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Simulado
ANCORD AAI -
Módulo 1 – A
Atividade do
Agente Autônomo
de Investimento
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Confira abaixo todas as questões e
suas respostas. 
As questões em verde são seus
acertos, e as marcadas em vermelho,
são seus erros:
simples Essa é a resposta correta.
única
exclusiva
anônima
Total de questões Corretas
01 – A Atividade do Agente Autônomo de Investimen
16
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19
20
 ACERTOU #12946 - Para que uma Pessoa
Jurídica possa ser credenciada como
Agente Autônomo de Investimento, seja
individual, seja como Sociedade de Agentes
Autônomos, é exigido que ela seja
constituída como uma sociedade:
trimestralmente Essa é a resposta correta.
apenas no momento da concessão da
autorização para o exercício da atividade, ou
da sua renovação após um período de
suspensão.
semestralmente
anualmente
 Comentário em vídeo
É opcional;
Trata-se de uma taxa
compulsória;
Essa é a resposta
correta.
Somente deverá ser paga se o AAI tiver
faturamento superior a R$ 150.000 por ano;
Somente deverá ser paga se o AAI tiver
faturamento superior a R$ 50.000 por ano;
 Comentário em vídeo
IV apenas Essa é a resposta correta.
III apenas
I, II, III e IV
I, II e III, apenas
 ACERTOU #9819 - A taxa de fiscalização
relativa às atividades do Agente Autônomo
de Investimento deve ser paga à CVM:
 ACERTOU #3382 - Com relação à taxa de
fiscalização paga à CVM:
 ACERTOU #4755 - Entre as práticas
mencionadas abaixo, podemos afirmar que
são práticas vedadas ao agente autônomo
de investimento, exceto: I. Usar senhas ou
assinaturas eletrônicas de uso exclusivo do
cliente para transmissão de ordens por meio
de sistema eletrônico; II. Confeccionar e
enviar para os clientes extratos contendo
informações sobre as operações realizadas
ou posições em aberto; III. Ser procurador
ou representante de clientes perante
instituições integrantes do sistema de
distribuição de valores mobiliários, para
quaisquer fins; IV. A Recepção e registro de
ordens e transmissão dessas ordens para os
sistemas de negociação ou de registro
cabíveis, na forma da regulamentação em
vigor.
 Comentário em vídeo
Cabe recurso à CVM, no prazo de 15 dias,
com efeito suspensivo.
Não cabe recurso à CVM, no prazo de 15
dias, com efeito suspensivo.
Não cabe recurso à CVM, no prazo de 30
dias, com efeito suspensivo.
Cabe recurso à CVM, no prazo
de 10 dias, com efeito
suspensivo.
Essa é a
resposta
correta.
 Comentário em vídeo
Ensino Superior completo, aprovação no
exame de qualificação técnica e ter
experiência comprovada no mercado
financeiro
Ensino Superior completo e experiência
comprovada no mercado financeiro
Aprovação no exame de qualificação técnica
e experiência comprovada no mercado
financeiro
Ensino Médio completo,
aprovação no exame de
qualificação técnica e adesão ao
código de conduta do Agente
Autônomo de Investimento
Essa é a
resposta
correta.
Apenas I e II
Apenas II e I
 ACERTOU #13043 - Em caso de aplicação
de penalidade de suspensão, ou de
cancelamento do AAI: 
 ACERTOU #13034 - Qual aternativa
abaixo corresponde a apenas pré-requisitos
obrigatórios para a obtenção do
credenciamento para exercício da atividade
de Agente Autônomo de Investimento?
 ACERTOU #12682 - Considere as
alternativas abaixo: I. Um agente autônomo
de investimentos pode exercer a função de
consultor. II. Um AAI pode exercer a função
de administrador. III. Um AAI não pode
exercer a função de consultor. IV. Um AAI
não pode exercer a função de
administrador. São verdadeiras:
Apenas III e II
Apenas III e IV Essa é a resposta correta.
 Comentário em vídeo
Tornar claro ao publico investidor, que é
preposto da instituição que é contratado
Utilizar somente material expressamente
aprovado pela instituição contratante
Ser representante de clientes
perante instituições integrantes
do sistema de distribuição
Essa é a
resposta
correta.
Apresentar informações sobre os valores
mobiliários
 Comentário em vídeo
credenciamento, registro e contratação para
prestação de serviço
registro, credenciamento e contratação para
prestação de serviço
contratação para prestação de
serviço, registro e
credenciamento
Essa é a
resposta
correta.
registro, contratação para prestação de
serviço e credenciamento
Seguir os procedimentos de “conheça seu
cliente” adotados.
Utilizar no exercício de sua atividade material
aprovado
 ACERTOU #10391 - Segundo o código de
conduta profissional do AAI, é vedado ao
AAI:
 ACERTOU #12947 - No que diz respeito à
relação com os Agentes Autônomos de
Investimento, quais as funções,
respectivamente, das corretoras, da CVM e
da Ancord:
 ACERTOU #9824 - NÃO constitui dever
ou obrigação do Agente Autônomo de
Investimento em relação à instituição
contratante:
Contratar com clientes serviços
de análise de valores
mobiliários.
Essa é a
resposta
correta.
Observar as regras de suitability (adequação
ao tipo de investimento).
 Comentário em vídeo
ser procurador de seus clientes
agir como seu
preposto.
Essa é a resposta
correta.
delegar a tercieros a exercução dos serviços
objeto de contrato
não explicitar seu vinculo com a instituíção
 Comentário em vídeo
IV apenas Essa é a resposta correta.
I, II e III
I e IV
I apenas
 Comentário em vídeo
Cópias do último comprovante de
rendimentos, no caso de pessoa natural, e
do último balanço publicado no caso de
pessoa jurídica, devendo atualizar esses
 ACERTOU #9792 - Constitui direito do
Agente Autônomo de Investimento perante
a instituição integrante do sistema de
distribuição de valores mobiliários com a
qual tenha contrato:
 ACERTOU #13033 - Considere as
afirmativas abaixo: I – ter ensino médio
completo II – ter sido aprovado no exame
de qualificação técnica aplicado pela
entidade credenciadora III – aderir ao
código de conduta do Agente Autônomo de
Investimento IV – ter experiência
comprovada no mercado financeiro Quais
das afirmativas não são pré-requisitos para a
obtenção do credenciamento para exercício
da atividade de Agente Autônomo de
Investimento?
 ERROU #9800 - As corretoras deverão
anexar aos cadastros de seus clientes:
documentos com periodicidade no mínimo
semestral.
Se pessoas naturais, cópias da
cédula de identidade, do CPF e
do comprovante de residência ou
domicílio.
Essa é a
resposta
correta.
Se pessoas jurídicas, cópias da cédula de
identidade, do CPF e do comprovante de
residência ou domicílio.
Cópias da cédula de identidade, do CPF e
do comprovante de residência ou domicílio,
do CNPJ e do regulamento ou estatuto
social registrados no órgão competente,
qualquer que seja o tipo de investidor.
 Comentário em vídeo
I e II, apenas Essa é a resposta correta.
I, II e III
II e III, apenas
I e III, apenas
 Comentário em vídeo
A sociedade deve adotar essa atitude, pois
prestaria dois tipos distintos de serviços.
A sociedade não deve adotar essa atitude, a
menos que incorpore alguns consultores
porque só um consultor seria insuficiente.
 ACERTOU #4742 - De acordo com a
Instrução CVM 497, a atividade de agente
autônomo de investimento somente pode
ser exercida por pessoa natural que: I.
Mantenha contrato escrito com instituição
integrante do sistema de distribuição de
valores mobiliários para a prestação dos
serviços relacionados no art. 1º; da
instrução CVM 497; II. Seja sócio de pessoa
jurídica, constituída de acordo com o artigo
segundo da instrução CVM 497, que
mantenha contrato escrito com instituição
integrante do sistema de distribuição de
valores mobiliários para prestação dos
serviços relacionados no art. 1º; da
instrução CVM 497; III. Mantenha contrato
com a CVM, de acordo com a instrução 497
da CVM.
 ACERTOU #12681 - Uma sociedade de
AAI, com o objetivo de aumentar a oferta de
serviços prestados aos seus clientes, decidiu
incorporar ao seu quadro societário, um
consultor de valores mobiliários. Escolha a
afirmativacerta:
A sociedade pode adotar essa atitude pois a
legislação permite.
A sociedade não pode adotar
essa atitude porque a legislação
não permite.
Essa é a
resposta
correta.
 Comentário em vídeo
sociedade ou firma
individual
Essa é a resposta
correta.
somente firma individual
sociedade e firma individual
somente sociedade
 Comentário em vídeo
24 meses posteriores à data da última
atualização
252 dias úteis
6 meses, tendo tido pelo menos uma
movimentação
12 meses contados a partir
da última movimentação
Essa é a
resposta
correta.
 Comentário em vídeo
Atuar como representante de uma instituição
integrante do SDTVM e como consultor de
investimentos para o cliente
Entregar numerário aos clientes da sua
carteira
Terceirizar o serviço pelo qual foi contratado
 ACERTOU #9855 - O agente autônomo
de investimentos pode exercer suas
atividades por meio de:
 ERROU #9820 - Considera-se ativo, para
fins da Instrução CVM 617/19, o cliente que
tenha efetuado movimentação ou tenha
apresentado saldo em sua cota no período
de:
 ACERTOU #4727 - Trata-se de uma
descrição da atividade de AAI:
Voltar ao início
pela instituição integrante do SDTVM
Distribuir cotas de fundos de
investimento sob a
responsabilidade e como
preposto de instituição integrante
do SDTVM
Essa é a
resposta
correta.
 Comentário em vídeo
A instituição contratante
A sociedade de AAI
A CVM, conforme a
ICVM 497
Essa é a resposta
correta.
A Ancord
 Comentário em vídeo
estar apto a receber ou entregar
numerário, títulos e valores
mobiliários a investidores.
Essa é a
resposta
correta.
realizar distribuição e mediação
exclusivamente como preposto de
instituição integrante do sistema de
distribuição de valores mobiliários.
obter a autorização da CVM.
ser julgado apto em exame de certificação
organizado por entidade autorizada pela
CVM.
 Comentário em vídeo
 ACERTOU #13040 - De quem é a
exigência para a adesão do Agente
Autônomo de Investimentos (AAI) ao
Código de Conduta que regulamenta a
profissão:
 ERROU #4752 - Não é requisito para o
exercício da atividade de Agente Autônomo
de Investimentos