AV INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

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MÁRCIO MACHADO LISBOA DE ALMEIDA
Avaliação AV
 
 
202104105223 POLO CENTRO - FLORIANÓPOLIS - SC
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Disc.: DGT0551 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO Período: 2022.4 EAD (GT) / AV
Aluno: MÁRCIO MACHADO LISBOA DE ALMEIDA Matrícula: 202104105223
Data: 17/01/2023 11:26:26 Turma: 9001
Lupa RETORNAR À AVALIAÇÃO
 1a Questão (Ref.: 202107154829)
Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso da Lava Jato;
II - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso a edição da Lei 12.846/2103;
III - A criação de um programa de Compliance é recomendado pela Organização das Nações Unidas desde 1948.
É correto dizer que:
Todas as assertivas estão corretas.
Somente as assertivas I e II estão corretas.
Somente as assertivas II e III estão corretas.
Somente a assertiva III está correta.
Somente as assertivas I e III estão corretas.
 2a Questão (Ref.: 202107154879)
No caso da responsabilidade objetiva, é correto afirmar que:
No caso da responsabilidade objetiva, verifica-se a existência de dolo ou culpa para se imputar uma
responsabilidade. 
Se o agente não teve culpa, não será responsabilizado.
No caso da responsabilidade objetiva, importa verificar a subjetividade da conduta do agente.
No caso da responsabilidade objetiva, apenas se verifica se há uma relação de causa e efeito entre a conduta
do agente e o dano provocado.
No caso da responsabilidade objetiva, não se imputará responsabilidade ao agente.
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 3a Questão (Ref.: 202107154922)
Sobre o Acordo de Leniência, fazemos as seguintes afirmações:
I - Caso a empresa se interesse em realizar o Acordo de Leniência e, ao final, este acordo não for firmado, todos
os documentos fornecidos serão devolvidos para a empresa;
II - As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização
da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio;
III - Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa não está protegida quanto à utilização em seu prejuízo
das informações passadas no caso do acordo não se firmado.
É correto afirmar que:
Todas as assertivas estão corretas.
Apenas as assertivas I e III estão corretas.
Todas as assertivas estão erradas.
Apenas as assertivas II e III estão corretas.
Apenas as assertivas I e II estão corretas.
 4a Questão (Ref.: 202107154954)
Uma importante diferença entre a visão estadunidense e a visão brasileira em relação a pessoa jurídica é:
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. Mas apenas nos Estados
Unidos pessoas jurídicas respondem penalmente por crimes ambientais.
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano. Ou seja, cometem crimes. Tal situação
não ocorre em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes
ambientais.
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema brasileiro. Ou seja, cometem crimes. Tal situação
não ocorre no sistema estadunidense.
As pessoas jurídicas não respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. 
As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano, apenas para crimes contra a vida. Tal
situação não ocorre em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente
por crimes contra o patrimônio.
 5a Questão (Ref.: 202107092633)
Podemos afirmar que o Compliance é:
É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir normas
sedimentadas pelos usos e costumes impostos às atividades das organizações.
É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos
internos e externos impostos às atividades das organizações.
É a necessidade de se produzir relatórios periodicamente acerca da integridade.
É a prática de atos e medidas voltados para a proteção de produtos produzidos pela
organização e disponíveis no mercado.
É a faculdade que dispõe a empresa privada e a instituição pública de estar em
conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às
atividades das organizações.
 6a Questão (Ref.: 202107092641)
Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta:
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javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 2976896\n\nStatus da quest%C3%A3o: Liberada para Uso.');
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A análise de risco é uma ação preventiva de auditoria e importante para o
compliance. 
Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de
integridade.
Nunca leva em consideração, a possibilidade de ocorrer fraude em licitação.
É uma importante ferramenta de inteligência e de compliance, que atua
diretamente na prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando
o tamanho de seus negócios.
Essa análise, consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua
natureza, não definindo suas prioridades e respostas. 
 7a Questão (Ref.: 202107092646)
Marque a alternativa incorreta:
Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização,
com monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a
organização.
Uma vez implementado o Programa de Integridade em uma empresa, não pode
o mesmo ficar desatualizado, devendo sempre ser atualizado no que diz
respeito aos novos riscos que porventura possam surgir.
O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos
objetivos da empresa para qual foi elaborado, devendo ser dispensado um
programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo mesmo
programa, várias empresas.
A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado,
o qual deve ser rigorosamente seguido por todos na empresa. 
Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos.
 8a Questão (Ref.: 202107164843)
Assinale a opção INCORRETA:
Todo treinamento de Compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à alta direção,
para clientes e fornecedores também.
Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades práticas e com estudos de
caso que o façam solucionar problemas que porventura possam ocorrer.
Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que a empresa tenha um
conjunto de normas, orientações e políticas se o pessoal não sabe como cumpri-lo.
O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível,
devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa.
Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial; ele pode ocorrer também a distância.
 9a Questão (Ref.: 202107092658)
Assinale a alternativa INCORRETA:
O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e
proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que
tenham algo a reportar.
O feedbackdeve ser dado a quem faz uma denúncia, essa ação gera confiança e
segurança em quem denunciou.
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O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência
de um espaço que permita que qualquer pessoa, seja ela um funcionário da própria
empresa ou pessoas externas a ela possa denunciar com segurança e confiabilidade,
qualquer tipo de conduta irregular.
O canal de denúncia deve ser de amplo acesso de funcionários, terceiros e do público externo, de uma
maneira em geral.
O whistleblower também é conhecido por Reportante, nada mais é do que o denunciante de boa-fé, ou seja, é
aquela pessoa que tomou conhecimento de alguma irregularidade ou de algum crime e decidiu relatar
espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem pessoal, simplesmente para cumprir seu dever de
cidadão.
 10a Questão (Ref.: 202107089281)
O crime de comunicação falsa de crime ou contravenção
não admite a forma culposa.
não pode ser praticado por funcionário público no exercício de suas funções.
só ocorre se a comunicação tiver sido dirigida a autoridade policial.
exige a formalização da falsa comunicação através de documento escrito.
só se consuma quando tiver sido instaurado inquérito policial a respeito.
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Período de não visualização da avaliação: desde 05/01/2023 até 13/03/2023.
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