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15/12/2021 19:49 Estácio: Alunos
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Simulado AV
Teste seu conhecimento acumulado
 
Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
Aluno(a): MARIA EDUARDA TEDESCO DE CARVALHO 202004001426
Acertos: 10,0 de 10,0 20/11/2021
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
A lei anticorrupção pune a responsabilidade:
civil e penal
 civil e administrativa
penal e administrativa
somente penal
somente civil
Respondido em 20/11/2021 15:12:27
 
 
Explicação:
A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas
jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Segundo a Lei Anticorrupção, o Compliance:
Não é tolerado.
Não é recomendado.
 Não é obrigatório.
Não é bem visto.
Não é válido.
Respondido em 20/11/2021 15:12:40
 
 
Explicação:
O compliance não é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção
Esta apenas recomenda e concede benefícios às empresas que o possuem. Desta forma, a inexistência de um
programa de Compliance não é um ilícito.
 
 
 Questão1
a
 Questão2
a
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15/12/2021 19:49 Estácio: Alunos
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Acerto: 1,0 / 1,0
COMPLIANCE - Processo Administrativo de Responsabilização - PAR
Sobre o PAR (Processo Administrativo de Responsabilização), selecione abaixo apenas a assertiva correta
A investigação preliminar (PAR) se presta à produção de provas
 A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor
sobre a autoria da infração
No PAR a defesa é realizada apenas mediante a apresentação de argumentos jurídicos
A investigação preliminar se presta à identificação de autoria da infração
Na investigação preliminar (PAR) forma-se juízo de valor sobre a autoria da infração
Respondido em 20/11/2021 15:13:18
 
 
Explicação:
Solução / Correções
A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor sobre a
autoria da infração
A investigação preliminar se presta apenas para produzir indícios suficientesde que houve a infração e de quem
supostamente a cometeu. Veja que estaetapa preliminar não visa à produção de provas
Visa apenas à produção de indícios, de maneira que não se forma nenhum juízo de valor sobre a autoria da
infração ou mesmo a sua existência
No PAR a defesa não é feita apenas com argumentos jurídicos, mas, principalmente, com provas e elementos
que possam inocentar o réu ou mesmo implicar em penas menores
...devemos entender o PAR como o momento em que a empresa pode se defender amplamente.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Compliance no Sistema Americano
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados,
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona
corretamente quatro deste elementos principais:
Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , Ações
Retro-ativas
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-Ativa
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva
Respondido em 20/11/2021 15:14:22
 
 
Explicação:
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
As ações voltadas para a proteção¿ dos dados,conhecimentos e infraestruturas críticas se desdobram em duas
medidas de segurança ATIVA e PASSIVA
A- Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se
à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
B- Uma destas medidas de segurança denomina-se ATIVA chamada de segurança orgânica, que destina-se à
prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
C- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar
ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
 Questão3
a
 Questão4
a
 Questão5
a
15/12/2021 19:49 Estácio: Alunos
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D- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança PASSIVA, que objetiva identificar e neutralizar
ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
Dentre as opções abaixo, selecione única assertiva CORRETA
Estão corretas as assertivas B, D
Estão corretas as assertivas A, D
 Estão corretas as assertivas A, C
Apenas assertiva D está correta
Estão corretas as assertivas B, C
Respondido em 20/11/2021 15:16:53
 
 
Explicação:
Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à
prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações
mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
O controle interno de empresa privada ou de um órgão estatal em muito se
assemelham com as medidas de controle interno que são realizadas pela atividade
de Inteligência. Com efeito, a atuação do Complaince nesse processo é uma ação
típica de:
 
suspeição
impedimento
coordenação
ataque
 contrainteligência
Respondido em 20/11/2021 15:17:51
 
 
Explicação:
A atuação do Complaince é uma típica ação de contrainteligência, pois visa sempre a proteção (prevenção) da
empresa ou órgão público contra determinados riscos.
 
 
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Assinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser
observada no Compliance:
política referente ao relacionamento somente com o Ministério Público
 política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos
política referente ao relacionamento somente com Poder Executivo
política referente ao relacionamento somente com Poder Legislativo
política referente ao relacionamento somente com Poder Judiciário
 Questão6
a
 Questão7
a
15/12/2021 19:49 Estácio: Alunos
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Respondido em 20/11/2021 15:18:48
 
 
Explicação:
É necessário que a empresa publique normas de conduta que os funcionários devem observar ao realizarem contato com
servidores públicos. O setor da empresa que lida com licitações e celebração de contratos com a administração pública possui
uma sensibilidade demasiada, com grande probabilidade de exposição da empresa a ameaças que ela deve procurar prevenir e
combater. Logo, essas políticas devem estar dispostas de forma muito clara e bastante efetiva no código de ética e conduta da
organização.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Assinale a opção incorreta:
 O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento
deverá ser o mais formal possível, devendo ser observadas todas as
normas gramaticais da língua portuguesa.
Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que tenha um
conjunto de normas, de orientações e políticas se o pessoal da empresa não sabe como cumpri-lo.
Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com
atividades práticas e com estudos de caso, que o faça solucionar problemas que
porventura possam ocorrer.
Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial, o mesmo
pode ocorrer também à distância.
Todo o treinamento de compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à alta
direção, para clientes e fornecedores também.
Respondido em 20/11/2021 15:19:23
 
 
Explicação:
Espera-se que o aluno tenha compreendido a importância do treinamento na
execução de um programa de integridade.
 
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Assinale a alternativaINCORRETA:
O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o denunciante de boa-fé, ou
seja, aquela pessoa que tomou conhecimento de alguma irregularidade ou crime e decidiu relatar
espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem pessoal, simplesmente para cumprir seu dever
de cidadão.
 O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de
retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar.
O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e segurança em quem
denunciou.
O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público externo, de uma
maneira geral.
O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência de um espaço que
permita que qualquer pessoa, seja ela funcionária da própria empresa ou externa a ela, possa
denunciar com segurança e confiabilidade qualquer tipo de conduta irregular.
Respondido em 20/11/2021 15:19:58
 
 
 Questão8
a
 Questão9
a
15/12/2021 19:49 Estácio: Alunos
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Explicação:
O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um
fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
O crime de coação no curso do processo 
exige apenas o dolo genérico, sendo desnecessária a finalidade de favorecer interesse próprio ou
alheio. 
não se caracteriza quando da violência empregada contra testemunha para forçá-la a não dizer a
verdade não resultaram lesões corporais. 
não se caracteriza quando o autor do delito ameaça de morte o escrivão de polícia no curso do
inquérito policial, com o fim de impedir o seu indiciamento. 
 consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco importando se o agente conseguiu ou
não a abstenção ou omissão da vítima em declarar ou apurar a verdade.
só pode ser praticado pelas partes, jamais por estranhos à relação processual ou pelo advogado de
qualquer delas. 
Respondido em 20/11/2021 15:20:34
 
 
Explicação:
Note que o presente crime tem um grande potencial no dia-a-dia dos profissionais que atuam em setores de
compliance. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Questão10
a
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