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Apostila_Anbima_CEA_Topinvest_2022-1

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. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
1.40.1 Venda casada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
1.41 Restrições do investidor: idade, horizonte de investimento, conhecimento do produto e
tolerância ao risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
1.42 Insider Trading . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
1.43 Front Running . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
1.44 Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Distribuição de Produtos de In-
vestimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
1.44.1 Definições . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
1.44.2 Objetivo e Abrangência (CAP. II) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
1.44.3 Regras e Procedimentos (Cap. V) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
1.45 Compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
1.45.1 Segurança e Sigilo das Informações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
1.46 Publicidade (Cap. VIII) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
1.46.1 Material publicitário e material técnico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
1.47 Atividade de Distribuição de Produtos de Investimento - Regras Gerais (Cap. IX) . . . . . 87
1.48 Private . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
1.49 Selo ANBIMA (Cap. XIII) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
1.50 Distribuição de Fundos de Investimento (anexo I) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
1.51 Conceitos ASG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
1.52 SIMULADO - MÓDULO 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
1.53 GABARITO - MÓDULO 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
Módulo 2 98
2 Princípios Básicos de Economia e Finanças 99
2.1 INTRODUÇÃO À ECONOMIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
2.2 Produto Interno Bruto (PIB) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
2.3 Índice de Preços ao Consumidor Amplo (IPCA) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
2.4 Índice Geral de Preços do Mercado (IGP-M) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
2.5 Taxa de Câmbio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
2.6 Comitê de Políticas Monetárias (COPOM) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
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2.7 Taxa de Juros— Selic . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
2.8 Selic Meta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
2.9 Selic Over . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
2.10 Certificado de Depósito Interbancário (CDI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
2.11 Taxa Referencial (TR) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
2.12 Cupom Cambial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
2.13 Políticas Monetárias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
2.14 Selic Meta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
2.15 Open Market (Mercado Aberto) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
2.16 Depósito Compulsório . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
2.17 Operação de Redesconto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
2.18 Índice de Mercado ANBIMA (IMA) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
2.19 Ibovespa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
2.20 Objetivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
2.21 Índices de Bolsas no exterior . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
2.22 Política Cambial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
2.23 Reservas Internacionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
2.24 Balança de pagamentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
2.25 Política Fiscal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
2.26 Mercado Primário x Mercado secundário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
2.27 Mercado de Balcão Organizado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
2.28 Conceitos básicos de finanças . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
2.29 Taxa de Juros Nominal e Taxa de Juros Real . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
2.30 Regimes de capitalização . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
2.31 Capitalização Simples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
2.32 Capitalização Composta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
2.33 Capitalização Contínua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
2.34 Taxa de juros proporcional e taxa de juros equivalente . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
2.35 Fluxo de pagamentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
2.36 Valor Presente (VP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
2.37 Valor Futuro (VF) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
2.38 Taxa Interna de Retorno (TIR) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
2.39 Custo de Oportunidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
2.40 Prazo Médio Ponderado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
2.41 Retorno Médio Ponderado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
2.42 Sistemas de Amortização . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
2.43 Sistema de amortização constante (SAC) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
2.44 Tabela Price . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148
2.45 Sistema de Amortização Crescente (SACRE) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
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2.46 Sistema de Amortização Americano (SAA) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
2.47 Descontos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
2.47.1 Desconto Racional Simples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
2.47.2 Desconto Racional Composto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
2.47.3 Desconto Bancário Simples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
2.47.4 Desconto Bancário Composto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
2.48 SIMULADO - MÓDULO 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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