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Apostila_Anbima_CEA_Topinvest_2022-1

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Junho de 2022
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Sumário
Módulo 0 17
0 Conhecendo a prova 18
0.1 O que é a ANBIMA? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
0.2 Afinal, o que é a CEA? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
Módulo 1 23
1 SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL 24
1.1 Conselho Monetário Nacional (CMN) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
1.2 Banco Central do Brasil (BACEN) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.3 Comissão de Valores Mobiliários(CVM) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
1.4 O que são Valores Mobiliários? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
1.5 O que NÃO são Valores Mobiliários? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
1.6 Superintendência de Seguros Privados (SUSEP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
1.7 Superintendência nacional de previdência complementar (PREVIC) . . . . . . . . . . . . 33
1.8 Banco Comercial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
1.9 Bancos de Investimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
1.10 Outras modalidades de bancos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
1.11 Bancos Múltiplos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
1.12 Bolsa de valores: B3 S.A. (Brasil, Bolsa e Balcão) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
1.13 Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
1.14 Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários . . . . . . . . . . . . . . . . 40
1.15 ANBIMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
1.16 CÓDIGOS DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS DA ANBIMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
1.16.1 CÓDIGO DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS - CERTIFICAÇÃO CONTINUADA . . . . . . 42
1.16.2 ASSOCIAÇÃO E ADESÃO AO CÓDIGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
1.17 CERTIFICAÇÕES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
1.18 PRINCÍPIOS GERAIS DE CONDUTA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
1.19 Remuneração do distribuidor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
1.20 QUALIFICAÇÃO E TREINAMENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
1.21 Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
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1.22 Fundos de Investimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
1.23 Tipos de investidor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
1.23.1 Investidor Profissional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
1.23.2 Investidor Qualificado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
1.23.3 Investidor Não residente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
1.24 Prevenção contra a Lavagem de Dinheiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
1.24.1 Conceito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
1.24.2 Quem está sujeito às leis de PLD-FT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
1.24.3 Políticas e procedimentos de PLD/FT - Organismos nacionais e de cooperação
internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
1.24.4 Convenção Internacional para Supressão do Financiamento do Terrorismo . . . 52
1.24.5 Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do
Terrorismo (Gafi) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
1.24.6 Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) . . . . . . . . . . . . . . 54
1.24.7 ABORDAGEM BASEADA EM RISCO (ABR) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
1.25 AVALIAÇÃO INTERNA DE RISCO E INDICADORES DE EFETIVIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
1.25.1 ANÁLISE DE EFETIVIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
1.25.2 BENEFICIÁRIOS FINAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
1.26 IDENTIFICANDO COLABORADORES, PARCEIROS, TERCEIRIZADOS E PRESTADORES DE SERVIÇOS REL-
EVANTES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
1.26.1 DILIGÊNCIAS DAS INSTITUIÇÕES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
1.26.2 CUSTODIANTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
1.26.3 MONITORAMENTO E ANÁLISE DE OPERAÇÕES OU SITUAÇÕES ATÍPICAS . . . . . . . . . . 60
1.27 COLABORADORES, PARCEIROS, TERCEIROS E PRESTADORES DE SERVIÇOS RELEVANTES . . . . . . . 61
1.27.1 RESUMO DOS NOVOS CONTEÚDOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
1.27.2 I. Abordagem Baseada em Risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
1.27.3 II. Cadastro e Processos de Conhecimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
1.27.4 III. Avaliação Interna de Risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
1.28 Ações preventivas: conheça seu cliente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
1.28.1 Cadastro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
1.28.2 Informações do KYC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
1.29 AÇÕES PREVENTIVAS: CONHEÇA O SEU FUNCIONÁRIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
1.30 AÇÕES PREVENTIVAS: CONHEÇA SEU PARCEIRO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
1.31 Identificação e registros de operações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
1.32 Comunicação ao Coaf . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
1.33 Pessoas Expostas Politicamente (PEP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
1.34 Responsabilidades administrativas e legais de entidades e Pessoas Físicas sujeitas à lei
e à regulamentação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
1.34.1 Responsabilidades e corresponsabilidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
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1.35 Redução de pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
1.36 INDISPONIBILIDADEDEATIVOS IMPOSTASPORRESOLUÇÕESDOCONSELHODESEGURANÇADASNAÇÕES
UNIDAS (CSNU) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
1.37 Controles Internos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
1.38 Risco Legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
1.39 Risco de Imagem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
1.40 Ética na venda . . . . . . . . . .

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