Estudo de Caso - Ética e Risco da Reputação_ Finanças Corporativas Investment Banking - EAD4

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13/06/2021 Estudo de Caso - Ética e Risco da Reputação: Finanças Corporativas & Investment Banking - EAD4
https://fia.instructure.com/courses/1177/quizzes/11123 1/5
Seu Progresso: 11 %
Estudo de Caso - Ética e Risco da Reputação
Entrega 13 jun em 23:59 Pontos 9,99 Perguntas 3
Disponível 1 jun em 0:00 - 13 jun em 23:59 13 dias Limite de tempo Nenhum
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3,33 / 3,33 ptsPergunta 1
Leia o texto:
Eduardo é recém-formado em administração de empresas.
Destacou-se em Finanças durante a graduação, fez estágios na
área, e decidiu que seguiria carreira. Foi contratado por um banco
para trabalhar no segmento private (naquela instituição, isso
significava atendimento a clientes com mais de R$ 3 milhões em
https://fia.instructure.com/courses/1177/quizzes/11123/history?version=1
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investimentos). Ele se especializou em planejamento de
aposentadoria, montando carteiras diversificadas para clientes de
altíssima renda, combinando ações, fundos e planos de
previdência complementar aberta.
Visando melhorar seu currículo e progredir na carreira, Eduardo
decidiu ir em busca de uma certificação do mercado financeiro.
Depois de obter a mesma, ele foi promovido a analista pleno.
 Apesar de seu sucesso profissional, Eduardo, pressionado pelas
longas horas de trabalho e os muitos compromissos e viagens
profissionais, passou anos sem estudar e atualizar seus
conhecimentos regulatórios. Ao atender um cliente que desejava
mais eficiência tributária em seu planejamento de aposentadoria,
ele deu algumas orientações equivocadas ao cliente, pois não
estava a par de uma legislação que havia entrado em vigor há
alguns meses.
O superior imediato de Eduardo, após o equívoco, solicitou ao
subordinado que lhe apresentasse todas as informações do
processo de planejamento de aposentadoria daquele cliente, para
que pudessem estudar a melhor maneira de minimizar os efeitos
das orientações equivocadas.
Com base no caso acima, responda as questões a seguir:
 
Qual certificação do mercado financeiro é a mais adequada,
considerando as características da atividade profissional de
Eduardo?
 CEA 
 CNPI 
 CGA 
 CFP 
3,33 / 3,33 ptsPergunta 2
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Leia o texto:
Eduardo é recém-formado em administração de empresas.
Destacou-se em Finanças durante a graduação, fez estágios na
área, e decidiu que seguiria carreira. Foi contratado por um banco
para trabalhar no segmento private (naquela instituição, isso
significava atendimento a clientes com mais de R$ 3 milhões em
investimentos). Ele se especializou em planejamento de
aposentadoria, montando carteiras diversificadas para clientes de
altíssima renda, combinando ações, fundos e planos de
previdência complementar aberta.
Visando melhorar seu currículo e progredir na carreira, Eduardo
decidiu ir em busca de uma certificação do mercado financeiro.
Depois de obter a mesma, ele foi promovido a analista pleno.
 Apesar de seu sucesso profissional, Eduardo, pressionado pelas
longas horas de trabalho e os muitos compromissos e viagens
profissionais, passou anos sem estudar e atualizar seus
conhecimentos regulatórios. Ao atender um cliente que desejava
mais eficiência tributária em seu planejamento de aposentadoria,
ele deu algumas orientações equivocadas ao cliente, pois não
estava a par de uma legislação que havia entrado em vigor há
alguns meses.
O superior imediato de Eduardo, após o equívoco, solicitou ao
subordinado que lhe apresentasse todas as informações do
processo de planejamento de aposentadoria daquele cliente, para
que pudessem estudar a melhor maneira de minimizar os efeitos
das orientações equivocadas.
Com base no caso acima, responda as questões a seguir:
 
Ao ser negligente com o processo de atualização de seus
conhecimentos, Eduardo infringiu algum princípio ético? Se sim,
qual?
 Ele infringiu o princípio do Profissionalismo 
 Ele infringiu o princípio de Cliente em Primeiro Lugar 
 Ele infringiu o princípio de Evitar Conflitos de Interesses 
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 Ele não infringiu nenhum princípio ético 
3,33 / 3,33 ptsPergunta 3
Leia o texto:
Eduardo é recém-formado em administração de empresas.
Destacou-se em Finanças durante a graduação, fez estágios na
área, e decidiu que seguiria carreira. Foi contratado por um banco
para trabalhar no segmento private (naquela instituição, isso
significava atendimento a clientes com mais de R$ 3 milhões em
investimentos). Ele se especializou em planejamento de
aposentadoria, montando carteiras diversificadas para clientes de
altíssima renda, combinando ações, fundos e planos de
previdência complementar aberta.
Visando melhorar seu currículo e progredir na carreira, Eduardo
decidiu ir em busca de uma certificação do mercado financeiro.
Depois de obter a mesma, ele foi promovido a analista pleno.
 Apesar de seu sucesso profissional, Eduardo, pressionado pelas
longas horas de trabalho e os muitos compromissos e viagens
profissionais, passou anos sem estudar e atualizar seus
conhecimentos regulatórios. Ao atender um cliente que desejava
mais eficiência tributária em seu planejamento de aposentadoria,
ele deu algumas orientações equivocadas ao cliente, pois não
estava a par de uma legislação que havia entrado em vigor há
alguns meses.
O superior imediato de Eduardo, após o equívoco, solicitou ao
subordinado que lhe apresentasse todas as informações do
processo de planejamento de aposentadoria daquele cliente, para
que pudessem estudar a melhor maneira de minimizar os efeitos
das orientações equivocadas.
Com base no caso acima, responda as questões a seguir:
 
Analise a atitude de Eduardo de dar ao superior dele acesso aos
documentos confidenciais do cliente:
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A atitude foi incorreta, pois viola o princípio ético da Confidencialidade 
 
A atitude foi incorreta, pois eventuais erros no processo de atendimento
ao cliente devem ser resolvidos diretamente com o cliente, sem
envolver terceiros
 
A atitude foi correta, pois, dar acesso a informações sigilosas aos
superiores não configura violação de padrões éticos
 
A atitude só foi correta se as informações foram transmitidas com a
anuência do cliente
Pontuação do teste: 9,99 de 9,99