PROVA compliance universo ead

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Questão 1
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Compliance ► AVALIAÇÃO ► PROVA
Data de inicio segunda, 28 Mar 2022, 11:05
Estado Finalizada
Data de conclusão segunda, 28 Mar 2022, 12:12
Tempo empregado 1 hora 6 minutos
Nota 5,40 de um máximo de 6,00(90%)
O Compliance abrange as barreiras legais e
regulamentares, e incorpora princípios de
integridade e conduta ética. Dessa forma, uma das
funções do Compliance é estabelecer um controle
associado à diminuição da incerteza em relação a
eventos futuros. Sobre o Compliance, é CORRETO
o que se a�rma em:
 
Escolha uma:
a. Quanto melhor o controle, maior o risco. O
controle proporciona a redução da e�cácia,
pois pode aumentar os custos ou ainda reduzir
o tempo dos processos.
b. Não é necessário um conhecimento
especí�co para se obter um maior controle de
uma determinada atividade.
c. Um dos grandes desa�os para a função de
compliance está na di�culdade para maximizar
o custo do compliance.
d. Quanto melhor o controle, menor o risco. O
controle proporciona o aumento da e�cácia,
pois pode reduzir custos ou ainda reduzir o
tempo dos processos. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Quanto melhor o controle,
menor o risco. O controle proporciona o aumento
da e�cácia, pois pode reduzir custos ou ainda
reduzir o tempo dos processos..
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Questão 2
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Dentre os vários conceitos que de�nem
governança corporativa, pode-se simpli�car
explicando que a governança corporativa envolve
um conjunto de princípios e procedimentos que
orientam as organizações a adotarem boas
práticas de gestão. Sobre a governança
corporativa, é correto a�rmar que:
Escolha uma:
a. A governança corporativa não está
relacionada a uma reputação corporativa
positiva das empresas.
b. Somente as grandes empresas necessitam
implementar boas práticas de governança
corporativa.
c. A ética na condução dos negócios não é
necessária nas práticas de governança
corporativa.
d. As instituições asseguram maior
rentabilidade em seus negócios e atraem mais
investidores ao implementarem práticas de
governança corporativa. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: As instituições asseguram
maior rentabilidade em seus negócios e atraem
mais investidores ao implementarem práticas de
governança corporativa..
Questão 3
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
O Compliance nas instituições possui muitas
aplicações importantes. Pode-se destacar como
uma de suas funções a interpretação das leis que
regem as atividades das empresas com a
�nalidade de alcançar um controle interno e
buscar a prevenção dos riscos operacionais. Sobre
as atribuições do Compliance, é INCORRETO o que
se a�rma em: 
Escolha uma:
a. Os pro�ssionais de Compliance
desempenham a função de cumprir e estar em
conformidade com as regras e regulamentos
internos e externos às organizações.
b. Um exemplo de ferramentas que não fazem
parte de um programa de Compliance é o uso
do código de ética, código de conduta ou canal
de denúncia. 
c. O próprio nome compliance, termo anglo-
saxão originário do verbo to comply, traduz o
sentido da função de Compliance, que é agir
de acordo com uma regra, um pedido ou um
comando.
d. O Compliance surgiu na tentativa de mitigar
os riscos nos quais as organizações podem vir
a incorrer.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Um exemplo de ferramentas
que não fazem parte de um programa de
Compliance é o uso do código de ética, código de
conduta ou canal de denúncia..
Questão 4
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
O Compliance é responsável por operacionalizar
suas atividades de forma rotineira e permanente,
monitorando as diversas áreas e unidades da
organização para que estejam em conformidade
com a regulação especí�ca de área do negócio.
Sobre o Compliance, analise as proposições a
seguir: 
I. O principal intuito dos controles internos de um
programa e�caz de compliance é prevenir ações
irregulares nas empresas. 
II. Estar em Compliance proporciona que as
operações das instituições re�itam a realidade das
transações efetuadas e sejam amparadas por uma
documentação legal. 
III. Pode-se a�rmar que “estar em compliance” é
implementar técnicas com  a �nalidade de 
maximizar as fraudes. 
IV. Pode se destacar como uma das funções do
Compliance, o registro e controle das 
informações, com a �nalidade de proporcionar
maior nitidez aos processos internos e externos
das empresas. 
Estão corretas as seguintes proposições: 
Escolha uma:
a. I, II e IV. 
b. I, II, III.
c. I, III e IV.
d. II, III e IV.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: I, II e IV..
Questão 5
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
A ética e a responsabilidade social são uma
dimensão das organizações que merece atenção,
pois pode impactar a imagem da instituição tanto
no ambiente interno quanto no ambiente externo
das empresas. Sobre a ética nas empresas, é
CORRETO o que se a�rma em: 
Escolha uma:
a. A ética empresarial é entendida como uma
dimensão da organização voltada para
assegurar sobrevivência, reputação e bons
resultados empresariais.
b. A ética é a base para a sustentabilidade e
orienta as ações das empresas para o alcance
da responsabilidade social.
c. A ética pode ser de�nida como um conjunto
de modelos morais que orientam o
comportamento dos negócios e da sociedade,
colaborando para a construção do bem-estar
de todos.
d. O campo de atuação da ética relaciona-se
com juízos de valor, caracterizando a conduta
humana do ponto de vista de duas óticas, do
bem e do mal.
e. Todas as alternativas estão corretas. 
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Todas as alternativas estão
corretas..
Questão 6
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
A Comissão de Sentença Americana (United States
Sentence Commission – USSC) recomendou alguns
requisitos mínimos para que um programa de
Compliance seja e�caz, com a �nalidade de
prevenir e reprimir as violações da lei. Assinale a
alternativa que NÃO corresponde a esses
requisitos. 
Escolha uma:
a. Um código de conduta da organização deve
ser robusto e incorporar conduta ética como
um componente integral dos programas de
ética e compliance.
b. Não deve ser ministrado treinamento aos
membros da autoridade de governo, à
liderança de alto nível e a todos os demais
funcionários sobre o programa de Compliance.
c. Aos funcionários da organização, deve ser
delegada dia a dia a responsabilidade
operacional para a conformidade e ética.
d. A autoridade que regula a organização deve
estar bem informada sobre o conteúdo e
operação do programa de compliance e ética.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Não deve ser ministrado
treinamento aos membros da autoridade de
governo, à liderança de alto nível e a todos os
demais funcionários sobre o programa de
Compliance..
Questão 7
Incorreto
Atingiu 0,00 de
0,60
A Lei Anticorrupção apresentou como objetivo
estimular as empresas na implementação de
programas de Compliance. Sobre a Lei
Anticorrupção e o Compliance, NÃO se pode
a�rmar que:
 
Escolha uma:
a. Como resultado da Lei Anticorrupção, as
empresas poderiam minimizar sanções
administrativas ou judiciais decorrentes de
algum ato ilícito. 
b. O Compliance ampliou a proteção ao erário
responsabilizando não apenas o gestor, mas
os envolvidos ou bene�ciados com os atos
ilícitos.
c. Em relação à Lei Anticorrupção, os
parâmetros que se con�rmaram com a sua
edição foram baseados em dois pilares: a
estrutura do programa e os detalhes sobre a
pessoa jurídica.
d. O Compliance no contexto da governança
corporativa apresenta como �nalidade
assegurar a regularidade da contratação de
bens, obras e serviços para a o setor público.
e. Nenhuma das alternativasanteriores está
correta.
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Em relação à Lei
Anticorrupção, os parâmetros que se con�rmaram
com a sua edição foram baseados em dois pilares:
a estrutura do programa e os detalhes sobre a
pessoa jurídica..
Questão 8
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Esse foco de controle relaciona-se diretamente à
consciência de controle dos funcionários, pois
re�ete o comprometimento de todos. Assim, pode
ser alcançado quando cada funcionário estiver
atento aos elementos que compõem esse
ambiente, como integridade, ética e competência
dos funcionários; de�nição de responsabilidades;
padrões de gerenciamento; organização e
alocação de recursos. Tal conceito corresponde a: 
Escolha uma:
a. Atividades de Controle.
b. Monitoramento.
c. Identi�cação e Avaliação de Riscos.
d. Ambiente de Controle. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Ambiente de Controle..
Questão 9
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Pode-se de�nir a responsabilidade social como um
conjunto de ações dos cidadãos e organizações
públicas voltadas para a ética e com a �nalidade
de promover um desenvolvimento sustentável
para a comunidade. Sobre a responsabilidade
social, indique V (Verdadeiro) e F (Falso): 
 
( ) A responsabilidade social envolve posturas de
preservação do meio ambiente. 
( ) As empresas sentem-se na obrigação de serem
responsáveis, pois percebem os efeitos que suas
atividades podem causar no ambiente externo. 
( ) As empresas não necessitam reconhecer a
necessidade de justi�car seu comportamento
através de atitudes socialmente responsáveis com
a sociedade. 
( ) A responsabilidade social enfatiza a redução das
desigualdades sociais. 
 
Assinale a alternativa que corresponde
corretamente às proposições acima: 
Escolha uma:
a. V, V, F, V. 
b. F, F, V, F.
c. V, V, V, V.
d. F, F, F, F.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: V, V, F, V..
Questão 10
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Quando a Responsabilidade Social da empresa é
cumprida, as corporações estão agindo de acordo
ou em conformidade com normas, regulamentos
ou prescrições que norteiam um programa de
Responsabilidade Social. Sobre a Responsabilidade
Social Corporativa (RSC), é INCORRETO o que se
a�rma em: 
Escolha uma:
a. A sustentabilidade é estruturada no seu
tripé econômico, ambiental e social,
pressupondo a realização de ações coerentes,
por exemplo, com a �nalidade de preservação
ambiental para gerações futuras e presentes.
b. A sustentabilidade contempla ações
envolvendo toda uma coletividade em busca
de uma conduta equilibrada, inteligente e
racional.
c. A sustentabilidade na dimensão corporativa
envolve questões como o respeito aos
trabalhadores, aos Stakeholders e à
comunidade onde as empresas encontram-se
inseridas.
d. As condutas sustentáveis não
proporcionam às corporações uma aceitação
externa, global, não impactando diretamente
os negócios. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: As condutas sustentáveis não
proporcionam às corporações uma aceitação
externa, global, não impactando diretamente os
negócios..