INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

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11/01/2023 12:58 Estácio: Alunos
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Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
Aluno(a): MÁRCIO MACHADO LISBOA DE ALMEIDA 202104105223
Acertos: 9,0 de 10,0 11/01/2023
Acerto: 0,0 / 1,0
Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor;
II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua
estrutura;
III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. 
Diante do exposto, é correto dizer que:
Apenas as assertivas I e II estão erradas.
Apenas as assertivas II e III estão erradas.
Apenas a assertiva II está errada.
 Apenas a assertiva III está errada.
 Todas as assertivas estão erradas.
Respondido em 11/01/2023 12:20:13
Explicação:
Como visto na aula 1, empresas com setor de Compliance, por exemplo, tendem a contratar outras empresas que também tenham este
setor. Ou seja, isso é um instrumento que torna a empresa mais competitiva. Por último, a Administração Pública tem exigido em
 Questão1
a
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11/01/2023 12:58 Estácio: Alunos
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licitações que as empresas candidatas tenham tal setor em sua estrutura. Considerando que algumas empresas têm os órgãos públicos
como principal cliente, há uma forte expectativa de crescimento deste setor.
Acerto: 1,0 / 1,0
Por que estudar a Lei Anticorrupção? Selecione [Verdadeiro] ou [FALSO] para as assertivas abaixo:
A - A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e é nele também que os benefícios
legais são elencados
B - Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa
C - Trata-se de um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações
estratégicas,implementação de valores éticos etc
D - Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção
E - A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto
Estão corretas apenas as assertivas A , C
 Estão corretas apenas as assertivas A, C, D
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D
Estão corretas apenas as assertivas C, D , E
Todas as assertivas estão corretas
Respondido em 11/01/2023 12:24:59
Explicação:
A - A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e é nele também que os benefícios legais
são elencados [VERDADEIRO]
B - Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa [FALSO]
C - Trata-se de um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações estratégicas,implementação de
valores éticos etc [VERDADEIRO]
D - Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção [VERDADEIRO]
E - A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto [FALSO]
Acerto: 1,0 / 1,0
COMPLIANCE - Processo Administrativo de Responsabilização - PAR
Sobre o PAR (Processo Administrativo de Responsabilização), selecione abaixo apenas a assertiva correta
 A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor sobre a autoria da
infração
 Questão2
a
 Questão3
a
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A investigação preliminar se presta à identificação de autoria da infração
A investigação preliminar (PAR) se presta à produção de provas
Na investigação preliminar (PAR) forma-se juízo de valor sobre a autoria da infração
No PAR a defesa é realizada apenas mediante a apresentação de argumentos jurídicos
Respondido em 11/01/2023 12:25:58
Explicação:
Solução / Correções
A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração
A investigação preliminar se presta apenas para produzir indícios suficientesde que houve a infração e de quem supostamente a cometeu.
Veja que estaetapa preliminar não visa à produção de provas
Visa apenas à produção de indícios, de maneira que não se forma nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração ou mesmo a sua
existência
No PAR a defesa não é feita apenas com argumentos jurídicos, mas, principalmente, com provas e elementos que possam inocentar o réu
ou mesmo implicar em penas menores
...devemos entender o PAR como o momento em que a empresa pode se defender amplamente.
Acerto: 1,0 / 1,0
Compliance no Sistema Americano
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a
seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona corretamente quatro deste
elementos principais:
Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , Ações Retro-ativas
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-Ativa
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva
Respondido em 11/01/2023 12:26:26
Explicação:
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva
 Questão4
a
11/01/2023 12:58 Estácio: Alunos
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Acerto: 1,0 / 1,0
Esta questão trata da Lei 12.846/2013 de 1º de agosto de 2013, regulamentada pelo Decreto nº 8.420, de 18 de março de
2015, que trouxe importantes novidades, visando ao fortalecimento da conjuntura política e econômica do Brasil.
Selecione a assertiva incorreta, dentre as opções abaixo:
A Lei 12.846/2013 foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas por
pessoas jurídicas em face da administração pública
A Lei 12.846/2013 , também é conhecida como Lei anticorrupção.
 Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações sócio-educativas com objetivo de prevenir corrupção
praticadas voluntária e administrativamente por pessoas físicas"
O assunto é tratado com tanta seriedade que o Decreto 8.420/2015, regulamentador da Lei 12.846/2013, reservou um
capítulo inteiro para tratar sobre o Programa de Integridade
O Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que os funcionários das
empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo de fraude ou de corrupção
Respondido em 11/01/2023 12:51:48
Explicação:
A Lei foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da
administração pública
o Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que osfuncionários das empresas que lidam
com o poder público possam vir a cometer algum tipo de fraude ou de corrupção
Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a prevenção, detecção, punição e
remediação de fraudes e atos de corrupção em face da administração pública, sujeitando as mesmas à responsabilidade objetiva, civil e
administrativamente
Acerto: 1,0 / 1,0
Criação e atuação do departamento de Compliance
Alguns recursos e rotinas de proteção que são empregados pelas agências de Inteligência podem vir a ser utilizados pelas
empresas para a prevenção e repressão contra atos decorrupção praticados por seus funcionários.
Selecione, dentre as opções abaixo, a assertiva INCORRETA
Os funcionários do departamento de Compliance devem ser subordinados somente à alta direção da empresa, para
evitar que interferências de funcionários de outros setores possam influenciar na efetividade do programa
Torna-se necessário a criação de um departamento de Compliance que será responsável por implementar e tornar
efetivo o programa de integridade na empresa
os profissionais de Compliance devem ter independência para realizar suas atividades, estando eles vinculados apenas à
diretoria da empresa
 Questão5
a
 Questão6
a
11/01/2023 12:58 Estácio: Alunos
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 O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações,
exceto recomendações referentes à legislação ou ao seu código de ética e de conduta
O departamento de Compliance deve ser dotado de autonomia para a tomada de decisões e fiscalização do cumprimento
do programa de integridade
Respondido em 11/01/2023 12:44:26
Explicação:
O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações a fim de adequar a
organização à legislação ou ao seu código de ética e de conduta
Acerto: 1,0 / 1,0
Programa de Integridade - DUE DILIGENCE
De acordo com os ensinamentos do conteúdo da Disciplina, qual o significado de DUE DILIGENCE de Compliance?
Selecione apenas a alternativa CORRETA, dentre as alternativas abaixo
Atendimento aos procedimentos da Autoridade Judicial, auditando os registros pessoais de suspeitos de ilicitudes que
porventura encontram-se lotados na empresa-alvo
 Avaliação prévia de risco a uma contratação , por exemplo, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de
um consórcio de empresas
Pode ser traduzido por Diligência Devida, cujo procedimento de investigação judicial apurou positivamente DÉBITOS
contábeis fraudulentos que foram causados por quebra da conduta moral e ética de funcionários ou servidores
Significa uma sindicância que inicia com uma Diligência Prévia aos registros financeiros para apuração de desvios e
ilicitudes
Atendimento aos procedimentos da Receita Federal, auditando os registros financeiros da empresa-alvo
Respondido em 11/01/2023 12:46:48
Explicação:
A expressão inglesa Due Diligence, em tradução literal, significa diligência prévia. Seu procedimento se trata de uma avaliação de risco
prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas, enfim, sempre que se
tenha um relacionamento jurídico e comercial relevante entre partes
Acerto: 1,0 / 1,0
 Questão7
a
 Questão8
a
11/01/2023 12:58 Estácio: Alunos
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Programa de Integridade - comunicação e treinamento
Podemos dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e entendida pelo receptor para que o programa de integridade
de uma empresa tenha sucesso.
Selecione a única assertiva correta dentre as opções abaixo apresentadas
Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do feedback, que
signigica sistemas de audio eficientes
O feedback é um dos elementos presentes no processo de comunicação, no qual uma mensagem deve ser enviada e
recebida obrigatoriamente para todos na organização
Se precisamos da comunicação para que o programa de integridade de uma empresa tenha sucesso, este sucesso
dependerá exclusivamente da nossa comunicação claramente transmitida
 Se houver ruído na comunicação, esse ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor
Havendo ruído na comunicação, o Receptor fará uma interpretação equivocada da mensagem. Portanto deve ser sempre
responsabilidade do receptor posicionar-se convenientemente para perceber na íntegra a mensagem enviada
Respondido em 11/01/2023 12:48:20
Explicação:
Um ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará uma interpretação equivocada dela. Saiba
que o ruído, uma vez que tenha ocorrido, prejudica a comunicação, que deixa de ser eficaz
Se precisamos da comunicação para que o programa de integridade de uma empresa tenha sucesso será
verificamos se a mensagem transmitida foi bem compreendida por meio do feedback.
A mensagem poderá ser alterada por algum tipo de barreira (ruído), condicionando então sua interpretação por parte do receptor. Depois
de interpretada, o receptor termina o processo de comunicação com o feedback - a resposta ou reação do receptor à mensagem enviada
Acerto: 1,0 / 1,0
O canal de denúncias
Sobre a estruturação do canal de denúncias
Selecione dentre as assertivas abaixo, de acordo com os ensinamentos disseminados nas aulas da Disciplina, apenas a
alternativa correta:
 No lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de
irregularidade, fraude ou prática de corrupção
É recomendável que a empresa tenha meios para que o denunciante não seja informado do andamento da denúncia,
pois traria rompimento na cadeia de confidencialidade e do necessário anonimato
O canal de denúncias é aplicável apenas em empresas públicas, não sendo tal implantação aplicável em empresas
privadas
É importante a Empresa manter apenas um único e confiável Canal de Denúncias. Tal medida justifica-se por razões de
segurança e centralização das possíveis denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção recebidas
 Questão9
a
11/01/2023 12:58 Estácio: Alunos
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Por razões de segurança e confidencialidade, o canal de denúncias deve ser de acesso restrito aos funcionários,
restringindo seu acesso a terceiros e do público externo de maneira geral
Respondido em 11/01/2023 12:50:54
Explicação:
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada, chama-se canal
de denúncias. Na verdade, no lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de
irregularidade, fraude ou prática de corrupção.
 Além disso, é desejável que a empresa tenha meios para que o denunciante acompanhe o andamento da denúncia, pois a transparência
no processo confere maior credibilidade aos procedimentos.
Canais de denúncia de irregularidades, devem ser abertos e amplamente divulgados a funcionários e terceiros, e de mecanismos
destinados à proteção de denunciantes de boa-fé.
Acerto: 1,0 / 1,0
"F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade,
atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em
atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de
 
favorecimento pessoal.
denunciação caluniosa.
 auto-acusação falsa.
calúnia.
comunicação falsa de crime.
Respondido em 11/01/2023 12:52:23
Explicação:
Tal como se deduz da redação do tipo, a presente hipótese é claro exemplo.
 Questão10
a
11/01/2023 12:58 Estácio: Alunos
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