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Codigo-Administracao-Recursos-Terceiros_02_01_2019

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Código ANBIMA de 
Regulação e Melhores Práticas 
para Administração de Recursos 
de Terceiros 
 
 
 
 
Sumário 
 
TÍTULO I – DISPOSIÇÕES GERAIS ..................................................................................................... 7 
CAPÍTULO I – DEFINIÇÕES ............................................................................................................... 7 
CAPÍTULO II – OBJETIVO E ABRANGÊNCIA .................................................................................... 12 
CAPÍTULO III – ASSOCIAÇÃO E ADESÃO AO CÓDIGO .................................................................... 14 
TÍTULO II – PRINCÍPIOS, REGRAS E PROCEDIMENTOS PARA A ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS 
DE TERCEIROS ................................................................................................................................ 15 
CAPÍTULO IV – PRINCÍPIOS GERAIS DE CONDUTA ........................................................................ 15 
CAPÍTULO V – REGRAS, PROCEDIMENTOS E CONTROLES ............................................................ 17 
SEÇÃO I – CONTROLES INTERNOS E COMPLIANCE ....................................................................... 17 
SEÇÃO II – SEGREGAÇÃO DE ATIVIDADES ..................................................................................... 19 
SEÇÃO III – SEGURANÇA E SIGILO DAS INFORMAÇÕES ................................................................ 20 
SEÇÃO IV – PLANO DE CONTINUIDADE DE NEGÓCIOS ................................................................. 22 
SEÇÃO V – SEGURANÇA CIBERNÉTICA .......................................................................................... 23 
CAPÍTULO VI – CONTRATAÇÃO DE TERCEIROS EM NOME DOS FUNDOS DE INVESTIMENTO ..... 24 
SEÇÃO I – REGRAS GERAIS ............................................................................................................. 24 
SEÇÃO II – CONTRATAÇÃO DE TERCEIROS PELO ADMINISTRADOR FIDUCIÁRIO ......................... 27 
SEÇÃO III – CONTRATAÇÃO DE TERCEIROS PELO GESTOR DE RECURSOS .................................... 28 
SEÇÃO IV – SUPERVISÃO BASEADA EM RISCO PARA OS TERCEIROS CONTRATADOS .................. 29 
TÍTULO III – ADMINISTRAÇÃO FIDUCIÁRIA E GESTÃO DE RECURSOS .......................................... 30 
CAPÍTULO VII – ADMINISTRAÇÃO FIDUCIÁRIA .............................................................................. 30 
SEÇÃO I – OBRIGAÇÕES GERAIS DO ADMINISTRADOR FIDUCIÁRIO ............................................. 30 
SEÇÃO II – LIMITES DE INVESTIMENTO DOS FUNDOS .................................................................. 31 
CAPÍTULO VIII – GESTÃO DE RECURSOS DE TERCEIROS ................................................................ 33 
SEÇÃO I – OBRIGAÇÕES GERAIS DO GESTOR DE RECURSOS DE TERCEIROS ................................. 34 
SEÇÃO II – LIMITES DE INVESTIMENTO DOS VEÍCULOS DE INVESTIMENTO ................................. 35 
 
 
 
 
SEÇÃO III – RATEIO DE ORDENS PARA OS VEÍCULOS DE INVESTIMENTO ..................................... 36 
SEÇÃO IV - GESTÃO DE RISCO DOS VEÍCULOS DE INVESTIMENTO ............................................... 38 
SUBSEÇÃO I – RESPONSABILIDADES ............................................................................................. 38 
SUBSEÇÃO II – REGRAS DE RISCO .................................................................................................. 40 
CAPÍTULO IX - GESTÃO DE PATRIMÔNIO FINANCEIRO ................................................................. 43 
SEÇÃO I – REGRAS GERAIS ............................................................................................................. 44 
SEÇÃO II – CONTRATO DE GESTÃO DE PATRIMÔNIO ................................................................... 44 
SEÇÃO III – CONHEÇA SEU CLIENTE ............................................................................................... 45 
SEÇÃO IV – ADEQUAÇÃO DOS INVESTIMENTOS AO PERFIL DO INVESTIDOR ............................... 46 
SEÇÃO V – INFORMAÇÕES AOS INVESTIDORES ............................................................................ 47 
CAPÍTULO X – CONSELHO CONSULTIVO E COMITÊ TÉCNICO E DE INVESTIMENTO ..................... 48 
CAPÍTULO XI – EXERCÍCIO DO DIREITO DE VOTO EM ASSEMBLEIA .............................................. 50 
CAPÍTULO XII – ENVIO DE INFORMAÇÕES PARA A BASE DE DADOS DA ANBIMA ........................ 51 
CAPÍTULO XIII – SELO ANBIMA ...................................................................................................... 51 
TÍTULO IV – ORGANISMOS DE SUPERVISÃO PARA ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS DE 
TERCEIROS ..................................................................................................................................... 52 
CAPÍTULO XIV – SUPERVISÃO DE MERCADOS ............................................................................... 52 
CAPÍTULO XV – COMISSÃO DE ACOMPANHAMENTO .................................................................. 53 
CAPÍTULO XVI – CONSELHO DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS ......................................... 56 
CAPÍTULO XVII – IMPEDIMENTO, SUSPEIÇÃO E DESTITUIÇÃO DOS MEMBROS DOS 
ORGANISMOS DE SUPERVISÃO ..................................................................................................... 60 
TÍTULO V – DISPOSIÇÕES GERAIS ................................................................................................. 63 
CAPÍTULO XVIII – INSTAURAÇÃO, CONDUÇÃO E JULGAMENTO DOS PROCESSOS DE 
REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS E CELEBRAÇÃO DE TERMOS DE COMPROMISSO .............. 63 
CAPÍTULO XIX – PENALIDADES ...................................................................................................... 63 
SEÇÃO I – DESCUMPRIMENTOS OBJETIVOS .................................................................................. 65 
CAPÍTULO XX – DISPOSIÇÕES FINAIS E TRANSITÓRIAS ................................................................. 66 
ANEXO I – FUNDOS DE INVESTIMENTO 555 ................................................................................. 68 
 
 
 
 
CAPÍTULO I – OBJETIVO E ABRANGÊNCIA ..................................................................................... 68 
CAPÍTULO II – REGISTRO DOS FUNDOS 555 .................................................................................. 68 
CAPÍTULO III – DOCUMENTOS E INFORMAÇÕES DOS FUNDOS 555 ............................................. 71 
SEÇÃO I - FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES ................................................. 72 
SEÇÃO II – LÂMINA DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS ...................................................................... 73 
CAPÍTULO IV – RISCO DE LIQUIDEZ ............................................................................................... 73 
CAPÍTULO V – GESTÃO DE CRÉDITO PRIVADO .............................................................................. 74 
SEÇÃO I – AQUISIÇÃO DE ATIVOS DE CRÉDITO PRIVADO ............................................................. 75 
SEÇÃO II – MONITORAMENTO DOS ATIVOS DE CRÉDITO ............................................................. 78 
CAPÍTULO VI – PUBLICIDADE DOS FUNDOS 555 ........................................................................... 79 
SEÇÃO I – REGRAS GERAIS ............................................................................................................. 79 
SEÇÃO II – MATERIAL PUBLICITÁRIO ............................................................................................. 82 
SEÇÃO III – MATERIAL TÉCNICO ................................................................................................... 82 
SEÇÃO IV – QUALIFICAÇÕES .......................................................................................................... 83 
SEÇÃO V – COMPARAÇÃO E SIMULAÇÃO .....................................................................................

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