PROVA COMPLIANCE UNIVERSO EAD

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Questão 1
Incorreto
Atingiu 0,00 de
0,60
Compliance ► AVALIAÇÃO ► PROVA
Data de inicio terça, 15 Mar 2022, 16:35
Estado Finalizada
Data de conclusão terça, 15 Mar 2022, 17:20
Tempo empregado 44 minutos 27 segundos
Nota 4,80 de um máximo de 6,00(80%)
A corrupção pode ser caracterizada como um
desvio dos deveres que são relacionados a um
cargo público e que passam a ser vinculados a um
cargo privado. Sobre a corrupção, é INCORRETO o
que se a�rma em: 
Escolha uma:
a. O custo da corrupção é representado por
um montante de recursos desviado de
determinadas atividades produtivas de um
país para as práticas não legais ou corruptas.
b. Os recursos desviados na corrupção
poderiam ser aplicados em pesquisas
aplicadas para o desenvolvimento de novas
tecnologias, pesquisas em medicamentos e
para o pagamento das práticas corruptas.
c. Um país que apresenta um alto nível de
corrupção percebida é aquele que desvia uma
soma muito alta de riqueza para o pagamento
das práticas corruptas.
d. Quando o país deixa de utilizar o dinheiro
para a compra de uma nova máquina,
desviando-o para o pagamento de propinas
incorre em corrupção.
e. Todas as alternativas anteriores estão
corretas. 
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Os recursos desviados na
corrupção poderiam ser aplicados em pesquisas
aplicadas para o desenvolvimento de novas
tecnologias, pesquisas em medicamentos e para o
pagamento das práticas corruptas..
https://moodle.universoead.com.br/course/view.php?id=25
https://moodle.universoead.com.br/mod/quiz/view.php?id=1232
Questão 2
Incorreto
Atingiu 0,00 de
0,60
É importante que você compreenda que, desde o
início da organização do comércio, o compliance
sempre esteve presente nas empresas no
momento que implementavam os seus próprios
códigos de conduta em decorrência dos
escândalos de outras empresas. Sobre o
Compliance, é INCORRETO o que se a�rma em:
 
Escolha uma:
a. Compliance: “Vem do verbo em inglês ‘To
Comply’, que traduzido signi�ca ‘cumprir’,
‘executar’, ‘satisfazer’, ‘realizar o que lhe foi
imposto’”.
b. Com a onda contínua de escândalos, os
programas de compliance não foram
implementados em outras indústrias.
c. Compliance signi�cam, ainda, o dever de
cumprir, de estar em conformidade com a
legislação e regulamentação relacionada ao
negócio, com o código de ética e as políticas
inerentes a cada instituição.
d. Os programas modernos de Compliance
surgiram posteriormente ao escândalo
antitruste na indústria de energia elétrica no
início de 1960.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Com a onda contínua de
escândalos, os programas de compliance não
foram implementados em outras indústrias..
Questão 3
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
A expressão responsabilidade corporativa tem
sido utilizada para enfatizar um amplo conjunto de
compromissos, que vão além da geração de
riquezas visadas pelas modernas corporações.
Sobre a Responsabilidade Social Corporativa, é
CORRETO o que se a�rma em: 
Escolha uma:
a. A responsabilidade social corporativa não
inclui respostas às expectativas dos
stakeholders. 
b. A responsabilidade social corporativa não
inclui respostas às questões emergentes e
externas que envolvem as corporações.
c. Os princípios centrais da responsabilidade
corporativa não são essenciais para a
integridade e a credibilidade do sistema de
mercado.
d. Ao estabelecer um sistema de
responsabilidade social, as corporações não se
orientam para atender às demandas internas e
externas do ambiente.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Nenhuma das alternativas
anteriores está correta..
Questão 4
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
O Compliance é responsável por operacionalizar
suas atividades de forma rotineira e permanente,
monitorando as diversas áreas e unidades da
organização para que estejam em conformidade
com a regulação especí�ca de área do negócio.
Sobre o Compliance, analise as proposições a
seguir: 
I. O principal intuito dos controles internos de um
programa e�caz de compliance é prevenir ações
irregulares nas empresas. 
II. Estar em Compliance proporciona que as
operações das instituições re�itam a realidade das
transações efetuadas e sejam amparadas por uma
documentação legal. 
III. Pode-se a�rmar que “estar em compliance” é
implementar técnicas com  a �nalidade de 
maximizar as fraudes. 
IV. Pode se destacar como uma das funções do
Compliance, o registro e controle das 
informações, com a �nalidade de proporcionar
maior nitidez aos processos internos e externos
das empresas. 
Estão corretas as seguintes proposições: 
Escolha uma:
a. I, II e IV. 
b. I, II, III.
c. I, III e IV.
d. II, III e IV.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: I, II e IV..
Questão 5
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Em relação ao auditor externo, pode-se a�rmar
que não apresenta vínculo empregatício com a
empresa auditada. Já o auditor interno apresenta
vínculo empregatício com a empresa auditada.
Sobre as diferenças entre auditor externo e
interno, aponte V (Verdadeiro) e F (Falso): 
 
( ) O auditor interno executa apenas auditoria
contábil. – página 14 
( ) O auditor interno possui maior grau de
independência. – página 15 
( ) O auditor externo apresenta vínculo
empregatício com a empresa auditada. – página 15 
( ) O auditor externo possui como objetivo emitir
um parecer veri�cando a posição patrimonial  e 
�nanceira  de  acordo com os princípios contábeis.
página 15 
( ) O auditor externo executa auditoria contábil e
operacional. Página 15 
 
A sequência CORRETA das proposições é: 
Escolha uma:
a. V, V, F, V, F.
b. V, V, F, F, F.
c. F, F, F, F, V.
d. F, F, F, V, F. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: F, F, F, V, F..
Questão 6
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
O código de ética proporciona às organizações
valores como harmonia, ordem, transparência,
tranquilidade, criando um vínculo de cumprimento
de sua missão e de seus compromissos. Sobre o
código de ética, é CORRETO o que se a�rma em: 
Escolha uma:
a. O conteúdo de um código de ética é
formado por um conjunto de políticas e
práticas especí�cas. 
b. Em seu desenvolvimento, o código de ética
não é aprimorado através de sugestões e
críticas.
c. O não cumprimento das determinações
contidas no código de ética não conduz a
nenhum tipo de punição.
d. As relações que foram de�nidas com
acionistas, as políticas de convivência com os
concorrentes são pontos não documentados
no código de ética.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: O conteúdo de um código de
ética é formado por um conjunto de políticas e
práticas especí�cas..
Questão 7
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
A Comissão de Sentença Americana (United States
Sentence Commission – USSC) recomendou alguns
requisitos mínimos para que um programa de
Compliance seja e�caz, com a �nalidade de
prevenir e reprimir as violações da lei. Assinale a
alternativa que NÃO corresponde a esses
requisitos. 
Escolha uma:
a. Um código de conduta da organização deve
ser robusto e incorporar conduta ética como
um componente integral dos programas de
ética e compliance.
b. Não deve ser ministrado treinamento aos
membros da autoridade de governo, à
liderança de alto nível e a todos os demais
funcionários sobre o programa de Compliance.
c. Aos funcionários da organização, deve ser
delegada dia a dia a responsabilidade
operacional para a conformidade e ética.
d. A autoridade que regula a organização deve
estar bem informada sobre o conteúdo e
operação do programa de compliance e ética.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Não deve ser ministrado
treinamento aos membros da autoridade de
governo, à liderança de alto nível e a todos os
demais funcionários sobre o programa deCompliance..
Questão 8
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Questão 9
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Os requisitos regulatórios estão em constante
alteração e os sistemas de controles internos e
gestão de riscos se desenvolvem cada vez mais
para atender às exigências de órgãos reguladores.
É obrigação do pro�ssional de compliance manter-
se atualizado em relação aos requisitos legais,
sobretudo em relação àqueles referentes às
atividades de sua organização. Tal descrição
corresponde à(ao):
Escolha uma:
a. Autoridade
b. Conhecimento atualizado de normas e
requisitos de compliance 
c. Persistência
d. Habilidade pessoal
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Conhecimento atualizado de
normas e requisitos de compliance.
Os valores da governança corporativa, senso de
justiça, equidade no tratamento dos acionistas,
respeito aos direitos dos minoritários, enfatizam a
participação equânime com a dos majoritários, no
que se refere ao aumento da riqueza corporativa e
nos resultados das operações. A qual valor se
refere tal conceito?
 
Escolha uma:
a. Disclosure
b. Fairness 
c. Accountability
d. Compliance
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Fairness.
Questão 10
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
O  Comitê de compliance é responsável ainda por
avaliar o grau de implementação das normas que
regulamentam as atividades das empresas. Sobre
o Comitê de Compliance, é INCORRETO o que se
a�rma em: 
 
Escolha uma:
a. Cada Instituição comporá o seu Comitê de
Compliance conforme as necessidades e
especi�cidades do seu ramo de negócio.
b. O Comitê de Compliance é responsável por
emitir recomendações sobre procedimentos a
serem executados e considerados na avaliação
do risco reputacional e de não conformidade
da instituição.
c. O Comitê de Compliance atua conforme um
regimento estabelecido pela instituição.
d. O Comitê será sempre padrão e terá
atuações diferentes em cada empresa. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: O Comitê será sempre
padrão e terá atuações diferentes em cada
empresa..