Exercício avaliativo - Módulo 3_ Revisão da tentativa

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27/03/2023, 18:12 Exercício avaliativo - Módulo 3: Revisão da tentativa
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Painel / Meus cursos / Compliance Concorrencial / Módulo 3: Implementação do programa de compliance na estrutura de uma organização
/ Exercício avaliativo - Módulo 3
Questão 1
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Iniciado em segunda, 27 mar 2023, 17:58
Estado Finalizada
Concluída em segunda, 27 mar 2023, 17:59
Tempo
empregado 1 minuto 11 segundos
Notas 2,00/2,00
Avaliar 14,00 de um máximo de 14,00(100%)
Assinale as opções corretas sobre a implantação do compliance nas organizações:
Escolha uma opção:
a. Se a sua empresa é pequena, opera em apenas um país e está sujeita a riscos concorrenciais pequenos,
é recomendável que constitua uma equipe de compliance concorrencial dedicada a essa função.
b. A criação de uma equipe exclusiva para as atividades de compliance concorrencial é inadequada em
organizações multinacionais que enfrentam altos riscos concorrenciais.
c. É sempre melhor ter uma unidade interna de compliance do que contratar serviços de terceiros para
implementar atividades de compliance.
d. A unidade responsável pela implementação deve se reportar diretamente à alta gestão da organização.

e. É recomendável que o profissional escolhido dentro da organização para dedicar-se a atividades de
compliance seja da área de marketing.
a. Incorreta. As características da organização (pequena e geograficamente concentrada) e a baixa
exposição a riscos concorrenciais permitem que se adote uma estrutura de compliance menos complexa,
sem que haja a necessidade de uma equipe dedicada a essa atividade.
b. Incorreta. Entre as tipologias de arranjos de governança do compliance apresentada, a mais complexa é a
criação de uma unidade interna especializada, mais recomendada para situações de maior risco
concorrencial e para organizações mais complexas.
c. Incorreta. Não há uma resposta correta pré-estabelecida em matéria de arranjos institucionais de
compliance. A melhor forma de definir a governança na organização deve considerar as características da
organização, dos mercados em que atua, bem como dos riscos concorrenciais envolvidos.
d. Correta. É recomendável que a unidade de compliance possua uma relação direta com a alta gestão da
organização, de modo a assegurar o comprometimento da administração, a autonomia e independência
das atividades de compliance e facilite que as informações do compliance orientem a tomada de decisão
na organização.
e. Incorreta. Um profissional geralmente escolhido para essas atividades é o responsável pela área jurídica.
Se a organização não tiver um advogado próprio, pode avaliar a escolha do responsável pela área
financeira.
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Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Assinale a opção correta sobre o profissional de compliance:
Escolha uma opção:
a. O programa de compliance é responsabilidade de todos na organização e, portanto, sua liderança não
deve ser atribuída a um profissional.
b. O cargo de chefe de compliance (em inglês, chief compliance officer) deve ser uma posição de escalão
intermediário na organização.
c. O profissional de compliance deve ter autonomia e independência para desenvolver suas atividades. 
d. O profissional responsável pelo programa de compliance deve se dedicar integralmente a essa função.
e. O profissional de compliance concorrencial não necessita conhecer o negócio da empresa, desde que
tenha domínio das técnicas de gestão de risco.
a. Incorreta. Todos os funcionários de alto escalão devem ser responsáveis por promover uma cultura de
integridade na organização. Ainda assim, é importante que a implementação do programa de compliance
seja atribuída a um profissional.
b. Incorreta. É recomendável designar essa responsabilidade sobre o programa de compliance a um
funcionário de alto escalão, que deve se reportar diretamente à autoridade máxima. Esse profissional
deve ser respeitado internamente e possuir amplo acesso à direção máxima da empresa.
c. Correta. Autonomia e independência são atributos necessários para a adequada atuação do profissional
de compliance, uma vez que pode ser necessário adotar medidas contrárias à convicção da alta direção. É
também importante para garantir que as informações do compliance sejam levadas em consideração
para a tomada de decisão nos níveis hierárquicos superiores.
d. Incorreta. É possível que o profissional de compliance se dedique parcialmente ao compliance, aplicando-
se também à atividades como controle interno ou jurídicas. Essa atuação não especializada é mais
adequada para organizações menores, menos expostas a riscos concorrenciais.
e. Incorreta. No caso do compliance concorrencial, é importante que o profissional tenha conhecimento não
apenas das técnicas de gestão de risco e compliance, mas também do negócio da empresa e da legislação
de defesa da concorrência.
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