Avaliação Final - Investigação e Análise Financeira

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Avaliação Final - Investigação e Análise Financeira
	Iniciado em
	sábado, 13 Nov 2021, 09:00
	Estado
	Finalizada
	Concluída em
	sábado, 13 Nov 2021, 10:43
	Tempo empregado
	1 hora 43 minutos
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	67,50 de um máximo de 100,00
Parte superior do formulário
Questão 1
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Texto da questão
A etapa em que os recursos retornam com aparência lícita às mãos dos criminosos, assumindo a forma de investimentos ou empréstimos externos, lucros de empresas regulares, aquisição de bens, doações e outros, denomina-se:
Escolha uma opção:
Integração. 
Colocação.
Reintegração.
Efetivação.
Ocultação.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Integração.
Questão 2
Parcialmente correto
Atingiu 7,50 de 10,00
Texto da questão
Considerando o que estudamos neste curso, julgue as alternativas abaixo e assinale (V) quando verdadeiras ou (F) quando falsas.
RespostaA fim de viabilizar a análise da evolução patrimonial, adota-se por parâmetro ano-calendário, iniciando-se em 1º de janeiro de determinado ano e finalizando em 31 de dezembro de determinado ano, geralmente com abrangência de um a dois anos anteriores aos fatos da investigação.
RespostaOs LAB-LD constituem uma Rede Nacional de Laboratórios de Tecnologia contra Lavagem de Dinheiro (REDE-LAB) destinada ao compartilhamento de técnicas e experiências acerca da prevenção e repressão a lavagem de dinheiro, corrupção e outros delitos relacionados.
RespostaO Levantamento Patrimonial Real corresponde ao levantamento realizado com base em dados obtidos apenas nas declarações e dados fiscais, a exemplo da Declaração de Imposto de Renda de Pessoa Física (como fonte principal), além de outras apresentadas ao fisco como o Dossiê Integrado. Esses dados devem ser confrontados com todas as tributações federais.
Resposta O Levantamento Patrimonial Declarado comporta toda e qualquer informação obtida no âmbito de uma investigação. Além das informações fiscais, são consideradas informações obtidas a partir de medidas investigativas em geral. Verdadeira
Questão 3
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Texto da questão
Considere a afirmativa a seguir.
Criada em 2003, no âmbito do Ministério da Justiça, é responsável pela elaboração de anteprojetos de leis, ações e medidas administrativas, propostas para o país no campo do combate à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à corrupção, e também pela Ação 11/2018, que trouxe em seu bojo uma série de medidas de estruturação das polícias civis no tocante à repressão qualificada ao crime de lavagem de dinheiro.
Assinale a alternativa que define a qual conceito pertence esta afirmativa.
Escolha uma opção:
Comitê da Basiléia ou Basel Commite e o Banking Supervision (BCBS).
Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro (ENCCLA). 
Conselho de Controle da Atividade Financeira – COAF.
Fórum intergovernamental conhecido como FATF-GAFI.
Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica (DRCJ).
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro (ENCCLA).
Questão 4
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Texto da questão
Segundo nosso estudo, assinale a alternativa que preenche corretamente as lacunas apresentadas.
Por meio do _________ é possível obter o CPF e CNPJ dos investigados, acesso aos dados cadastrais da Carteira Nacional de Habilitação (CNH), como foto, assinatura e endereços, e aos antecedentes criminais, de grande utilidade para se apontar a infração penal precedente à lavagem de dinheiro.
Deve-se atentar para os convênios e acessos usualmente fornecidos para os órgãos de segurança pública, a cargo dos Departamentos de Trânsito, sobretudo para confirmação de assinatura, endereços e fotografia e ainda, aqueles a cargo da Justiça Eleitoral, igualmente útil para a confirmação cadastral e de endereço, cujo acesso ao _________ já se encontra disponível pela internet.
Pesquisas em __________ também são relevantes. Para tanto, há possibilidade de realização de convênios com associações de registradores nas esferas estaduais.
O ___________ indica instituições financeiras onde os investigados possuem contas bancárias.
Escolha uma opção:
Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro (CCS); SIMBA; redes sociais;  SIEL.
SINESP; SIMBA; cartórios; RIF.
Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro (CCS); SIMBA; SPC; SERASA.
SINESP; Sistema de Informações Eleitorais (SIEL); cartórios; Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro (CCS). 
SINESP; SIMBA; cartórios; Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro (CCS).
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: SINESP; Sistema de Informações Eleitorais (SIEL); cartórios; Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro (CCS).
Questão 5
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00
Texto da questão
Segundo o estudo do curso, uma vez apresentado o relatório do inquérito policial pelo delegado de polícia, é possível que ocorra a seguinte situação:
Escolha uma opção:
Decretação da prisão cautelar pelo Ministério Público.
Requisição de novas diligências pelo advogado do investigado.
Recebimento da denúncia pelo delegado de polícia. 
Oferecimento de denúncia pelo Ministério Público.
Propositura do arquivamento do inquérito policial pelo juiz.
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Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Oferecimento de denúncia pelo Ministério Público.
Questão 6
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Texto da questão
Considerando o que estudamos neste curso, julgue as alternativas abaixo e assinale (V) quando verdadeiras ou (F) quando falsas.
RespostaNa Lei nº 9.613 de 1998, encontramos a afirmativa de que, para fins de lavagem de dinheiro, a comprovação da existência de um crime antecedente pode acontecer pela mera verificação de elementos indiciários.
RespostaO termo “indícios” da Lei n.º 9.613 de 1998 é empregado com sentido de carga probatória plena. A prova indiciária do crime antecedente não é suficiente para o recebimento de uma denúncia pelo delito de lavagem de dinheiro.
RespostaA verificação da prova no delito de lavagem de dinheiro pode se dar pela realização de consultas a bases de dados abertas ou de acesso restrito a registro de antecedentes criminais.
RespostaNa fase de levantamento de provas e indícios, é importante que o foco da busca seja de informações sobre patrimônio (em nome próprio ou oculto).
RespostaO investigador deve sempre ter em mente a importância de se estabelecer o caminho do dinheiro, já que não serão necessárias medidas cautelares de quebras de sigilo bancário/fiscal e bursátil.
Questão 7
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Texto da questão
Em relação à atuação dos laboratórios da REDE-LAB e a produção de relatórios, analise as afirmativas a seguir e assinale a alternativa que apresenta a sequência correta entre verdadeiras e falsas.
I - A REDE-LAB não está inserida dentro da estrutura do Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional (DRCI), da Secretaria Nacional de Justiça (SNJ), no Ministério da Justiça e Segurança Pública (DRCI/SNJ/MJSP), onde são definidas as ações estratégicas e de aprimoramento dos laboratórios integrantes.
II - O LAB-LD consiste em unidade de análise de dados ou de inteligência, sobretudo de execução de polícia judiciária e persecução penal, no combate à lavagem de dinheiro.
III - Os LAB-LD oferecem relatórios de compreensão da dinâmica e dos quantitativos a partir dos elementos disponíveis e das quebras de sigilo bancário, fiscal e outras técnicas, por meio de softwares, metodologia específica e equipe treinada, instalados nos diversos órgãos por meio de Acordo de Cooperação Técnica firmado com a Secretaria Nacional de Justiça.
Escolha uma opção:
V, V, V.
F, V, V. 
V,V,F.
V, F, V.
V, F, F.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: F, V, V.
Questão 8
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00
Texto da questão
Conforme o que vimos no estudo, analise as afirmativas a seguir e assinale a alternativa que apresenta a sequência correta entre verdadeiras e falsas:
I - O indiciamento, ato exclusivo dodelegado de polícia, dar-se-á por ato fundamentado, mediante análise técnico-jurídica do fato, que deverá indicar a autoria, materialidade e suas circunstâncias.
II - As diligências eventualmente requisitadas pelo MP devem ter como finalidade a construção da materialidade e dos indícios de autoria relacionados aos fatos sob apuração, já que são esses os requisitos para o oferecimento da denúncia, o que impede o uso para obtenção de informações irregulares do contexto investigativo ou para instruir indiretamente procedimentos de natureza cível ou administrativa.
III - Não são permitidas requisições do MP para que a autoridade policial expeça ofícios a outros órgãos, nem determine a execução de outros atos de natureza cartorária ou sem conexão com a atividade-fim da Polícia Judiciária, sob pena de tornar ilegítimo o exercício do poder requisitório, reiterando-se que as diligências eventualmente requisitadas devem ser imprescindíveis ao oferecimento da denúncia.
Escolha uma opção:
F, V, V.
V, F, F.
V, V, F.
V, F,V.
V, V, V. 
Feedback
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: F, V, V.
Questão 9
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00
Texto da questão
De acordo com o estudo, analise as afirmativas a seguir e assinale a alternativa que apresenta a sequência correta entre verdadeiras e falsas.
I - O indiciamento consiste em um dos principais atos da investigação criminal no inquérito policial.
II - Via de regra, o indiciamento ocorre no início do procedimento investigatório, ao se considerar encerrada a fase de coleta de elementos probatórios do crime, sendo possível concluir-se pela autoria de determinado crime.
III - O indiciamento não funciona como uma das etapas da formação da culpa na busca penal, quando os elementos constantes no inquérito policial permitem ao delegado formar sua convicção de autoria e materialidade na investigação criminal, no processo de filtragem apontado por Lopes Jr. (2012).
Escolha uma opção:
V, F, F.
F, F, F.
V, F, V.
F, V, V.
V, V, F. 
Feedback
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: V, F, F.
Questão 10
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Texto da questão
Conforme o estudo, os Relatórios de Inteligência Financeira (RIF), comumente utilizados nas investigações de lavagem de dinheiro, são produzidos pelo seguinte órgão:
Escolha uma opção:
Polícia Civil.
COAF. 
Banco Central.
GAFI.
Polícia Federal.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: COAF
Parte inferior do formulário
F
V
F
F
V
F
V
V
F