Compliance Concorrencial ENAP -Exercício avaliativo - Módulo 4_ Revisão da tentativa

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07/12/2022 12:50 Exercício avaliativo - Módulo 4: Revisão da tentativa
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/ Exercício avaliativo - Módulo 4
Questão 1
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Iniciado em quarta, 7 dez 2022, 12:24
Estado Finalizada
Concluída em quarta, 7 dez 2022, 12:50
Tempo
empregado 26 minutos 35 segundos
Notas 3,00/3,00
Avaliar 14,00 de um máximo de 14,00(100%)
Identifique a opção correta sobre a adoção de um código de conduta:
Escolha uma opção:
a. Ao elaborar um código de conduta, é possível consultar os códigos de outras organizações como forma
de benchmarking. 
b. O código de conduta deve, necessariamente, ser redigido por um advogado.
c. O código de conduta é um documento sensível e deve ficar disponível apenas aos colaboradores centrais
da organização.
d. É recomendável capacitar os funcionários para que possam compreender a linguagem do código de
conduta da empresa.
e. Para respaldar as orientações do código, é importante fazer referência à legislação pertinente, evitando o
uso de exemplos práticos que restrinjam o documento às atividades de rotina da organização.
1. Correto. Ao elaborar o código de conduta é fundamental levar em consideração as características da
organização e os riscos de compliance mapeados. Não se deve simplesmente copiar o código de outras
organizações, entretanto, isso não impede que sejam analisados e estudados os documentos de outras
organizações.
2. Incorreto. O código de conduta não é um documento jurídico. Sua redação deve adotar uma linguagem
simples e direta. É importante que um profissional da área jurídica revise o documento para analisar
eventual inadequação legal, mas não é essencial que seja elaborado por um advogado.
3. Incorreto. Ao contrário, o código de conduta deve estar disponível a todos, inclusive a terceiros. Muitas
organizações adotam uma postura de transparência ativa e disponibilizam o código em sua página na
internet.
4. Incorreto. O código de conduta deve ser redigido em linguagem simples, adequada ao público da
organização. Devem ser evitados termos técnicos e jargões jurídicos. Os colaboradores devem ser
treinados para melhor compreender o código e os procedimentos de compliance, mas não para que
compreendam a sua linguagem.
5. Incorreto. Sempre que possível, o código deve apresentar exemplos do que pode e do que não pode ser
feito, sempre em situações concretas adequadas à realidade da organização.
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07/12/2022 12:50 Exercício avaliativo - Módulo 4: Revisão da tentativa
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Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Questão 3
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Identifique a opção correta sobre o treinamento em compliance:
Escolha uma opção:
a. O treinamento de compliance deve atender todos os colaboradores da organização de forma uniforme.
b. É recomendável que a organização elabore um plano de treinamento e comunicação. 
c. O treinamento em compliance concorrencial deve ser sempre presencial e em grupos pequenos.
d. Os funcionários que atuam na área comercial e no setor de licitações conhecem as regras concorrenciais
e não precisam ser capacitados de forma periódica e frequente.
e. Organizações de pequeno porte dispensam ações de treinamento em compliance.
a. Incorreto. O plano de treinamento e comunicação em compliance deve traçar estratégias diferentes para
públicos diferentes a serem capacitados. Colaboradores em situação de maior risco devem ser objeto de
iniciativas diferenciadas de treinamento.
b. Correto. As boas práticas em compliance indicam a necessidade de elaboração de um plano de
comunicação e treinamento. O plano deve ser precedido do mapeamento de riscos, de um diagnóstico do
público a ser atendido, e levar em consideração a cultura da organização. Com base nessas informações,
é preciso estabelecer objetivos, metas, estratégias e iniciativas para um bom treinamento em compliance.
c. Incorreto. O método de treinamento deve considerar o público, os riscos envolvidos, os recursos e os
meios disponíveis. Não há um método ou tipo de treinamento adequado para todas as situações. Por
outro lado, recomenda-se maior cuidado e profundidade no treinamento a ser oferecido aos profissionais
em postos-chave e sujeitos a maiores riscos.
d. Incorreto. Os funcionários que atuam na área comercial e no setor de licitações estão sujeitos a maiores
riscos concorrenciais e o cuidado com seu treinamento deve ser maior, ainda que já tenham domínio
prévio do conteúdo.
e. Incorreto. Se sua organização é pequena e não tem condições de desenvolver um curso específico sobre
direito concorrencial, recomenda-se enviar alguns funcionários em posição central para um curso
externo, de modo que possam atuar como multiplicadores dentro da organização.
Identifique a opção correta sobre o comprometimento da alta administração:
Escolha uma opção:
a. O comprometimento da alta administração com o compliance é uma atitude de liderança que permite
obter resultados a qualquer custo.
b. A ausência de comprometimento da alta administração é uma característica dos programas de
compliance de fachada. 
c. Se a alta gestão estiver comprometida, não há necessidade de engajamento dos escalões inferiores da
organização.
d. Se a alta administração estiver comprometida com o compliance, não há necessidade de participar de
reuniões periódicas com a equipe de compliance.
e. A aplicação de medidas disciplinares à alta administração pode comprometer a reputação da
organização, devendo ser evitada.
a. Incorreto. A política de resultados a qualquer custo é contrária à cultura do compliance. Compliance é fazer
o certo porque é certo. Os resultados apenas são legítimos se atendidos os padrões de comportamento
aceitos pela organização e pela legislação.
b. Correto. Programas de compliance sem o suporte da alta direção tendem a se transformarem apenas em
documentos e formalidades, sem aderência prática no dia a dia e nos valores da organização.
c. Incorreto. O engajamento da alta administração visa justamente alcançar e manter o envolvimento de
toda a administração. Gerentes de nível intermediário também possuem uma função central, eles são a
ponte entre a alta direção e o restante da organização. Eles devem reforçar os padrões de conduta,
encorajar seus funcionários a cumpri-los e, sobretudo, atuarem em estrita obediência aos padrões de
conduta da organização.
d. Incorreto. A participação da equipe de compliance nas reuniões estratégicas e a realização de reuniões
periódicas para acompanhar a evolução do programa de compliance é uma decorrência do
comprometimento da alta administração.
e. Incorreto. Os executivos devem atuar em absoluta conformidade com as regras de conduta. Devem
também participar das ações de treinamento e comunicação. Se necessário, os dirigentes também devem
ser submetidos às medidas disciplinares, assim como os demais colaboradores.
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