Lei Anticorrupção_ comparações entre a lei brasileira e outros sistemas anticorrupção

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Lei anticorrupção: comparações entre a lei brasileira e outros sistemas
anticorrupção
Professor(a): Renato Traldi Dias (Mestrado acadêmico)
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Dentre os instrumentos internacionais de enfrentamento à corrupção destaca-se a
Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção, assinada em 2003 pelo Brasil e
ratificada em 2006. A Convenção, conhecida também como _________, afirma que a
corrupção deixou de ser um problema _________ para converter-se em um fenômeno
_________, que afeta todas as sociedades e economias, fazendo-se necessária a _________
internacional para preveni-la e lutar contra ela.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Alternativas:
Código da questão: 60826
Em 1997 foi criada no âmbito da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento
Econômico, a Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos
Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais, ratificada pelo Estado brasileiro em
30 de novembro de 2000, por meio do Decreto n. 3.678. Dessa forma, qual das alternativas
abaixo reproduz o contexto histórico no momento da criação da referida Convenção?
Alternativas:
Código da questão: 60820
A Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em
Transações Comerciais Internacionais, concluída em Paris, em 17 de dezembro de 1997, traz
importantes contribuições para o combate à corrupção, entre elas: no _________, a previsão
de que as investigações não devem ser afetadas por interesses econômicos nacionais; no
_________, a necessidade de cada Estado estabelecer as responsabilidades de pessoas
jurídicas pela corrupção de funcionário público estrangeiro; no _________ cria o Grupo de
Trabalho para acompanhar o cumprimento da Convenção e; no _________ aduz que os
países devem exigir a criação e manutenção de registros contábeis e sistemas de
contabilidade e auditoria.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Convenção de México; Global; Local; Competição.
Convenção de Mérida; Global; Nacional; Cooperação.
Convenção de Mérida; Nacional; Global; Cooptação.
Convenção de Mariluz; Local; Internacional; Competição.
Convenção de Mérida; Local; Transnacional; Cooperação. CORRETO
Uma exigência à época imposta foi a impossibilidade de assinatura da Convenção por
países não membros do GTCTCI, sendo confirmado pela Convenção.
Além de não punirem a corrupção, países permitiam à época a dedução fiscal de
despesas relacionadas com o pagamento de propina. CORRETO
O Brasil ratificou a Convenção em 2000, mesmo assinando-a em 1997, diante da
necessidade de realização do processo de segurança para o ingresso de tratados
internacionais no ordenamento jurídico nacional.
FCPA, nos EUA, deixou as empresas americanas em vantagem com relação a países
como França e Inglaterra.
A Declaração e decisões sobre Investimento Internacional e Empresas Multinacionais
e a Recomendação sobre o Combate à Corrupção em Transações Comerciais
Internacionais são posteriores à Convenção.
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Alternativas:
Código da questão: 60819
A Lei n. 12.683, de 9 de julho de 2012, que altera a Lei n. 9.613, de 3 de março de 1998,
conhecida como Lei Brasileira Antilavagem de Dinheiro, busca tornar mais eficiente a
persecução penal dos crimes de lavagem de dinheiro. De tal modo, sobre a lavagem de
dinheiro, analise as afirmativas a seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F (falso):
( ) Similar ao crime de receptação, a lavagem de dinheiro é crime transitório; portanto,
poderá ser punida mesmo que anterior à Lei n. 9.613/98.
( ) Se não forem sanadas as irregularidades apontadas na advertência, será aplicada multa
com valor máximo de R$ 20 milhões.
( ) O Coaf atuará de forma complementar, substituindo as autoridades reguladoras ou
fiscalizadoras mencionadas nos arts. 10 e 11, se não existirem.
( ) Se reincidir no descumprimento do art. 10, V, a pessoa terá a autorização para exercício
de sua atividade/operação/funcionamento cassada ou suspensa.
( ) Ocorrerá a inabilitação por até dois anos para exercer o seu cargo o Administrador de
pessoas físicas que comete infração grave ou reincide.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
Código da questão: 60823
A Foreign Corrupt Practices Act, de 1977, pode ser considerada como uma das primeiras
grandes normatizações internacionais referentes ao combate à corrupção. Embora ela
tenha sido criada no âmbito dos Estados Unidos da América, inspirou diversas legislações
pelo mundo. De tal modo, sobre as razões para a criação do FCPA, analise as afirmativas a
seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F (falso):
( ) A corrupção por empresas americanas de governos estrangeiros era uma prática
comum.
( ) Para a sociedade americana, o suborno era uma prática comum, e por isso, vista como
ética e moral.
( ) Suborno de dirigentes estrangeiros por parte de empresas americanas beneficia a
imagem dos EUA.
( ) Suborno direciona negócios para empresas ineficientes, incapazes ou sem intenção de
competir honestamente.
( ) A criação do FCPA inovou ao prevenir condutas inexistentes em território americano.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
Código da questão: 60816
Art. 12º; Art. 8º; Art. 5º; Art. 2º.
Art. 5º; Art. 12º; Art. 2º; Art. 8º.
Art. 5º; Art. 2º; Art. 12º; Art. 8º. CORRETO
Art. 8º; Art. 5º; Art. 12º; Art. 2º.
Art. 2º; Art. 5º; Art. 8º; Art. 12º.
V – V – F – F – V.
F – V – V – V – F.
F – F – V – F – V.
F – V – F – V – F. INCORRETO
V – F – V – F – F.
V - F – F – V – F. CORRETO
F – V – F – V – V.
V – F – V – F – F.
V - V – V – F – F.
F – F – V – F – V.
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A Lei n. 12.846, de 1 de agosto de 2013, dispõe também sobre atos lesivos à
administração pública nacional ou estrangeira prevendo, entre outras, as seguintes
condutas: _________, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente
público, ou à terceira pessoa a ele relacionada; _________, custear, patrocinar ou
subvencionar prática que viola a Lei n. 12.846/13; _________ de interposta pessoa física ou
jurídica para _________ ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários
dos atos praticados e; _________ investigações ou fiscalização por órgãos ou entidades
públicas.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Alternativas:
Código da questão: 60831
Diversos escândalos foram registrados nos Estados Unidos antes da criação da Foreign
Corrupt Practices Act. Em 1974, ocorreu o Escândalo de _________, que consistiu na renúncia
ao cargo de presidente dos EUA, sob fortes alegações de _________. Em 1976, ocorreu o
Escândalo de _________, consistindo no _________ por parte da fabricante de aviões, ao longo
de _________ décadas, de diversos dirigentes estrangeiros.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Alternativas:
Código da questão: 60815
Por meio do Decreto n. 4.410, de 7 de outubro de 2002, o Estado brasileiro promulgou a
Convenção Interamericana contra a Corrupção, de 29 de março de 1996, assinada no
âmbito da OEA, contudo, em decorrência desse fato, algumas adequações na legislação
interna tiveram que ocorrer. Sobre essas adequações, analise as afirmativas a seguir e
assinale-ascom V (verdadeiro) ou F (falso):
( ) Obrigação de criminalizar determinadas condutas que tratem de corrupção ativa e
passiva.
( ) Obrigação de criminalizar o aproveitamento indevido de bens e participação, coautoria,
sem a respectiva previsão no Código Penal brasileiro.
( ) Obrigação de criminalizar o suborno internacional, já previsto no Código Penal brasileiro,
como corrupção ativa em transação comercial internacional.
( ) Obrigação de criminalizar o enriquecimento ilícito, sem legislação ou projeto de lei que
prevê a sua instituição.
( ) No tocante à obrigação de criminalizar o enriquecimento ilícito, quase todos os países
realizaram reservas a esse ponto, alegando violação da presunção de inocência.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
Código da questão: 60818
Financiar; Dificultar; Utilizar; Ocultar; Prometer.
Dificultar; Ocultar; Financiar; Utilizar; Prometer.
Prometer; Utilizar; Ocultar; Dificultar; Financiar.
Prometer; Financiar; Utilizar; Ocultar; Dificultar. CORRETO
Utilizar; Prometer; Dificultar; Financiar; Ocultar.
Lockheed; Corrupção; Watergate; Suborno; Duas.
Lockheed; Suborno; Watergate; Corrupção; Três.
Watergate; Suborno; Boeing; Corrupção; Quatro.
Watergate; Corrupção; Lockheed; Suborno; Duas. CORRETO
Watergate; Suborno; Boeing; Corrupção; Três.
F – V – F – V – V.
V – F – V – F – F. CORRETO
V – F – F – F – V.
F – F – V – V – F.
V – V – F – V – F.
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A definição de corrupção trazida pelo Bribery Act é similar à contida no Código Penal
brasileiro, com pequenas diferenças, entre elas: engloba a ideia de suborno de pessoas do
setor _________; não há menção de que a vantagem em si deve ser indevida, bastando que o
ofertante tenha tido _________ de influenciar a função ou atividade da outra pessoa,
constitui conduta _________ e; o fato do recipiente da vantagem saber ou não que realiza
sua função, ou atividade, de forma indevida, é _________ para a configuração do crime.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Alternativas:
Código da questão: 60830
A Lei n. 12.846, de 1 de agosto de 2013, dispõe sobre a responsabilização
administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração
pública, nacional ou estrangeira. Embora a legislação sirva ao combate de diversas formas
de corrupção, suas normas se aplicam especificamente às pessoas jurídicas e àqueles
indivíduos que se relacionam a elas. Desse modo, qual das alternativas abaixo elenca o
nome como a referida legislação é conhecida e o motivo?
Alternativas:
Código da questão: 60832
Privado; Sucesso; Atípica; Irrelevante.
Público; Intenção; Indevida; Relevante.
Privado; Intenção; Indevida; Irrelevante. CORRETO
Público; Sucesso; Indevida; Irrelevante.
Privado; Intenção; Atípica; Relevante.
Lei da Empresa Limpa, pois trata da corrupção cometida por pessoas jurídicas e seus
representantes. CORRETO
Lei da Empresa Limpa, pois trata especificamente da corrupção envolvendo contratos
de terceirização de serviços gerais.
Lei da Empresa Limpa, pois trata da possibilidade de candidatura política de
representantes de empresas.
Lei da Ficha Limpa, pois trata da corrupção cometida por pessoas jurídicas e seus
representantes.
Lei da Ficha Limpa, pois trata da possibilidade de candidatura política de
representantes de empresas.
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