CCSFLD-2022-2 prova

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CCSFLD-2022-2
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CCSFLD-2022-2
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Iniciado em	terça, 17 jan 2023, 17:07
Estado	Finalizada
Concluída em	terça, 17 jan 2023, 17:17
Tempo empregado	9 minutos 41 segundos
Avaliar	40,00 de um máximo de 50,00(80%)
Comentários	
Questão 1
Correto
Atingiu 5,00 de 5,00
Não marcadaMarcar questão
Texto da questão
No que tange às medidas cautelares assecuratórias sobre ativos, a Lei nº 9.613/98, é correto afirmar que:
Escolha uma opção:
a.
Dispõe que o juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou mediante representação do delegado de polícia, ouvido o Ministério Público em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indícios suficientes de infração penal, poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infrações penais antecedentes.
b.
Não prevê o instituto da alienação antecipada.
c.
Prevê que a alienação antecipada poderá ser aplicada para preservação do valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, ou quando houver dificuldade para sua manutenção, sem a necessidade de autorização judicial.
d.
Traz prescrições sobre o tema da extinção de domínio.
e.
Ao final da investigação o acusado, sendo considerado inocente, não recebe os bens que foram alienados.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Dispõe que o juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou mediante representação do delegado de polícia, ouvido o Ministério Público em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indícios suficientes de infração penal, poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infrações penais antecedentes.
Questão 2
Incorreto
Atingiu 0,00 de 5,00
Não marcadaMarcar questão
Texto da questão
Um agente político recebeu pagamento indevido equivalente a R$ 100,000.00 (cem mil reais) em razão da prática de ato de ofício praticado em benefício de um grupo econômico. Para ocultar esse dinheiro e mantê-lo no exterior, contratou os serviços de um empresário, dono de uma agência de câmbio, para que o valor correspondente em dólares americanos fosse depositado em uma conta em nome de uma offshore que o político mantinha no Panamá. O empresário então pediu para que o político depositasse o valor em uma conta bancária no Brasil, em nome de outro cliente do empresário, o qual havia pedido a disponibilização do mesmo valor em reais aqui no Brasil, em troca da transferência do equivalente em dólares no exterior.
O caso acima trata de uma tipologia clássica de lavagem de dinheiro chamada:
Escolha uma opção:
a.
Dólar-cabo.
b.
Pessoas sobrepostas.
c.
Empresa de fachada.
d.
Pessoas interpostas.
e.
Factoring.
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Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Dólar-cabo.
Questão 3
Incorreto
Atingiu 0,00 de 5,00
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Texto da questão
Sobre as tipologias de lavagem de dinheiro, assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a.
Envolvem as pessoas vulneráveis e de pouca escolarização, mas que só uso dos criptoativos.
b.
Mediante a aplicação das tipologias de lavagem de dinheiro, o criminoso tenta basicamente dificultar o rastreio dos bens/valores e/ou não chamar atenção das autoridades públicas.
c.
Sempre envolvem pessoas interpostas e empresas de fachada, uma vez que tais tipologias são essenciais à prática de outras delas decorrentes.
d.
Representam casos únicos, pontuais e inovadores de lavagem de dinheiro.
e.
Novas tipologias de lavagem de dinheiro aparecem em casos concretos de investigação criminal, tal como a aplicação de valores ilícitos em criptoativos e uso indevido dos novos meios de pagamento, fazendo com que tipologias mais antigas deixem de existir, como as empresas de fachada e a remessa oculta de valores para empresas off shore no exterior.
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Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Mediante a aplicação das tipologias de lavagem de dinheiro, o criminoso tenta basicamente dificultar o rastreio dos bens/valores e/ou não chamar atenção das autoridades públicas.
Questão 4
Correto
Atingiu 5,00 de 5,00
Não marcadaMarcar questão
Texto da questão
Conforme o estudado no Módulo I, que apresentou os conceitos e histórico da Lavagem de Dinheiro, assinale verdadeiro (V) ou falso (F) para as assertivas a seguir:
( ) A Convenção de Viena (1988) foi o primeiro documento internacional que obrigou os países signatários a produzir legislação interna com foco naqueles que buscassem dar aparência lícita e bens provenientes do tráfico de drogas.
( ) O Grupo de Ação Financeira (GAFI) foi constituído com o objetivo de impedir a utilização do sistema bancário para lavagem de dinheiro, de adaptar os sistemas legais e regulamentar prevenção, bem como para melhorar a assistência multilateral entre os países.
( ) Internalização da Convenção de Viena da ONU (1988), edição da Lei nº 9.613/1998, e a Inserção do Brasil como membro do Grupo de Ação Financeira Internacional – GAFI.
( ) O crime organizado tem faturado bilhões de dólares por ano com o tráfico de drogas, armas, pessoas, recursos naturais, produtos falsificados, bem como pirataria marítima e cibernética.
( ) A redação atual da lei de lavagem passou a prever como crime de lavagem de dinheiro a ocultação de bens provenientes de qualquer infração penal, o que inclui as infrações penais de menor potencial ofensivo, passando a pertencer à categoria das leis de “terceira geração”.
Escolha uma opção:
a.
F - F - F - F - F.
b.
V - V - V - V - V.
c.
F - V - V - F - F.
d.
V - V - V - V - F.
e.
V - F - V - F - V.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: V - V - V - V - V.
Questão 5
Correto
Atingiu 5,00 de 5,00
Não marcadaMarcar questão
Texto da questão
Sobre o tema da recuperação de ativos, é incorreto afirmar que:
Escolha uma opção:
a.
A recuperação de ativos é uma ferramenta fundamental no combate à criminalidade, especialmente naqueles casos que envolvem a prática de lavagem de dinheiro.
b.
Para a adequada aplicação da recuperação de ativos, faz-se necessário compreendê-la como um procedimento composto por fases, que em geral, vão desde a identificação e localização de bens, valores e direitos oriundos do crime, até as medidas cautelares assecuratórias de bloqueio, apreensão e sequestro, e ao final do processo, o confisco dos ativos.
c.
Pelos preceitos afetos à recuperação de ativos, permanece o entendimento de que o mais importante para o enfrentamento à criminalidade moderna relaciona-se com a repressão da liberdade do criminoso.
d.
A recuperação de ativos se relaciona com as providências voltadas à descapitalização do crime em âmbito nacional e transnacional.
e.
A recuperação de ativos é um processo com etapas, sendo elas: identificação, localização, medidas cautelares assecuratórias, perda definitiva ou repatriação e destinação.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Pelos preceitos afetos à recuperação de ativos, permanece o entendimento de que o mais importante para o enfrentamento à criminalidade moderna relaciona-se com a repressão da liberdade do criminoso.
Questão 6
Correto
Atingiu 5,00 de 5,00
Não marcadaMarcar questão
Texto da questão
Sobre as atribuições para a investigação da lavagem de dinheiro, conforme preceitua a Lei nº 9.613/98, é correto afirmar que:
Escolha uma opção:
a.
São da competência da Justiça Federal quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal.
b.
Independe da competência e atribuições para a apuração dos crimes antecedentes.
c.
São de competência da Justiça Estadual quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal.
d.
São da competência da Justiça Estadual os atos de lavagem de dinheiro quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento debens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas.
e.
Sempre serão processados e julgados pela Justiça Federal.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: São da competência da Justiça Federal quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal.
Questão 7
Correto
Atingiu 5,00 de 5,00
Não marcadaMarcar questão
Texto da questão
Sobre a lavagem de dinheiro, é correto afirmar que:
Escolha uma opção:
a.
A lavagem de dinheiro ataca a criminalidade pela própria motivação financeira do delito, fomenta a recuperação de ativos, mas não se apresenta como uma tendência da criminalidade moderna.
b.
O surgimento da Lei nº 9.613/98 não sofreu influência das orientações internacionais sobre o tema da lavagem de dinheiro.
c.
A lavagem de dinheiro é crime e está tipificado como crime de menor potencial ofensivo e é cometido individualmente.
d.
A lei nº 9.613/98 traz previsões sobre: os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos na Lei; e cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF.
e.
Os conceitos doutrinário, social e legal são contraditórios entre si e não explicam corretamente o mecanismo da lavagem de dinheiro.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: A lei nº 9.613/98 traz previsões sobre: os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos na Lei; e cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF.
Questão 8
Correto
Atingiu 5,00 de 5,00
Não marcadaMarcar questão
Texto da questão
Neste módulo nos foram apresentadas as técnicas tradicionais e especiais de investigação. Assinale a alternativa que apresenta exemplos de medidas assecutórias frequentes:
Escolha uma opção:
a.
Bloqueio de valores em contas bancárias, investimentos e aplicações; Sequestro e indisponibilidade de imóveis; apreensões de bens móveis de valor (veículos, jóias, obras de arte, dinheiro em espécie, etc).
b.
Cooperação internacional, informantes, entrevistas e interrogatórios.
c.
Vigilância, Monitoramento, colaboração premiada.
d.
Pesquisa em bancos de dado oficiais, pesquisa na internet, informantes.
e.
Quebra de sigilo bancário e fiscal, busca e apreensão, infiltração policial.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Bloqueio de valores em contas bancárias, investimentos e aplicações; Sequestro e indisponibilidade de imóveis; apreensões de bens móveis de valor (veículos, jóias, obras de arte, dinheiro em espécie, etc).
Questão 9
Correto
Atingiu 5,00 de 5,00
Não marcadaMarcar questão
Texto da questão
Trata-se do primeiro marco na formação do regime internacional de lavagem de dinheiro, assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a.
Convenção contra a Lavagem de Dinheiro.
b.
Convenção de Viena.
c.
Convenção Internacional para Supressão do Financiamento ao Terrorismo.
d.
Convenção das Nações Unidas Contra a Corrupção.
e.
Convenção das Nações Unidas Contra o Crime Organizado Transnacional.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Convenção de Viena.
Questão 10
Correto
Atingiu 5,00 de 5,00
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Texto da questão
Com base no conteúdo estudado no módulo II relacionado aos papéis e obrigações das instituições financeiras e dos órgãos de controle, numere a coluna da direita de acordo com a da esquerda:
1. Superintendência Nacional de Previdência Complementar ( PREVIC).
2. A Superintendência de Seguros Privados ( SUSEP).
3. Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).
4. Comissão de Valores Imobiliários (CVM).
5. Banco Central do Brasil.
( ) É o órgão responsável pelo controle e fiscalização dos mercados de seguro, previdência privada aberta, capitalização e resseguro
( ) É um órgão do Ministério da Fazenda que atua como entidade de fiscalização e de supervisão das entidades fechadas de previdência complementar (EFPC), bem como de execução das políticas para o regime de previdência complementar operados por essas entidades
( ) Na condição de supervisora do mercado de valores, exerce papel importante no que tange à estruturação das atividades de prevenção à lavagem de dinheiro.
( ) Exerce a função de regulador nacional das instituições financeiras, conforme atribuição que lhe é assegurada pelo Conselho Monetário Nacional.
( ) Atua como a unidade de inteligência financeira do país, tendo por responsabilidade receber as comunicações suspeitas, realizar análises e enviar aos órgãos competentes os relatórios de inteligência financeira (RIF), bem como coordenar e estimular mecanismos de cooperação e troca de informações no combate à lavagem de dinheiro.
Escolha uma opção:
a.
2 - 1 - 4 - 5 - 3.
b.
5 - 4 - 3 - 1 - 2.
c.
3 - 5 - 4 - 2 - 1.
d.
4 - 3 - 1 - 5 - 2.
e.
1 - 2 - 5 - 3 - 4.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: 2 - 1 - 4 - 5 - 3.