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Trabalho de Stela

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UNIDADE DE ENSINO SUPERIOR DE FEIRA DE SANTANA 
STELA MARIA DE BRITO ALMEIDA 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Análise econômica do Direito Penal Empresarial 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
FEIRA DE SANTANA 
2022 
UNIDADE DE ENSINO SUPERIOR DE FEIRA DE SANTANA 
STELA MARIA DE BRITO ALMEIDA 
 
 
 
 
 
 
 
Análise econômica do Direito Penal Empresarial 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 FEIRA DE SANTANA 
2022 
Monografia apresentada á disciplina de 
Direito Empresarial como parte dos 
requisitos para conclusão do curso de 
graduação em Direito. 
Orientador: Bruno Vargens Nunes. 
SUMÁRIO 
 
RESUMO............................................................................................................4 
ABSTRAT...........................................................................................................5 
INTRODUÇÃO...................................................................................................6 
FUNDAMENTAÇÃO TEÓRICA..........................................................................7 
MÉTODOLOGIA...............................................................................................11 
RESULTADO E DISCUSSÕES.....................................................................…12 
CONCLUSÃO..............................................................................................….13 
REFERÊNCIA .............................................................................................….14 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
RESUMO 
O trabalho discorre sobre Direito Penal Empresarial e sua relação com a 
econômia, inicialmente abordando os seus conceitos e sua relação histórica, 
posteriormente, é relatado as motivações e os delitos utilizados na atualidade. 
Sendo uma pesquisa desenvolvida através de pesquisas em livros, artigos, 
revistas e plataformas digitais. Cita termos e expressões para auxiliar no 
aprofundamento e compreensão do leitor, além de gráficos para adicionar as 
informações. Apresenta como objetivo, associar o direito empresarial com o 
penal e sua importância econômica, além de demonstrar que se os resultados 
não estiverem de acordo com a lei, trazem consequências diretas a sociedade, 
como um todo. Além disso, é importante ressaltar que o Direito Penal 
Empresarial não tem o poder de solucionar todos os problemas empresariais, 
mas é um meio de ajudar no desenvolvimento econômico do país. 
 
Palavras-chaves: Direito Penal Empresarial; Análise econômica do Direito 
Penal Empresarial; Análise econômica do Direito. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
ABSTRAT 
The work discusses Corporate Criminal Law and its relationship with the 
economy, initially addressing its concepts and its historical relationship, later, the 
motivations and crimes used today are reported. Being a research developed 
through research in books, articles, magazines and digital platforms. It cites 
terms and expressions to help deepen and understand the reader, as well as 
graphics to add information. Its objective is to associate business law with 
criminal law and its economic importance, in addition to demonstrating that if the 
results are not in accordance with the law, they have direct consequences for 
society as a whole. In addition, it is important to emphasize that Corporate 
Criminal Law does not have the power to solve all business problems, but it is a 
means of helping the country's economic development. 
Keywords: Corporate Criminal Law; Economic analysis of Corporate Criminal 
Law; Economic analysis of law. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
INTRODUÇÃO 
No final do século XVIII, ocorreu o surgimento do direito penal que tem a 
função de regularizar e exercer as regras geradas pelo poder Legislativo, 
buscando a prevenção de condutas criminosas. Posteriormente no século XX, 
surgiu o direito empresarial, ramo que visa a regulamentação das relações de 
natureza empresarial, podendo ser entre sócios, marcas e patentes. 
 A evolução do desenvolvimento econômico financeiro, como um todo, na era 
globalizada, demonstrou a necessidade impostergável da exigência de mecanismos 
eficientes de controle, proteção, vigilância e tutela, inclusive penal, de seu regular 
funcionamento. (BITENCOURT, Cezar Roberto, 2016, p.09). 
A globalização foi um processo dentro da Terceira Revolução Industrial, 
que trata-se de um período de grande crescimento econômico, associado com 
a evolução nos meios de transporte e comunicação. Nesse período, as 
empresas buscavam meios de superar os seus concorrentes, sendo necessário 
um sistema de fiscalização e controle das ações dos mesmos. 
O direito penal empresarial, nada mais é que um meio de preservar e 
assegurar os bens jurídicos que estão associados com determinadas 
empresas, buscando manter uma ordem econômica financeira, ações de 
recolhimento de tributos, entre outros. É uma área que luta contra crimes no 
sistema financeiro e tributário, de lavagem de dinheiro e também aqueles que 
entram em oposição ao Código de Defesa do Consumidor. 
FUNDAMENTAÇÃO TEÓRICA 
No Brasil, dito pela Receita Federal, existem mais de 19 milhões de 
empresas, além disso o IBGE constatou que as pequenas e micros empresas 
são responsáveis por quase um terço do PIB brasileiro em 2011, sendo 
responsáveis por mais da metade de carteiras assinadas no país. Ou seja, as 
empresas apresentam uma importância singular para economia brasileira. 
No passado, quem tinha um grande capital não eram obrigados a pagar 
pelos crimes cometidos, através de um movimento que ganhou importância no 
século XX, as pessoas jurídicas passaram a assumir responsabilidade sobre as 
questões penais, ou encobrimento dos empregados. Sendo um marco na 
história, pois consequentemente, houve a diminuição da desigualdade social. 
O Direito Penal Empresarial trabalhará com todas as relações da 
empresa, sendo ela com outra instituição ou com funcionários. “As relações são 
socioeconômicas, devendo-se reconhecer não só a presença da economia, 
como também o espaço por ela ocupado no desenvolvimento de novas 
relações, de estruturas sociais, de negócios” (SZTAJN, 2004, p.11). 
O Direito Penal Empresarial vai trabalhar com os crimes mais comuns 
inseridos dentro da sociedade, como por exemplo o crime de colarinho branco 
(para pessoas com renda alta, como empresários e governadores, tendo como 
suborno ou fraude) e azul (no caso, de indivíduos com baixa renda, geralmente 
ligadas a delitos mais simples, como furto ou roubo). 
Segundo a PricewaterhouseCoopers, cerca de 27% das empresas 
confessaram ter apresentado algum tipo de crime econômico no Brasil em 
2014, sendo este número superior em anos anteriores, como 33% em 2011. Os 
crimes mais comuns são os contra a ordem tributária e econômica, a 
organização do trabalho, a administração pública, honra e lavagem de dinheiro. 
Existem algumas leis específicas para esse ramo do direito, como: Lei 
de Falência e Recuperação de Empresas (n° 11.101), Lei de licitações 
(8.666/93), Lei dos crimes de lavagem de dinheiro (9.613/98), Lei dos crimes 
ambientais (9.605/98), Lei dos crimes contra o sistema financeiro (7.249/86), 
Lei 9.279/96 (sendo delitos contra as patentes, desenhos industriais, marcas, 
indicações geográficas e crimes de concorrência desleal), o Código de Defesa 
do Consumidor (Lei 8.078/90, arts. 61 a 76) e a Lei dos crimes contra a ordem 
tributária, econômica e as relações de consumo (n° 8.137/90). 
 A crueldade do Direito Penal, a sua natureza seletiva, a incapacidade de cumprir as 
funções atribuídas às penas (reprovação e prevenção), a característica extremamente 
estigmatizante, a cifra negra correspondente às infrações penais que não foram objeto 
de persecução pelo Estado, a seleção do que deve ou não ser considerado como 
infração penal, bem como a possibilidade de os cidadãos resolverem, por meio de 
outros ramos do ordenamento jurídico(civil, administrativo, etc.), os seus conflitos inter 
individuais, levaram um grupo de autores a raciocinar, definitivamente, com a tese 
abolicionista. (GRECO, Rogério. 2006, p. 10). 
No passado, ocorreram movimentos político-criminais contra e a favor 
do Sistema Penal, o Abolicionismo e o Movimento de Lei e Ordem, foram 
exemplos dos que não aprovaram o sistema. O Abolicionismo afirmava que os 
presidiários saíam pior do que entravam nas cadeias, mas não obtiveram uma 
solução plausível para diversas as diversas formas de crimes. O Movimento de 
Lei e Ordem, acreditavam que a solução era a disseminação do medo. 
No caso do Direito Penal Mínimo, foi um movimento que a favor porém 
com ressalvas importantes, eles apoiaram o sistema Penal mas defendiam a 
garantia de direitos fundamentais do indivíduo, a pena individual e proporcional 
à cada um, limitação nos anos de pena, entre outros. É o sistema que entra em 
ação após diversas tentativas de restrições sociais. 
Essas reflexões foram de fundamental importância para o 
desenvolvimento econômico, visto que, são eles quem moldaram as condutas 
legais ou improprias, que é consequentemente o meio que os empresários irão 
seguir para se manter dentro da lei, principalmente com base no ponto de vista 
minimalista, que trata-se de uma maneira rígida e racional. 
De acordo com a Instituição Thomson Reuters, aproximadamente 5% da 
receita anual das empresas mundiais são utilizadas como medida para 
enfrentar os crimes econômicos, geralmente contratando terceiros para auxiliar 
na fiscalização. Os crimes cibernéticos são os que acontecem, na maioria das 
vezes, de fora das companhias, e os de fraude e roubo são aqueles com maior 
índice de acontecimento. 
 O Direito Penal Empresarial estar envolvido na antecipação de 
problemas, evitado-os, uma forma de isso acontecer é através de contratos, 
podendo a ver, contrato futuros (onde os valores e datas são estabelecidos por 
ambas as partes, o contrato a termo (onde o valor é pago anteriormente ao 
objetivo ser realizado), o contrato as opções (onde o valor é pago 
posteriormente ao serviço que foi concluído) e os contratos “swaps” (aquele 
realizado através de trocas relativas de preço ou data anteriormente definida). 
Outra estratégia do Direito Penal Empresarial é o Compliace Criminal 
onde está inserido uma lei anticorrupção (12.846/2013), onde empresas 
passaram a adotar programas para previnir e combater crimes econômicos, 
tendo em vista que caso esses delitos ocorram, a grandes consequências para 
sócios, pessoas jurídicas e a própria instituição. 
 Economistas estão familiarizados com as estratégias de negócios, mas não estão 
acostumado a considerá-las do ponto de vista criminal; e os sociólogos estão 
familiarizados com o crime, mas não estão acostumado a considerá-los em sua 
expressão no mundo dos negócios. (SUTHERLAND, Edwin. P.01). 
O Direito Penal Empresarial engloba a economia, o crime e o reflexo 
disso na sociedade, podendo acontecer através delitos, acordos, entre outros. 
Uma maneira de comprovação é através dos tributos, impostos cobrado de 
pessoas físicas e jurídicas, determinado através da renda, gastos e bens. 
Tendo como objetivo tentar diminuir a desigualdade social no país. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
METODOLOGIA 
Desenvolvido com base em pesquisas realizadas através de livros, sites 
renomados e artigos científicos, esse trabalho tem o objetivo de alcançar 
estudantes e profissionais da área de direito, para atribuir conhecimento aos 
mesmos. O conteúdo do trabalho é sobre direito penal empresarial, tendo em 
vista sua relação histórica, gestão e importância. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
RESULTADO E DISCUSSÕES 
O profissional da área de direito é aquele que trabalha diretamente com 
o Direito Penal Empresarial, no relacionamento da empresa com outras 
companhias e funcionários, isso acontece para aja execução de qualidade e 
dentro da lei, sendo essencial para o crescimento da instituição. As empresas 
tem uma porção significativa para o PIB brasileiro, como dito pelo IBGE, sendo 
assim, a depender do delito, pode afetar diretamente a economia do país. 
Através desta pesquisa é possível relacionar como o profissional de 
direito pode desenvolver e ampliar seus conhecimentos sobre o direito penal e 
empresarial, e como sua relação pode influenciar no desenvolvimento da 
empresa e do país. Demonstrando que esse processo pode acontecer de uma 
maneira preventiva, seguindo as leis ou buscando solucionar crimes. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
CONCLUSÃO 
A globalização, processo que tem um intuito de integrar 
economicamente, socialmente, culturalmente e politicamente todos os países 
do mundo, tendo seu início nas grandes navegações por meio das trocas 
comerciais e da comunicação, tem papel fundamental por haver uma 
competitividade entre empresas para atingir nível mundial e assim, causando o 
desenvolvimento e aprofundamento da área Empresarial, necessitando da 
fiscalização e controle da parte Penal. 
O Direito Penal Empresarial obteve alguns resultados importantes, como 
a compliace criminal com uma lei anticorrupção, adicionando condutas á 
empresas que impeçam danos aos gestores e colaboradores. A identificação 
de delitos empresariais pode acontecer através de Common Law (lei dos 
tribunais) dando responsabilidade criminal para a pessoa jurídica. 
Portanto, pode-se afirmar que para um bom desempenho e retorno 
financeiro, é fundamental uma coesão a norma penal, entretanto,, é importante 
salientar que o Direito Penal Empresarial é um meio para um fim, visto que, não 
poderá solucionar todos os problemas empresariais do país, mas ajudar a 
melhorar o seu desenvolvimento econômico. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
REFERÊNCIAS 
ALCÂNTARA, Thiago. O que é Direito Penal Empresarial – (um ensaio sobre o 
tema). Penalistathiagoalcantara.jusbrasil.com.br, 2018. Disponível em: 
https://penalistathiagoalcantara.jusbrasil.com.br/artigos/517019442/o-que-e-
direito-penal-empresarial-um-ensaio-sobre-o-tema/amp. Acesso no dia: 2 de 
jun. de 2022. 
BARBOSA, Igor de Andrade; MELO, Thaynara Ferreira. O déficit na 
criminalização dos crimes de colarinho branco. Jus.com.br, 2018. Disponível 
em: https://jus.com.br/artigos/70043/o-deficit-na-criminalizacao-dos-crimes-de-
colarinho-branco. Acesso no dia: 6 de jun. de 2022. 
GONÇALVES, João; LOPES, Karina. O que é globalização?. Politize.com.br, 
2017. Disponível em: https://www.politize.com.br/globalizacao-o-que-e/. 
Acesso no dia: 2 de jun. de 2022. 
MAGALHÃES, Rodrigo Almeida; PEREIRA, Henrique Viana. Análise econômica 
do direito penal empresarial e os principais movimentos político-criminais 
contemporâneos. Publicadireito.com.br, 2009. Disponível em: 
http://www.publicadireito.com.br/conpedi/manaus/arquivos/anais/sao_paulo/20
04.pdf#page259. Acesso no dia: 6 de jun. de 2022. 
PINHEIRO, João Victor da Silva. A responsabilidade penal do dirigente por 
omissão imprópria nos delitos econômicos. 
Repositório.animaeducacao.com.br, 2021. Disponível em: 
https://repositorio.animaeducacao.com.br/bitstream/ANIMA/13873/1/TCC%20-
%20João%20Victor%20da%20Silva%20Pinheiro.pdf. Acesso no dia: 2 de jun. 
de 2022. 
PRAZERES, Angela. Criminal Compliace no Direito Penal econômico e da 
empresa. Revistajusticaesistemacriminal.dar.edu, 2017. Disponível em: 
https://revistajusticaesistemacriminal.fae.edu/direito/article/download/106/92. 
Acesso no dia: 6 de jun. de 2022. 
RAMOS, Samuel Ebel Braga. Análise econômica do direito penal: uma 
abordagem para uma possível sanção penal ótima para os delitos cometidos 
https://penalistathiagoalcantara.jusbrasil.com.br/artigos/517019442/o-que-e-direito-penal-empresarial-um-ensaio-sobre-o-tema/amp
https://penalistathiagoalcantara.jusbrasil.com.br/artigos/517019442/o-que-e-direito-penal-empresarial-um-ensaio-sobre-o-tema/amphttps://jus.com.br/artigos/70043/o-deficit-na-criminalizacao-dos-crimes-de-colarinho-branco
https://jus.com.br/artigos/70043/o-deficit-na-criminalizacao-dos-crimes-de-colarinho-branco
https://www.politize.com.br/globalizacao-o-que-e/
http://www.publicadireito.com.br/conpedi/manaus/arquivos/anais/sao_paulo/2004.pdf#page259
http://www.publicadireito.com.br/conpedi/manaus/arquivos/anais/sao_paulo/2004.pdf#page259
https://repositorio.animaeducacao.com.br/bitstream/ANIMA/13873/1/TCC%20-%20João%20Victor%20da%20Silva%20Pinheiro.pdf
https://repositorio.animaeducacao.com.br/bitstream/ANIMA/13873/1/TCC%20-%20João%20Victor%20da%20Silva%20Pinheiro.pdf
https://revistajusticaesistemacriminal.fae.edu/direito/article/download/106/92
por pessoas jurídicas. Revistajusticaesistemacriminal.fae.edu, 2018. 
Disponível em: 
https://revistajusticaesistemacriminal.fae.edu/direito/article/download/140/113. 
Acesso no dia: 6 de jun. de 2022. 
RIBEIRO, Márcia Carla Pereira; KLEIN, Vinicius. Reflexões acerca do direito 
empresarial e a análise econômica do direito. 1ª edição. Curitiba: GEDAI, 
2014. 
 
https://revistajusticaesistemacriminal.fae.edu/direito/article/download/140/113
	UNIDADE DE ENSINO SUPERIOR DE FEIRA DE SANTANA
	STELA MARIA DE BRITO ALMEIDA
	SUMÁRIO
	RESUMO
	INTRODUÇÃO
	FUNDAMENTAÇÃO TEÓRICA
	No Brasil, dito pela Receita Federal, existem mais de 19 milhões de empresas, além disso o IBGE constatou que as pequenas e micros empresas são responsáveis por quase um terço do PIB brasileiro em 2011, sendo responsáveis por mais da metade de carteir...
	No passado, quem tinha um grande capital não eram obrigados a pagar pelos crimes cometidos, através de um movimento que ganhou importância no século XX, as pessoas jurídicas passaram a assumir responsabilidade sobre as questões penais, ou encobrimento...
	O Direito Penal Empresarial trabalhará com todas as relações da empresa, sendo ela com outra instituição ou com funcionários. “As relações são socioeconômicas, devendo-se reconhecer não só a presença da economia, como também o espaço por ela ocupado n...
	O Direito Penal Empresarial vai trabalhar com os crimes mais comuns inseridos dentro da sociedade, como por exemplo o crime de colarinho branco (para pessoas com renda alta, como empresários e governadores, tendo como suborno ou fraude) e azul (no cas...
	Segundo a PricewaterhouseCoopers, cerca de 27% das empresas confessaram ter apresentado algum tipo de crime econômico no Brasil em 2014, sendo este número superior em anos anteriores, como 33% em 2011. Os crimes mais comuns são os contra a ordem tribu...
	Existem algumas leis específicas para esse ramo do direito, como: Lei de Falência e Recuperação de Empresas (n 11.101), Lei de licitações (8.666/93), Lei dos crimes de lavagem de dinheiro (9.613/98), Lei dos crimes ambientais (9.605/98), Lei dos crim...
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	No passado, ocorreram movimentos político-criminais contra e a favor do Sistema Penal, o Abolicionismo e o Movimento de Lei e Ordem, foram exemplos dos que não aprovaram o sistema. O Abolicionismo afirmava que os presidiários saíam pior do que entrava...
	No caso do Direito Penal Mínimo, foi um movimento que a favor porém com ressalvas importantes, eles apoiaram o sistema Penal mas defendiam a garantia de direitos fundamentais do indivíduo, a pena individual e proporcional à cada um, limitação nos anos...
	Essas reflexões foram de fundamental importância para o desenvolvimento econômico, visto que, são eles quem moldaram as condutas legais ou improprias, que é consequentemente o meio que os empresários irão seguir para se manter dentro da lei, principa...
	De acordo com a Instituição Thomson Reuters, aproximadamente 5% da receita anual das empresas mundiais são utilizadas como medida para enfrentar os crimes econômicos, geralmente contratando terceiros para auxiliar na fiscalização. Os crimes cibernétic...
	O Direito Penal Empresarial estar envolvido na antecipação de problemas, evitado-os, uma forma de isso acontecer é através de contratos, podendo a ver, contrato futuros (onde os valores e datas são estabelecidos por ambas as partes, o contrato a term...
	Outra estratégia do Direito Penal Empresarial é o Compliace Criminal onde está inserido uma lei anticorrupção (12.846/2013), onde empresas passaram a adotar programas para previnir e combater crimes econômicos, tendo em vista que caso esses delitos oc...
	Economistas estão familiarizados com as estratégias de negócios, mas não estão acostumado a considerá-las do ponto de vista criminal; e os sociólogos estão familiarizados com o crime, mas não estão acostumado a considerá-los em sua expressão...
	O Direito Penal Empresarial engloba a economia, o crime e o reflexo disso na sociedade, podendo acontecer através delitos, acordos, entre outros. Uma maneira de comprovação é através dos tributos, impostos cobrado de pessoas físicas e jurídicas, deter...
	METODOLOGIA
	RESULTADO E DISCUSSÕES
	CONCLUSÃO
	REFERÊNCIAS
	ALCÂNTARA, Thiago. O que é Direito Penal Empresarial – (um ensaio sobre o tema). Penalistathiagoalcantara.jusbrasil.com.br, 2018. Disponível em: https://penalistathiagoalcantara.jusbrasil.com.br/artigos/517019442/o-que-e-direito-penal-empresarial-um-e...
	BARBOSA, Igor de Andrade; MELO, Thaynara Ferreira. O déficit na criminalização dos crimes de colarinho branco. Jus.com.br, 2018. Disponível em: https://jus.com.br/artigos/70043/o-deficit-na-criminalizacao-dos-crimes-de-colarinho-branco. Acesso no dia:...

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