima de cada órgão ou entidade pública 
Administração estrangeira: compete a CGU
Poder executivo: CGU
Colaboração efetiva, resulte:
I - a identificação dos demais envolvidos na infração, quando couber; e
II - a obtenção célere de informações e documentos que comprovem o ilícito sob apuração.
REQUISITOS PARA O ACORDO: Cumulativo, art. 16, §1
Celebrado se preenchidos, cumulativamente, os seguintes requisitos:
I - a pessoa jurídica seja a primeira a se manifestar sobre seu interesse em cooperar para a apuração do ato ilícito; 
II - a pessoa jurídica cesse completamente seu envolvimento na infração investigada a partir da data de propositura do acordo;
III - a pessoa jurídica admita sua participação no ilícito e coopere plena e permanentemente com as investigações e o processo administrativo, comparecendo, sob suas expensas, sempre que solicitada, a todos os atos processuais, até seu encerramento.
BENEFÍCIOS DO ACORDO: §2
Isentará a pessoa jurídica da sanção: publicação extraordinária
Isentará da sanção: proibição de receber incentivos, subsídios, doações e empréstimos de órgãos ou entidades públicas financeiras (1 a 5 anos)
Reduzirá em até 2/3 o valor da multa aplicável.
Reparação do dano
O acordo não exime a pessoa jurídica da obrigação de reparar integralmente o dano causado.
GRUPO ECONÔMICO
Estende o efeito às demais pessoas 
Os efeitos do acordo serão estendidos às PJ que integram o mesmo grupo econômico
Desde que firmem o acordo em conjunto
Descumprimento do acordo, §8
Descumprimento do acordo: 3 anos sem novo acordo
Contados do conhecimento pela administração pública do descumprimento.
Impedida por 3 anos novo acordo
Prazo prescricional 
Acordo interrompe o prazo prescricional dos atos ilícitos previstos nesta Lei.
Art. 25. Prescrevem em 5 anos as infrações 
DA RESPONSABILIZAÇÃO JUDICIAL
Art. 18
Responsabilidade administrativa não impede responsabilização na esfera judicial.
Autonomia das esferas: processos correm apartados (adm e judicial)
RITO da ação: Ação Civil Pública
Competência: ACUSADOR (Polo ATIVO)
Advocacias Públicas 
ou órgãos de representação judicial, 
ou equivalentes, 
e o Ministério Público
Resumo: MP e ofendido (que é a adm pública)
SANÇÕES
Sanções Judiciais: Isoladas ou Cumulativas (§3)
I - perdimento dos bens, direitos ou valores que representem vantagem ou proveito direta ou indiretamente obtidos da infração. Ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-fé;II - suspensão ou interdição parcial de suas atividades;
III - dissolução compulsória da pessoa jurídica;
IV - proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções, doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicas e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo poder público, pelo prazo mínimo de 1 e máximo de 5 anos. (isenta em acordo de leniência)
Dissolução: comprovado:
I - ter sido a personalidade jurídica utilizada de forma habitual para facilitar ou promover a prática de atos ilícitos; 
II – OU ter sido constituída para ocultar ou dissimular interesses ilícitos ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados.
Garantia do pagamento de MULTA: §4
MP, AGU ou órgão de representação judicial, ou equivalente poderão: 
Requerer a indisponibilidade de bens, direitos ou valores necessários à garantia do pagamento da multa ou da reparação integral do dano causado.
Sanção Administrativa pelo JUIZ art. 20
Em caso de omissão das autoridades competentes da responsabilização administrativa
Ações Ajuizadas pelo MP
Juiz poderá aplicar sanção administrativa
 
Condenação
Torna certa a obrigação de reparar, integralmente, o dano causado pelo ilícito
CADASTRO NACIONAL DAS EMPRESAS PUNIDAS
Art. 22
Cadastro Nacional das Empresas Punidas (Cnep): no âmbito do Poder Executivo Federal
Reunirá e dará publicidade às sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades de todos entes de todas as esferas
Os acordos de leniência devem constar no Cadastro, salvo se trouxer prejuízo para investigação.
Os registros serão excluídos: decorrido o prazo estabelecido ou do cumprimento integral do acordo de leniência e da reparação do eventual dano causado.