Compliance e Lei Anticorrupção - Simulado 1

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18/07/2023, 17:47 Estácio: Alunos
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Simulados
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Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO   
Aluno(a): MARCELO PEREIRA VIEIRA 202103502075
Acertos: 9,0 de 10,0 07/06/2023
Acerto: 1,0  / 1,0
O Brasil é signatário de um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar
mecanismos de combate à corrupção. Qual o nome desse importante tratado? 
Protocolo de Kioto.
 Convenção de Mérida.
Convenção de Palermo.
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos.
Pacto Internacional sobre Direitos Econômicos, Sociais e Culturais.
Respondido em 07/06/2023 16:05:21
Explicação:
Como visto na aula 1, o Brasil é signatário da Convenção de Mérida, um tratado internacional no qual os países
signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. 
Acerto: 0,0  / 1,0
Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração
pública, nacional ou estrangeira, EXCETO 
comprovadamente, �nanciar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos
ilícitos previstos na lei anticorrupção. 
prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira
pessoa a ele relacionada. 
 permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 
obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modi�cações ou prorrogações de
contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da
licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; manipular ou fraudar o equilíbrio
econômico-�nanceiro dos contratos celebrados com a administração pública. 
 comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus
reais interesses ou a identidade dos bene�ciários dos atos praticados.  
Respondido em 07/06/2023 16:06:17
 Questão1
a
 Questão2
a
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18/07/2023, 17:47 Estácio: Alunos
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Explicação:
Esta alternativa é a única que não se encontra elencada no art 5º da Lei Anticorrupção.
Acerto: 1,0  / 1,0
Sobre o Acordo de Leniência, é correto a�rmar que:
O acordo não é aplicado no Brasil.
 Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na
Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
Somente é feito no âmbito criminal.
O acordo apenas bene�cia os funcionários envolvidos criminalmente.
Tal acordo somente é possível dentro dos parâmetros da Lei Anticorrupção.
Respondido em 07/06/2023 16:12:17
Explicação:
Tal acordo é possível em diversos contextos, tais como procedimentos conduzidos pelo Conselho Administrativo de
Defesa Econômica - CADE para a apuração de condutas anticoncorrenciais (formação de cartéis, por exemplo) e Lei
Anticorrupção. Não é algo exclusivo da Lei Anticorrupção, portanto. Aqui, ressalto que o Acordo de Leniência não é
feito no âmbito criminal. Quando escutamos em noticiários que uma empresa �rmou tal acordo no âmbito da Lava
Jato, por exemplo, isso não quer dizer que tenha re�exo direto no processo criminal. Tecnicamente, não existe tal
acordo para absolver o réu, por exemplo. Quando ouvimos isso, devemos entender que as empresas envolvidas
celebrarão para benefícios fora do processo criminal. Os benefícios apenas reduzem punições na responsabilidade
administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
Apenas a título de exempli�cação, estes são possíveis benefícios para a empresa (e não para os funcionários
envolvidos criminalmente), conforme o art. 40 do Dec. 8.420/2015:
Acerto: 1,0  / 1,0
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados,
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a
este, é correto a�rmar que:
Identi�cado um erro, este não pode ser denunciado;
A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão punidos.
Identi�cado um erro, este deve ser omitido;
Identi�cado um erro, este deve ser deixado de lado.
 identi�cado um erro, este deve ser corrigido;
Respondido em 07/06/2023 16:12:53
Explicação:
Identi�cado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para as
autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos no futuro. De
fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá com os transgressores, o
que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a máxima de ¿o crime compensa¿
prevalecerá.
 Questão3
a
 Questão4
a
18/07/2023, 17:47 Estácio: Alunos
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Acerto: 1,0  / 1,0 Questão5
a
18/07/2023, 17:47 Estácio: Alunos
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Fulano e Sicrano discutem sobre a possibilidade do Compliance assemelhar-se à atividade de inteligência.
Fulano a�rma que:
I - A atividade de inteligência não se aplica à área corporativa;
II - A atividade de inteligência somente atua na prevenção ações adversas que possam causar impactos
negativos em suas áreas de interesses;
III - A atividade de inteligência somente se preocupa com ameaças internas.
Qual das opções abaixo descreve se Fulano acertou ou errou em suas declarações?
Somente a assertiva I está correta.
 Todas as assertivas estão erradas.
Somente as assertivas I e II estão corretas.
Todas as assertivas estão certas.
As assertivas I e III estão certas.
Respondido em 07/06/2023 16:14:23
Explicação:
O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua aplicabilidade na área
corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e repressão de ações adversas que possam causar
impactos negativos em suas áreas de interesses. Portanto, essas duas atividades estão intimamente ligadas com a
proteção, seja de ameaças internas ou externas.
Acerto: 1,0  / 1,0
Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta:
 É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de
ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios.
Essa análise consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua natureza, não de�nindo
suas prioridades e respostas.
Nunca leva em consideração a possibilidade de ocorrer fraude em licitação.
Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de integridade.
A análise de riscos é uma ação preventiva de auditoria e importante para o Compliance.
Respondido em 07/06/2023 16:16:48
Explicação:
É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para
qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios.
Acerto: 1,0  / 1,0
Programa de Integridade - Ética
Dentro do que se pode chamar de elementos básicos do programa de integridade, tem-se, inicialmente, a
elaboração e implementação de um código de ética e de conduta organizacional.
Mas qual o signi�cado do termo Ética ? (selecione a de�nição INCORRETA dentre as assertivas apresentadas)
 Questão6
a
 Questão7
a
18/07/2023, 17:47 Estácio: Alunos
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pode-se dizer que, do ponto de vistaético de determinada empresa, seus valores e princípios visam
manter a lisura, a transparência nos negócios, sob pena de macular sua reputação
O termo ética está relacionado aos valores morais e princípios que orientam a conduta humana em
sociedade
Sob a ótica �losó�ca, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios morais de
determinada sociedade, apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é o comportamento certo e o
que é o errado
A ética contribui para o equilíbrio e o bom funcionamento social, objetivando o bem da coletividade
 A ética empresarial pode ser obtida e adotada através de estudos comparados, baseados nos
procedimentos de mercado adotados pelos concorrentes e fornecedores, considerando sobretudo um
programa de sucesso empresarial
Respondido em 07/06/2023 16:19:18
Explicação:
Sob a ótica �losó�ca, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios morais de determinada
sociedade, apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é o comportamento certo e o que é o errado.
Uma vez que a ética está relacionada à integridade da ordem social, baseada em valores e princípios morais de
determinada sociedade, trazendo esses aspectos para a ética corporativa, pode-se dizer que, do ponto de vista ético
de determinada empresa, seus valores e princípios visam manter a lisura, a transparência nos negócios, sob pena de
macular sua reputação
Acerto: 1,0  / 1,0
O Manual de programa de integridade:
Diretrizes para empresas privadas orienta que, em casos de prevenção a fraudes e corrupção em licitações e
contratos, ou ainda em relação ao controle dos registros contábeis, é conveniente que a empresa faça
treinamentos especí�cos para o setor que lida com esse tipo de atividade
Segundo ensinamentos disseminados na Disciplina, a melhor forma de realizar estes treinamentos:
(selecione apenas a resposta que melhor responde a questão formulada
Basta que o funcionário seja treinado uma única vez
 Uma estratégia que pode ser utilizada é atrelar a ascensão pro�ssional do funcionário à realização do
treinamento
O treinamento é facultativo: a empresa não pode obrigar seus funcionários participarem dele
A melhor forma é impor todas as normas e procedimentos, simplesmente porque se deve cumprir
Basta um memorando de alerta sobre o treinamento, uma vez, que o treinamento é facultativo
Respondido em 07/06/2023 16:20:38
Explicação:
impor todas as normas e procedimentos, puramente porque se deve cumprir, não é a melhor maneira
O ideal é criar, em cada pessoa que realiza o treinamento, a consciência de que a sua ação individual associada à ação
individual do outro, e do outro, e do outro, ao �nal, cria um conjunto de boas ações que bene�cia a todos.
Da mesma forma, não basta que o funcionário seja treinado uma vez apenas. O treinamento deve acontecer de
maneira periódica, de modo que, ao mesmo tempo em que os novos funcionários são treinados, os mais antigos se
mantenham atualizados.
Esse treinamento não é facultativo: a empresa pode obrigar que seus funcionários participem dele.
Entretanto, por mais que o Compliance obrigue o funcionário a realizar os treinamentos, o Compliance of�cer, que é o
responsável pelo Departamento de Compliance da empresa, deve agir com muita habilidade; ele deve ter poder de
convencimento do corpo de funcionários
Acerto: 1,0  / 1,0
 Questão8
a
 Questão
9
a
18/07/2023, 17:47 Estácio: Alunos
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_avaliacao_parcial_resultado.asp?cod_hist_prova=312117580&cod_prova=6461821022&f_cod_disc= 6/6
Assinale abaixo um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão
público quanto em uma empresa privada:
canal de ações
canal de processos
canal de administração
canal de procedimentos
 canal de denúncias
Respondido em 07/06/2023 16:21:59
Explicação:
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto
em uma empresa privada, chama-se canal de denúncias, conforme se veri�ca do art. 7º, VIII, da
Lei 12.846/13.
 
Acerto: 1,0  / 1,0
Alguém que dá causa a uma investigação policial contra uma pessoa imputando-lhe crime de que o sabe
inocente comete infração penal de:
corrupção ativa
peculato
 denunciação caluniosa
desacato
corrupção passiva
Respondido em 07/06/2023 16:22:17
Explicação:
Art. 339 do CP - Dar causa à instauração de investigação policial, de processo judicial,
instauração de investigação administrativa, inquérito civil ou ação de improbidade
administrativa contra alguém, imputando-lhe crime de que o sabe inocente.
 Questão10
a