AVA Combate à Corrupção Compliance

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Questão1
Ao tratar do tema da ética e moral e da crise de valores, o filósofo e sociólogo polonês
Zygmunt Bauman fala da “Modernidade Líquida”. Segundo ele “isso significa a crescente
transformação de cidadão – aquele que busca sua felicidade através da sociedade,
busca seu bem-estar através do bem-estar da sociedade - em indivíduos – aquele que é
cético em relação ao bem comum, a sociedade justa (Bauman, 2000, pág. 45 e seg.).”
Considerando esta afirmação, podemos dizer que um exemplo desta questão apontada
pelo filósofo polonês seria:
Escolha uma opção:
A sociedade rumo ao bem comum.
b. A busca do prazer pessoal a qualquer custo.
c. O uso da internet em operações bancárias.
d. A família tradicional.
e. O aumento do risco das atividades em geral.
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Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: A busca do prazer pessoal a qualquer custo.
Questão2
Analise as alternativas abaixo e em seguida assinale a alternativa
correta:
I. Interessam ao estudo do contexto de surgimento do compliance
especialmente duas questões: risco e globalização.
II. Com as sucessivas revoluções industriais o risco permanece
individual.
III. A globalização econômica aumenta o risco das atividades
econômico-financeiras.
Escolha uma opção:
a. Todas as alternativas são corretas.
b. É correta somente a alternativa I.
c. São corretas somente as alternativas I e III.
d. Todas as alternativas estão erradas.
e. São corretas somente as alternativas II e III.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: São corretas somente as alternativas I e III.
Questão3
Texto da questão
No que tange ao problema da corrupção, podemos afirmar que:
Escolha uma opção:
a. Não se deve buscar sua quantificação uma vez que não interessa
ao seu enfrentamento.
b. Possui dimensão material, que são os valores envolvidos, e
imaterial, de ordem moral e psicológica.
c. É quantificada exclusivamente pelos seus reflexos imateriais.
d. Não possui dimensão imaterial.
e. É quantificado exclusivamente pelos seus reflexos materiais.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Possui dimensão material, que são os valores
envolvidos, e imaterial, de ordem moral e psicológica.
Questão4
Texto da questão
Sobre os conceitos de moral e ética, podemos afirmar que a relação
existente entre elas é a seguinte:
Escolha uma opção:
a. A moral é interna enquanto a ética é externa.
b. Ética é aplicada no meio público, enquanto a moral é aplicada no
meio privado.
c. Ética e Moral são as duas faces da mesma moeda.
d. Ética e moral são sinônimos.
e. A moral tem a ver com as convicções de uma pessoa derivadas
do costume, do meio social, enquanto a ética é a valoração da
moral.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: A moral tem a ver com as convicções de uma
pessoa derivadas do costume, do meio social, enquanto a ética é a
valoração da moral.
Questão5
Texto da questão
Sobre a denominada “modernidade líquida”, conceito formulado por
Zygmunt Bauman, analise as alternativas abaixo e marque a opção
correta:
I. Significa o cidadão transformar-se em indivíduo, buscando sua
felicidade não mais através da sociedade, mas como indivíduo.
II. O indivíduo passa a submeter a ética e valores sociais aos seus
próprios valores e ética.
III. Trata-se de viver numa sociedade em que predominam os valores
da sociedade, sendo que o indivíduo aceita e se adequa a esses
valores na busca de sua felicidade.
Escolha uma opção:
a. Estão corretas as alternativas I e III.
b. Estão corretas as alternativas II e III.
c. Estão corretas as alternativas I e II.
d. Todas as alternativas estão erradas.
e. Todas as alternativas estão corretas.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Estão corretas as alternativas I e II.
Questão1
Texto da questão
Ao estudarmos o contexto histórico do surgimento das políticas de
governança e compliance, especialmente ao longo do século
passado, surgem dois temas que são essenciais nesse contexto,
levando a adoção dessas políticas. Esses temas são:
Escolha uma opção:
a. Risco e Globalização.
b. Globalização e Crise de 1929.
c. Risco e Crise de 1929.
d. Globalização e Era Digital.
e. Risco e Segunda Guerra Mundial.
Sua resposta está correta. A resposta correta é: Risco e
Globalização.
Questão2
Texto da questão
Com a possibilidade de que os donos do capital, os investidores
estarem em um país, enquanto a empresa ou negócio que eles
investem esteja localizada em outro e muitas vezes parte da
matéria-prima, insumos e mesmo mão-de-obra e setores de TI em
países diversos, tudo aliado a globalização e tecnologias que
permitam a um clique a inversão de valores, investimentos, saques e
etc, temos a seguinte consequência:
Escolha uma opção:
a. O risco se implementa, porém num nível que não demanda
medidas de controle através da governança e compliance.
b. Há um aumento de eficiência e produtividade nunca vistos, com
diminuição dos riscos do negócio.
c. Todas as alternativas acima estão corretas.
d. Há uma natural preservação dos negócios em razão do equilíbrio
trazido por esse quadro aos mercados.
e. O risco se torna algo com potencial imenso de crises em escala
global e perda de capital em cifras elevadíssimas.
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Sua resposta está correta. A resposta correta é: O risco se torna algo
com potencial imenso de crises em escala global e perda de capital
em cifras elevadíssimas.
Questão3
Texto da questão
Dentro do contexto das novas formas de produção, circulação e
distribuição de riquezas iniciada pela primeira revolução industrial,
podemos afirmar que a primeira grande crise derivada dessa nova
configuração da sociedade e especialmente dos negócios foi a
denominada:
Escolha uma opção:
a. Primeira Guerra Mundial.
b. Crise dos Mísseis de Cuba.
c. Crise de 1929.
d. Guerra do Vietnã.
e. Segunda Guerra Mundial.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Crise de 1929.
Questão4
Texto da questão
Para refundar a sociedade dentro de uma cultura de enfrentamento a corrupção, a
governança e compliance se propõem, em sua essência, a:
Escolha uma opção:
a. Estabelecer parâmetros de atuação das empresas.
b. Estabelecer uma cultura de cumprimento das normas e também de ética nas
relações.
c. Afastar o Estado do combate à corrupção.
d. Criminalizar condutas para combater à corrupção.
e. Criar normas de cunho sugestivo para os gestores.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Estabelecer uma cultura de cumprimento das
normas e também de ética nas relações.
Questão5
Texto da questão
Analisando a assertiva “quanto ao papel do direito nesta temática, é
importante constatar que se por um lado a demanda ética e moral
impõe o combate à corrupção, a existência de legislação a respeito e
sua efetiva aplicação auxilia na sedimentação do valor da
honestidade e ética nas relações. Ou seja, o direito acaba por ter
uma papel fundamental na criação e propagação de uma cultura de
ética na sociedade, o que é o principal objetivo do compliance”,
chegamos à conclusão que:
Escolha uma opção:
a. O direito retroalimenta a demanda por ética e combate à
corrupção, tendo papel fundamental na criação de uma cultura de
ética na sociedade.
b. O direito serve exclusivamente para estabelecer os parâmetros de
integridade e aplicar sanções diante de seu descumprimento.
c. O direito não tem fundamento na moral vigente em uma
sociedade, tendo fundamentos próprios.
d. O direito se confunde com a moral e a ética.
e. O direito assume um papel acessório na questão do compliance.
Sua resposta está correta. A resposta correta é: O direito
retroalimenta a demanda por ética e combate à corrupção, tendo
papel fundamental na criação de uma cultura de ética na sociedade.
Quando falamos em ética administrativa, própria do servidor público,
temos que ela:
I. Está assentada exclusivamente na doutrina, sendo decorrência
lógica das teorias que embasam o compliance.
II. Tem fundamento nos princípios constitucionais da moralidade e
finalidade.
III.Tem fundamento na legislação infraconstitucional acerca da
improbidade administrativa.
Estão corretas as afirmativas:
Escolha uma opção:
a. I e III.
b. Todas estão incorretas.
c. II e III.
d. I e II.
e. Todas estão corretas.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: II e III.
Questão2
Texto da questão
Vimos no estudo do módulo I que “A Terceira Revolução Industrial,
também chamada de Revolução Digital, iniciada nos anos 1950 já
tem a marca da tecnologia e automação, com o surgimento dos
computadores e ainda de forma incipiente da internet. Chegamos a
chamada Quarta Revolução Industrial, ou Revolução 4.0, onde as
tecnologias, incluindo robótica, inteligência artificial e principalmente
a internet passam a ter um papel crucial na vida das pessoas”. Com
base nisso, é correto afirmar que:
Escolha uma opção:
a. A revolução tecnológica tem interesse secundário no estudo do
compliance.
b. Com o advento das novas tecnologias o risco, em especial a
internet, o risco das atividades no campo econômico aumentam de
forma exponencial.
c. Somente a revolução tecnológica interessa ao estudo do
compliance.
d. A globalização não interfere no tema do compliance.
e. Esse processo de aumento do risco não se incrementa com a
revolução tecnológica.
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Sua resposta está correta. A resposta correta é: Com o advento das
novas tecnologias o risco, em especial a internet, o risco das
atividades no campo econômico aumentam de forma exponencial.
Questão3
Texto da questão
, enquanto a empresa ou negócio que eles investem esteja localizada
em outro e muitas vezes parte da matéria-prima, insumos e mesmo
mão-de-obra e setores de TI em países diversos, tudo aliado a
globalização e tecnologias que permitam a um clique a inversão de
valores, investimentos, saques e etc, o risco se torna algo com
potencial imenso de crises em escala global e perda de capital em
cifras elevadíssimas” podemos afirmar que ela tem relação com o
seguinte conceito básico:
Escolha uma opção:
a. O compliance como fomento a uma cultura de ética.
b. O compliance como elemento secundário e opcional na
administração.
c. O compliance como forma de distribuição de responsabilidades.
d. O compliance como prevenção e detecção do risco da atividade
econômica.
e. O compliance como fomento a uma cultura de cumprimento de
normas.
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Sua resposta está correta. A resposta correta é: O compliance como
prevenção e detecção do risco da atividade econômica.
Questão4
Texto da questão
Dentro do contexto das novas formas de produção, circulação e
distribuição de riquezas iniciada pela primeira revolução industrial,
podemos afirmar que a primeira grande crise derivada dessa nova
configuração da sociedade e especialmente dos negócios foi a
denominada:
Escolha uma opção:
a. Segunda Guerra Mundial.
b. Crise de 1929.
c. Guerra do Vietnã.
d. Primeira Guerra Mundial.
e. Crise dos Mísseis de Cuba.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Crise de 1929.
Questão5
Texto da questão
Com a possibilidade de que os donos do capital, os investidores
estarem em um país, enquanto a empresa ou negócio que eles
investem esteja localizada em outro e muitas vezes parte da
matéria-prima, insumos e mesmo mão-de-obra e setores de TI em
países diversos, tudo aliado a globalização e tecnologias que
permitam a um clique a inversão de valores, investimentos, saques e
etc, temos a seguinte consequência:
Escolha uma opção:
a. O risco se torna algo com potencial imenso de crises em escala
global e perda de capital em cifras elevadíssimas.
b. Há uma natural preservação dos negócios em razão do equilíbrio
trazido por esse quadro aos mercados.
c. O risco se implementa, porém num nível que não demanda
medidas de controle através da governança e compliance.
d. Todas as alternativas acima estão corretas.
e. Há um aumento de eficiência e produtividade nunca vistos, com
diminuição dos riscos do negócio.
Feedback
Sua resposta está correta.A resposta correta é: O risco se torna algo
com potencial imenso de crises em escala global e perda de capital
em cifras elevadíssimas.
Questão1
Texto da questão
Acerca do risco e sua relação com as teorias da governança e do
compliance, analise as assertivas abaixo:
I. Visam a governança e o compliance prevenir e mitigar os riscos.
II. Prever previamente a responsabilidade em caso de concretização
do risco é algo próprio do compliance.
III. As regulações de compliance podem e devem tolher as atividades
econômicas sem se preocupar com o princípio da livre iniciativa.
São verdadeiras as alternativas:
Escolha uma opção:
a. Todas as alternativas estão corretas.
b. As alternativas I e II.
c. Somente a alternativa II.
d. Somente a alternativa I.
e. Somente a alternativa III.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: As alternativas I e II.
Questão2
Texto da questão
“Explicando de forma bem simples, isso significa que na
Administração Pública os gestores estão decidindo sobre interesses
da sociedade, aplicando recursos que não lhes pertencem, mas sim
a toda a sociedade. Então, da mesma forma que numa empresa há
os investidores de um lado, donos do capital, e do outro os gestores
que administram esse capital, também na Administração Pública há
o dinheiro e interesse público, de um lado, e os gestores desse
dinheiro e interesse público do outro. Isso demanda uma forma de
gestão que ofereça segurança de que o interesse público prevalecerá
e que o dinheiro público será devidamente empregado.” Isto
fundamenta:
Escolha uma opção:
a. Governança Pública.
b. Democracia.
c. Estado Democrático de Direito.
d. Ética.
e. Moral.
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Sua resposta está correta.A resposta correta é: Governança Pública.
Questão3
Texto da questão
São considerados princípios ou elementos fundamentais da
governança corporativa, segundo o IBGC:
Escolha uma opção:
a. Transparência, controle interno, prestação de contas e gestão de
riscos.
b. Transparência, equidade, prestação de contas e responsabilidade
corporativa.
c. Transparência, equidade, prestação de contas e auditoria.
d. Transparência, equidade, auditoria e responsabilidade corporativa.
e. Transparência, equidade, prestação de contas e gestão de riscos.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Transparência, equidade, prestação de contas e
responsabilidade corporativa.
Questão4
Texto da questão
Dentro do estudo da governança existem vários marcos históricos
que demonstram a evolução deste instituto. Um dos mais
importantes desses marcos é a Lei Sarbanes-Oxley, editada em 2002
nos Estados Unidos da América. Esta lei se caracteriza por:
Escolha uma opção:
a. Ser decorrente dos escândalos financeiros nos EUA, em especial o
caso ENRON, visando aperfeiçoar os sistemas de governanças das
empresas e impedir a fuga de capitais e investimentos em razão
desses escândalos.
b. Ser uma metodologia proposta para fins de governança e controle
interno amplamente difundida e utilizada.
c. Criminalizar condutas praticadas em anos anteriores a sua edição.
d. Criar um grupo de recomendações para a boa governança e
mitigação de riscos.
e. Difundir as melhores práticas de governança corporativa e criar
fórum de debate acadêmico.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Ser decorrente dos escândalos financeiros nos
EUA, em especial o caso ENRON, visando aperfeiçoar os sistemas de
governanças das empresas e impedir a fuga de capitais e
investimentos em razão desses escândalos.
Questão5
Texto da questão
Considerando a teoria do sociólogo alemão Ulrich Beck, contida em
sua obra “Sociedade do Risco: Rumo a Uma Outra Modernidade”,
podemos afirmar que sua teoria tem como fundamento:
Escolha uma opção:
a. As modificações nos meios e modos de produção e de circulação
de bens e serviços ocorridas com a Revolução Industrial.
b. As modificações nos meios e modos de produção e de circulação
de bens e serviços ocorridas com a Crise de 1929.
c. Nenhuma dessas afirmações está correta.
d. O processo de urbanizaçãooriundo da mecanização do campo.
e. As afirmações dos itens A, B e C estão corretas.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: As modificações nos meios e modos de
produção e de circulação de bens e serviços ocorridas com a
Revolução Industrial.
O chamado Plano Diretor da Reforma do Estado, elaborado no início
da década de 1990, trouxe grandes avanços e inovações na
Administração Pública, conforme elencadas abaixo, exceto:
Escolha uma opção:
a. Conceito da transparência na gestão pública.
b. Conceito da gestão burocrática.
c. Criação do Ministério de Administração e Reforma do Estado.
d. Conceito de eficiência na prestação de serviços públicos.
e. Conceito de Administração Gerencial.
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Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Conceito da gestão burocrática.
Questão2
Texto da questão
Analise as definições abaixo e correlacione com os princípios da
governança pública elencados pelo TCU:
A) Tem a ver com a segurança jurídica que o órgão ou entidade
pública deve passar a sociedade, devendo seguir os seus objetivos e
diretrizes definidos, agindo em conformidade com sua missão
institucional.
B) Exige a efetiva participação dos cidadãos e da sociedade nas
decisões e execução das políticas públicas, levando em
consideração seus direitos, deveres, necessidades, interesses e
expectativas.
C) Exige que sejam disponibilizados aos cidadãos todas as
informações de interesse, sejam aquelas públicas por lei ou não,
permitindo um controle dos processos e execução das políticas
públicas, sendo requisito do controle do Estado.
D) Diz respeito a conduta organizacional e do agente público, que
devem estar alinhadas as leis, regulamentos, princípios e ética
pública, sempre visando a prevalência do interesse público.
1 – Integridade.
2 – Transparência.
3 – Confiabilidade.
4 – Equidade e participação.
Assinale a alternativa que corresponde a correlação entre os
princípios e as definições apresentados:
Escolha uma opção:
a. A4, B3, C1, D2.
b. A1, B2, C4, D3.
c. A1, B2, C3, D4.
d. A2, B1, C3, D4.
e. A3, B4, C2, D1.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: A3, B4, C2, D1.
Questão3
Texto da questão
Correlacione os conceitos com as definições apresentadas abaixo:
A) Conjunto de atividades coordenadas para identificar, analisar,
avaliar, tratar e monitorar riscos.
B) Ajudam a garantir o cumprimento das diretrizes determinadas
pela alta administração para mitigar os riscos a realização dos
objetivos e assegurar a razoável segurança no alcance de objetivos.
C) Forma de administrar, de gerir a máquina pública, com
responsabilidade, transparência, desempenho, estabelecimento de
metas e controle dessas metas, avaliação de risco.
D) Reestabelece como um de seus pilares a dimensão da
conformidade (ética e legal do Estado), como valor público
fundamental.
1 – Governança.
2 – Gestão de Riscos.
3 – Controle Interno.
4 – Compliance.
Assinale a resposta que compreende a correlação certa:
Escolha uma opção:
a. 1D, 2A, 3C, 4B.
b. 1A, 2B, 3C, 4D.
c. 1B, 2C, 3D, 4A.
d. 1C, 2A, 3B, 4D.
e. 1A, 2D, 3B, 4C.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: 1C, 2A, 3B, 4D.
Questão4
Texto da questão
Pelo sistema de governança proposto pelo TCU são necessários:
Escolha uma opção:
a. Instâncias administrativas, auditorias de trabalho, instrumentos
(ferramentas, documentos etc.), fluxo de informações e
comportamento de pessoas envolvidas.
b. Instâncias administrativas, processos de trabalho, instrumentos
(ferramentas, documentos etc.), controle interno e comportamento
de pessoas envolvidas.
c. Instâncias administrativas, processos de trabalho, instrumentos
(ferramentas, documentos etc.), fluxo de informações e gestão de
riscos.
d. Instâncias administrativas, processos de trabalho, instrumentos
(ferramentas, documentos etc.), fluxo de informações e
comportamento de pessoas envolvidas.
e. Instâncias administrativas, processos de trabalho, instrumentos
(ferramentas, documentos etc.), transparência e comportamento
de pessoas envolvidas.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Instâncias administrativas, processos de
trabalho, instrumentos (ferramentas, documentos etc.), fluxo de
informações e comportamento de pessoas envolvidas.
Questão5
Texto da questão
Como princípios fundamentais da governança corporativa, segundo
o IBGC, podemos apontar os conceitos abaixo, exceto:
Escolha uma opção:
a. Sigilo: essencial ao sucesso dos negócios públicos e privados.
b. Responsabilidade Corporativa: significa zelar pela viabilidade
econômico-financeira do empreendimento, reduzindo riscos,
eliminando os pontos negativos e explorando os pontos positivos.
c. Equidade: é o tratamento equânime de todos os interessados,
sejam sócios majoritários ou minoritários, os stakeholders .
d. Transparência: que significa fornecer a parte interessada todas as
informações de seu interesse, e não somente aquelas que por lei
ou regulamento tenha de ser fornecidas. É o que permite o controle
dos atos de gestão.
e. Prestação de Contas (accountability): quer dizer que aqueles que
trabalham com governança devem prestar contas de todas as suas
atividades, assumindo toda a responsabilidade por estas
atividades.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Sigilo: essencial ao sucesso dos negócios
públicos e privados.
A respeito dos objetivos dos programas de compliance, analise as
alternativas abaixo e marque a opção correta:
I. fomentar a cultura institucional pautada nesses valores e no
cumprimento das leis, normas e regulamentos.
II. Os programas de compliance visam estabelecer e disseminar em
todos os níveis da empresa seus valores e código de ética e/ou de
conduta.
III. Visa também estabelecer mecanismos de prevenção, detecção e
repressão de atos que violem as leis, normas, regulamentos, valores
e código de ética/conduta da empresa, especialmente aqueles que
constituem corrupção.
Escolha uma opção:
a. Todas as alternativas estão corretas.
b. Todas as alternativas estão erradas.
c. Estão corretas as alternativas II e III.
d. Estão corretas as alternativas I e II.
e. Estão corretas as alternativas I e III.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Todas as alternativas estão corretas.
Questão2
Texto da questão
Segundo o professor Giovani Saavedra o conceito de compliance vai
muito mais além de cumprir as normas, pois todos temos de estar
em conformidade com as leis. O compliance implica o compromisso
com a criação de um sistema complexo de políticas, de controles
internos e de procedimentos, que demonstrem que a empresa ou
organização está buscando “garantir” que se mantenha em um
estado de compliance. Isto, segundo este autor, constitui o que ele
chama de:
Escolha uma opção:
a. Estado de compliance.
b. Estado dinâmico de compliance.
c. Estado sinônimo de compliance.
d. Estado híbrido de compliance.
e. Estado antagônico de conformidade.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Estado dinâmico de compliance.
Questão3
Texto da questão
Segundo o “Manual Para Implementação de Programas de
Integridade – Orientações para o Setor Público” (CGU, 2017), onde
são dadas as linhas gerais em termos conceituais do que vem a ser
compliance na primeira parte, e na segunda e terceira parte são
dadas orientações de como elaborar um programa de compliance,
além de medidas e ações para um programa dessa natureza, os
quatro eixos principais e essenciais para um programa de
compliance são:
Escolha uma opção:
a. Comprometimento da Alta Administração, instância responsável,
auditoria interna e monitoramento contínuo.
b. Comprometimento da Alta Administração, comitê misto
independente, auditoria interna e monitoramento contínuo.
c. Comprometimento da Alta Administração, comitê interno,
auditoria interna e monitoramento contínuo.
d. Comprometimento da Alta Administração, instância responsável,
análise de risco e canal de denúncias.
e. Comprometimento da Alta Administração, instância responsável,análise de risco e monitoramento contínuo.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Comprometimento da Alta Administração,
instância responsável, análise de risco e monitoramento contínuo.
Questão4
Texto da questão
No que tange aos programas de compliance de forma geral e os
riscos de uma atividade, podemos afirmar que a relação existente é
expressa pela seguinte afirmação:
Escolha uma opção:
a. É uma relação de minimização e gerenciamento dos riscos
inerentes a atividade.
b. Risco e compliance se complementam.
c. Não há relação entre risco e compliance.
d. Trata-se de relação eventual de acordo com o tipo de negócio
efetivado.
e. De acordo com o risco não pode ser efetivada a atividade.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: É uma relação de minimização e
gerenciamento dos riscos inerentes a atividade.
Questão5
Texto da questão
A autorregulação regulada significa que:
Escolha uma opção:
a. O Estado não regulará os temas afetos ao Compliance, cabendo
aos setores da economia fazerem esta regulação.
b. O Estado regulará integralmente os assuntos pertinentes ao
Compliance.
c. Não haverá normas formais de Compliance, que é tão somente
algo a ser absorvido como cultura.
d. Estado e mercado estabelecerão regras em conjunto.
e. O Estado emitirá normas gerais e as empresas estabelecerão
regras específicas de Compliance de acordo com sua realidade e
particularidades.
Feedback
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Não haverá normas formais de Compliance, que
é tão somente algo a ser absorvido como cultura.
O documento considerado essencial para estabelecer um programa
de compliance é o:
Escolha uma opção:
a. Código de compliance.
b. Plano de Estruturação.
c. Código de Conduta da Alta Administração.
d. Código Penal.
e. Código de Ética e/ou Conduta.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Código de Ética e/ou Conduta.
Questão2
Texto da questão
Em relação a Lei nº 9.613/98 – Lei de Lavagem de Dinheiro – sua
importância para o compliance no Brasil é pelo fato de que:
Escolha uma opção:
a. Esta lei estar em consonância com outros diplomas legais
similares no exterior.
b. Esta lei ter sido editada ainda nos anos 1990.
c. Esta lei ter criminalizado a conduta da lavagem de dinheiro.
d. Esta lei ser considerada o primeiro marco legal em termos de
compliance no Brasil.
e. Esta lei ter sido revogada.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Esta lei ser considerada o primeiro marco legal
em termos de compliance no Brasil.
Questão3
Texto da questão
Em termos conceituais, o célebre autor Enrique Bacigalupo afirma
que “el cumplimiento del derecho como valor de la ética y la cultura
empresarial”. Isto significa dizer que:
Escolha uma opção:
a. Todas as questões afetas ao compliance são resolvidas pela
imposição de normas legais.
b. A adoção do valor da ética e da cultura de cumprimento de
normas como algo necessário de ser incorporado, de uma vez por
todas, as empresas, constituindo a essência do compliance a
criação dessa cultura de ética e integridade.
c. Não há necessidade de normas regulamentando o compliance.
d. Devemos cumprir o direito, as normas, mantendo nossa convicção
íntima a respeito do que a norma trata, ou seja, não incorporando a
cultura de cumprir a norma.
e. Todas as afirmativas acima estão erradas.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: A adoção do valor da ética e da cultura de
cumprimento de normas como algo necessário de ser incorporado,
de uma vez por todas, as empresas, constituindo a essência do
compliance a criação dessa cultura de ética e integridade.
Questão4
Texto da questão
Para que os canais de denúncia sejam efetivos, é essencial que a
instituição:
Escolha uma opção:
a. Terceirize esta atividade.
b. Garanta o anonimato e não-retaliação e conceda efetiva resposta
as situações apresentadas.
c. Tenha simplesmente um 0800 para receber denúncias.
d. Abra processos disciplinares em todos os casos apresentados.
e. Tenha uma ouvidoria independente.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Garanta o anonimato e não-retaliação e
conceda efetiva resposta as situações apresentadas.
Questão5
Texto da questão
A Edição do Código de Conduta e/ou Ética estabelece as diretrizes
básicas da instituição, seus princípios, valores e missão. Para que
seja conferida a devida legitimidade e para que ele possa ser
efetivamente cobrado e aplicado, é essencial que a instituição
promova:
Escolha uma opção:
a. A mais ampla participação de seus integrantes e ampla
divulgação.
b. A publicação no diário oficial.
c. Treinamento somente para a alta gestão.
d. Campanha publicitária.
e. Nenhuma das opções anteriores.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: A mais ampla participação de seus integrantes
e ampla divulgação.