Exercício avaliativo - Módulo 7_ Revisão da tentativa

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Painel Meus cursos Compliance Concorrencial Módulo 7: Aperfeiçoamento contínuo do programa de compliance concorrencial
 Exercício avaliativo - Módulo 7
Iniciado em segunda, 22 nov 2021, 13:14
Estado Finalizada
Concluída em segunda, 22 nov 2021, 13:22
Tempo empregado 7 minutos 57 segundos
Notas 2,00/2,00
Avaliar 15,00 de um máximo de 15,00(100%)
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Questão 1
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Considere a seguinte situação hipotética:
 
A empresa Obra Pronta se dedica ao projeto e construção de obras de pequeno porte, especialmente
pavimentação de calçadas e ruas para prefeituras, edifícios industriais, comerciais e condomínios
residenciais. Visando evitar multas e restrições legais, implantou há cinco anos programa de compliance
concorrencial. Pelo seu programa, todos os colaboradores do departamento de vendas estão obrigados a
realizar treinamento anual, com aferição de retenção de conhecimento e reforço aos colaboradores mal
avaliados. Eles são responsáveis por conseguir contratos, incluindo aí a elaboração de propostas em
licitações públicas e processos competitivos privados.
 
O departamento de vendas é supervisionado por um diretor de vendas. Além da diretoria de vendas, há na
empresa outros três departamentos geridos por três diretores de mesmo nível: engenharia e obras, jurídico e
financeiro. A integração entre os departamentos é feita por um diretor-geral, sob o qual estão a divisão de
recursos humanos e a de tecnologia da informação. Além do departamento de vendas, o jurídico também
recebe treinamento em compliance. É precisamente a diretora jurídica da empresa a responsável por
administrar o programa. Ela ainda é responsável por administrar todas as ações judiciais que têm a empresa
como parte, bem como oferecer consultoria jurídica geral. As investigações internas ficam sob sua
responsabilidade, bem como o estabelecimento de medidas disciplinares por violações ao código de ética da
empresa.
 
É frequente observar-se a subcontratação de outras empresas para partes das obras adjudicadas à Obra
Pronta.
 
Além dos esforços próprios de vendas, a empresa se utiliza também de vendedores externos remunerados
exclusivamente por meio de comissão de 10% sobre o valor do contrato que conseguem. Nos últimos três
anos tem sido crescente o volume de faturamento incrementado por esse meio, especialmente para obras
de requalificação urbana em municípios pequenos.
 
A relação desses fornecedores com a empresa se dá por meio do próprio departamento de vendas, que lhes
fornece documentação e procuração específica para que esses terceiros atuem como representantes em
obras específicas. Os vendedores terceirizados não são obrigados a frequentar o ambiente da empresa e
não recebem treinamento em compliance.
 
Recentemente descobriu-se em investigação do Cade que um dos contratos obtidos por um vendedor
terceirizado foi conquistado mediante combinação com competidores e oferecimento de vantagem a servidor
público. Ele informa que a vantagem não foi paga pela empresa, mas por ele mesmo por meio de parcela da
comissão a que teve direito e esclarece que a empresa não teve ciência dessas tratativas ilegais.
 
Ao conhecer as acusações do Cade, a empresa imediatamente interrompeu o contrato com o vendedor
terceirizado e informou publicamente que o procedimento adotado por ele não tem lugar no seu rol de
valores empresariais.
 
À luz da hipótese e das técnicas de aprimoramento, assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a. O status do profissional de compliance deveria ser subordinado ao de outras diretorias, para o
adequado acompanhamento das atividades do departamento de vendas.
b. O ideal é que a condução de um programa de compliance seja feita pelo departamento jurídico.
c. O programa de compliance da empresa Obra Pronta não contou com alocação adequada de
mecanismos de controle em face dos riscos que representam a contratação de vendedores
terceirizados. 
d. Não se faz necessário rever procedimentos da empresa, pois se tratou de infortúnio com fornecedor
externo.
e. Não seria possível fornecer treinamento em compliance a servidor terceirizado porque isso implicaria
interferência em sua autonomia, com risco de caracterização de vínculo de emprego.
a. Incorreto. Programas de compliance efetivos exigem que os responsáveis máximos pela sua
condução não estejam em posição de dependência hierárquica em relação a potenciais violadores, de
modo a assegurar decisão independente. A diretora jurídica responsável pelo programa não tinha
relação desse tipo com o departamento de vendas, de forma que, sobre esse aspecto, pode-se
considerar que tinha poderes suficientes.
b. Incorreto. Programas de compliance organizados em departamentos jurídicos podem ser mais
baratos e justificados em organizações com volume menor de recursos. Pode haver, contudo, conflito
de interesse entre o responsável pelo programa e a sua melhor condução, já que não raro um
departamento jurídico generalista é responsável por revisar e endossar consultivamente diversos
termos contratuais que vinculem a organização.
c. Correto. A atividade prioritária para instituição de mecanismos de controle em programas de
compliance concorrencial é a de vendas. Ainda que os colaboradores da unidade própria estivessem
suficientemente treinados, os terceirizados atuaram com alta opacidade em relação a monitoramento
e controle. A prática desacredita fortemente o programa, tendo em conta que licitações são atividades
especialmente sensíveis a cartelização, como demonstra a jurisprudência do Cade.
d. Incorreto. A relação da empresa com terceiros deve ser objeto de due diligence, de ações de controle
como documentação da prestação de serviços ou autorizações orçamentárias e de revisão de
procedimento e lições aprendidas.
e. Incorreto. Os treinamentos a fornecedores terceirizados se destinam ao conhecimento de limites
comportamentais que representam especificação do serviço a prestar, não havendo autonomia para o
cometimento de infrações que podem comprometer a contratante.
Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Leia, novamente, a descrição da situação hipotética da questão anterior:
 
A empresa Obra Pronta se dedica ao projeto e construção de obras de pequeno porte, especialmente
pavimentação de calçadas e ruas para prefeituras, edifícios industriais, comerciais e condomínios
residenciais. Visando evitar multas e restrições legais, implantou há cinco anos programa de compliance
concorrencial. Pelo seu programa, todos os colaboradores do departamento de vendas estão obrigados a
realizar treinamento anual, com aferição de retenção de conhecimento e reforço aos colaboradores mal
avaliados. Eles são responsáveis por conseguir contratos, incluindo aí a elaboração de propostas em
licitações públicas e processos competitivos privados.
 
O departamento de vendas é supervisionado por um diretor de vendas. Além da diretoria de vendas, há na
empresa outros três departamentos geridos por três diretores de mesmo nível: engenharia e obras, jurídico e
financeiro. A integração entre os departamentos é feita por um diretor-geral, sob o qual estão a divisão de
recursos humanos e a de tecnologia da informação. Além do departamento de vendas, o também jurídico
recebe treinamento em compliance. É precisamente a diretora jurídica da empresa a responsável por
administrar o programa. Ela ainda é responsável por administrar todas as ações judiciais que têm a empresa
como parte, bem como oferecer consultoria jurídica geral. As investigações internas ficam sob sua
responsabilidade, bem como o estabelecimento de medidas disciplinares por violações ao código de ética da
empresa.
 
É frequente observar-se a subcontratação de outras empresas para partes das obras adjudicadas à Obra
Pronta.
 
Além dos esforços próprios de vendas,a empresa se utiliza também de vendedores externos remunerados
exclusivamente por meio de comissão de 10% sobre o valor do contrato que conseguem. Nos últimos 3
anos tem sido crescente o volume de faturamento incrementado por esse meio, especialmente para obras
de requalificação urbana em municípios pequenos.
 
A relação desses fornecedores com a empresa se dá por meio do próprio departamento de vendas, que lhes
fornece documentação e procuração específica para que esses terceiros atuem como representantes em
obras específicas. Os vendedores terceirizados não são obrigados a frequentar o ambiente da empresa e
não recebem treinamento em compliance.
 
Recentemente descobriu-se em investigação do Cade que um dos contratos obtidos por um vendedor
terceirizado foi conquistado mediante combinação com competidores e oferecimento de vantagem a servidor
público. Ele informa que a vantagem não foi paga pela empresa, mas por ele mesmo por meio de parcela da
comissão a que teve direito e esclarece que a empresa não teve ciência dessas tratativas ilegais.
 
Ao conhecer as acusações do Cade, a empresa imediatamente interrompeu o contrato com o vendedor
terceirizado e informou publicamente que o procedimento adotado por ele não tem lugar no seu rol de
valores empresariais.
 
Assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a. O programa poderia ser aperfeiçoado se a imposição de medidas disciplinares passasse a ser
atribuição de um comitê de compliance com representante de diferentes diretorias, ao invés apenas da
diretora do departamento jurídico. 
b. Na situação descrita, não há elementos suficientes para identificar a causa da violação.
c. Não é possível controlar o risco de cartelização de vendedores terceirizados, por isso devem ser
evitados.
d. Não há oportunidade de melhoria no treinamento dos outros setores da empresa nas regras de
compliance concorrencial.
e. A subcontratação permitida em lei não deve ser objeto de preocupação do compliance concorrencial
da empresa.
a. Verdadeiro. A instância colegiada com representação de cada uma das diretorias da empresa
aumentaria a legitimação das decisões e incrementaria substancialmente a autonomia na decisão de
medidas disciplinares, especialmente contra cargos de alto escalão (diretores ou diretor-geral).
b. Incorreto. Uma causa-raiz identificável na violação ocorrida foi a falta de supervisão adequada sobre
as atividades dos vendedores terceirizados. Se houvesse supervisão adequada, o alto risco
concorrencial existente seria minorado de modo significativo.
c. Incorreto. Uma forma de controlar risco de cartelização de vendedores terceirizados seria adoção da
rotina de reunião quinzenal para reporte de atividades, uso de celular funcional exclusivo para
trabalho com consentimento de monitoramento e exigência de relatório detalhado acerca do processo
relativo a cada contrato obtido. Os registros de reuniões, o acesso a dados de trabalho em celular
funcional e os relatórios permitem comparar rotinas de normalidade com aquelas que poderiam
despertar atenção do compliance em momento anterior.
d. Incorreto. Ainda que não situados nos setores expostos a maior risco concorrencial, a prática
aumentaria o reforço da cultura de integridade e as possibilidades de monitoramento.
e. Incorreto. Subcontratações, ainda que não violem em si as regras da licitação, podem ser formas de
forma a compensar competidor por comportamento colusivo. Necessário realizar exame para apurar
as causas da medida para se certificar de que não existe cartelização subjacente.