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Programa de teste de controles para a operação de sistemas 
 
Nas páginas 127 a 132, capítulo 10, do material recebido por vocês, há um questionário para 
testes de controles de operação de computadores. Farei um resumo a seguir. 
 
C1 \u2013 Controle sobre o processo operacional. 
Avalia se há supervisão e revisão de atividades para cada turno de processamento, se é 
exigido um registro de todas as atividades dos operadores no console, existência de job 
scheduling, inicialização e desligamento dos equipamentos. 
 
C2 \u2013 Controles sobre monitoramento. 
 Verifica se há: 
\uf0b7 relatórios de ocorrência com totais de controle para a operação (mesmo que seja 
com total zero para indicar que não houve ocorrência); 
\uf0b7 procedimentos descritos em detalhes, para o setor, sobre restart/recovery; 
\uf0b7 automação da operação minimizando os processos manuais dos operadores; 
\uf0b7 procedimentos para casos de abends (abnormal end, cancelamento) de 
programas, orientando a quem chamar; 
\uf0b7 treinamento suficiente para toda a equipe de operação; 
\uf0b7 procedimentos para controle de entradas locais e remotas nos sistemas; 
\uf0b7 procedimentos para reconciliação de totais processados com totais de entrada. 
 
C3 \u2013 Controles sobre as entradas em batch. 
Avalia controle de lotes para a digitação e prazos de recebimento e digitação de documentos 
em relação ao cronograma e acurácia (exatidão) dos dados digitados. Verifica a existência de 
uma central de atendimento/apoio para usuários de transações on line. 
 
C4 \u2013 Controles sobre a identificação e correção de problemas. 
Verifica a existência de procedimentos formais e claramente definidos para: 
\uf0b7 registros dos problemas ocorridos e as respectivas ações corretivas ; 
\uf0b7 elaboração de relatórios estatísticos e gerenciais ; 
\uf0b7 identificação de treinamento direcionado a usuários finais baseado nos problemas 
operacionais encontrados; 
\uf0b7 atualização dos manuais de usuários e help desk, com base na soluções tomadas. 
 
C5 \u2013 Controles de restart/recovery 
Verifica se os planos de contingência recebem tratamento especial quanto a : 
\uf0b7 classificação das informações; 
\uf0b7 priorização das operações; 
\uf0b7 a guarda de arquivos na biblioteca externa; 
\uf0b7 a escolha do hot-site; 
\uf0b7 ao teste do hot-site. 
 
C6 \u2013 Verificação da existência de controles que evitem que as operações diárias sejam 
interrompidas e que evitem perdas financeiras, no caso de uma eventual mudança de 
ambiente de operação.