Exercício avaliativo - Compliance Concorrencial (ENAP) - Módulo 4 - Respostas

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Iniciado em sexta, 5 ago 2022, 22:18
Estado Finalizada
Concluída em sexta, 5 ago 2022, 22:21
Tempo
empregado 3 minutos 11 segundos
Notas 3,00/3,00
Avaliar 14,00 de um máximo de 14,00(100%)
Questão 1
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Identifique a opção correta sobre a adoção de um código de conduta:
Escolha uma opção:
a. Ao elaborar um código de conduta, é possível consultar os códigos de outras organizações como
forma de benchmarking. 
b. O código de conduta deve, necessariamente, ser redigido por um advogado.
c. O código de conduta é um documento sensível e deve ficar disponível apenas aos colaboradores
centrais da organização.
d. É recomendável capacitar os funcionários para que possam compreender a linguagem do código
de conduta da empresa.
e. Para respaldar as orientações do código, é importante fazer referência à legislação pertinente,
evitando o uso de exemplos práticos que restrinjam o documento às atividades de rotina da
organização.
1. Correto. Ao elaborar o código de conduta é fundamental levar em consideração as características
da organização e os riscos de compliance mapeados. Não se deve simplesmente copiar o código
de outras organizações, entretanto, isso não impede que sejam analisados e estudados os
documentos de outras organizações.
2. Incorreto. O código de conduta não é um documento jurídico. Sua redação deve adotar uma
linguagem simples e direta. É importante que um profissional da área jurídica revise o documento
para analisar eventual inadequação legal, mas não é essencial que seja elaborado por um
advogado.
3. Incorreto. Ao contrário, o código de conduta deve estar disponível a todos, inclusive a terceiros.
Muitas organizações adotam uma postura de transparência ativa e disponibilizam o código em
sua página na internet.
4. Incorreto. O código de conduta deve ser redigido em linguagem simples, adequada ao público da
organização. Devem ser evitados termos técnicos e jargões jurídicos. Os colaboradores devem ser
treinados para melhor compreender o código e os procedimentos de compliance, mas não para
que compreendam a sua linguagem.
5. Incorreto. Sempre que possível, o código deve apresentar exemplos do que pode e do que não
pode ser feito, sempre em situações concretas adequadas à realidade da organização.
Exercício avaliativo - Módulo 4: Revisão da tentativa https://mooc38.escolavirtual.gov.br/mod/quiz/review.php?attempt=6151876&cmid=130024
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Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Questão 3
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Identifique a opção correta sobre o treinamento em compliance:
Escolha uma opção:
a. O treinamento de compliance deve atender todos os colaboradores da organização de forma
uniforme.
b. É recomendável que a organização elabore um plano de treinamento e comunicação. 
c. O treinamento em compliance concorrencial deve ser sempre presencial e em grupos pequenos.
d. Os funcionários que atuam na área comercial e no setor de licitações conhecem as regras
concorrenciais e não precisam ser capacitados de forma periódica e frequente.
e. Organizações de pequeno porte dispensam ações de treinamento em compliance.
a. Incorreto. O plano de treinamento e comunicação em compliance deve traçar estratégias
diferentes para públicos diferentes a serem capacitados. Colaboradores em situação de maior
risco devem ser objeto de iniciativas diferenciadas de treinamento.
b. Correto. As boas práticas em compliance indicam a necessidade de elaboração de um plano de
comunicação e treinamento. O plano deve ser precedido do mapeamento de riscos, de um
diagnóstico do público a ser atendido, e levar em consideração a cultura da organização. Com
base nessas informações, é preciso estabelecer objetivos, metas, estratégias e iniciativas para um
bom treinamento em compliance.
c. Incorreto. O método de treinamento deve considerar o público, os riscos envolvidos, os recursos e
os meios disponíveis. Não há um método ou tipo de treinamento adequado para todas as
situações. Por outro lado, recomenda-se maior cuidado e profundidade no treinamento a ser
oferecido aos profissionais em postos-chave e sujeitos a maiores riscos.
d. Incorreto. Os funcionários que atuam na área comercial e no setor de licitações estão sujeitos a
maiores riscos concorrenciais e o cuidado com seu treinamento deve ser maior, ainda que já
tenham domínio prévio do conteúdo.
e. Incorreto. Se sua organização é pequena e não tem condições de desenvolver um curso específico
sobre direito concorrencial, recomenda-se enviar alguns funcionários em posição central para um
curso externo, de modo que possam atuar como multiplicadores dentro da organização.
Identifique a opção correta sobre o comprometimento da alta administração:
Escolha uma opção:
a. O comprometimento da alta administração com o compliance é uma atitude de liderança que
permite obter resultados a qualquer custo.
b. A ausência de comprometimento da alta administração é uma característica dos programas de
compliance de fachada. 
c. Se a alta gestão estiver comprometida, não há necessidade de engajamento dos escalões
inferiores da organização.
d. Se a alta administração estiver comprometida com o compliance, não há necessidade de
participar de reuniões periódicas com a equipe de compliance.
e. A aplicação de medidas disciplinares à alta administração pode comprometer a reputação da
organização, devendo ser evitada.
a. Incorreto. A política de resultados a qualquer custo é contrária à cultura do compliance.
Compliance é fazer o certo porque é certo. Os resultados apenas são legítimos se atendidos os
padrões de comportamento aceitos pela organização e pela legislação.
b. Correto. Programas de compliance sem o suporte da alta direção tendem a se transformarem
apenas em documentos e formalidades, sem aderência prática no dia a dia e nos valores da
organização.
c. Incorreto. O engajamento da alta administração visa justamente alcançar e manter o
envolvimento de toda a administração. Gerentes de nível intermediário também possuem uma
função central, eles são a ponte entre a alta direção e o restante da organização. Eles devem
reforçar os padrões de conduta, encorajar seus funcionários a cumpri-los e, sobretudo, atuarem
em estrita obediência aos padrões de conduta da organização.
d. Incorreto. A participação da equipe de compliance nas reuniões estratégicas e a realização de
reuniões periódicas para acompanhar a evolução do programa de compliance é uma decorrência
do comprometimento da alta administração.
e. Incorreto. Os executivos devem atuar em absoluta conformidade com as regras de conduta.
Devem também participar das ações de treinamento e comunicação. Se necessário, os dirigentes
também devem ser submetidos às medidas disciplinares, assim como os demais colaboradores.
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