Unidade 3_ Lição 1_ Verificação de Conhecimento_ CONTROLE GOVERNANÇA

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16/09/2023, 17:25 Unidade 3: Lição 1: Verificação de Conhecimento: CONTROLE & GOVERNANÇA (2023/15/0043_202315C)
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Unidade 3: Lição 1: Verificação de Conhecimento
Entrega Sem prazo Pontos 100 Perguntas 2
Limite de tempo Nenhum Tentativas permitidas Sem limite
Instruções
Histórico de tentativas
Tentativa Tempo Pontuação
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Enviado 16 set em 17:25
 Verificação de Conhecimento
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0 / 50 ptsPergunta 1
Leia o trecho a seguir.
“Na literatura estadunidense sobre o tema, utiliza-se o acrônimo
GRC para definir os três pilares que, nos dias atuais, devem reger
e influenciar tudo o que diga respeito à formulação de estratégias
e à implementação de decisões e técnicas administrativas e
operacionais numa corporação, quais sejam eles: governance
(governança corporativa), risk management (gestão de riscos
corporativos) e compliance (compreendido como aderência não
só à lei e normas estatais ou regulatórias, mas também como
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cumprimento da política interna da própria empresa)” (SARCEDO,
2016, p. 54).
SARCEDO, L. Compliance e responsabilidade penal da pessoa
jurídica: construção de um novo modelo de imputação, baseado na
culpabilidade corporativa. 2016. Tese (Doutorado em Direito) —
Faculdade de Direito, Universidade de São Paulo, São Paulo, 2016.
O excerto apresentado menciona os pilares da governança
corporativa. A identificação dos chamados “pilares”, que
garantem sustentação ao ciclo de operações de um programa de
compliance varia entre os pesquisadores do campo das Ciências
Administrativas. De acordo com muitos pesquisadores, um
desses pilares diz respeito à atividade de avaliação do histórico
de integridade de um stakeholder, antes de a organização
estabelecer, oficialmente, com ele qualquer tipo de parceria.
Estamos falando da atividade a qual se costuma denominar:
 Accountability. 
 Due diligence. esposta corretaesposta correta
 Compliance officer. 
 Helpline. ocê respondeuocê respondeu
 Buy-in. 
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De acordo com a leitura “A validação e a aderência do
Programa de Compliance no Sistema de Crédito Cooperativo
(SICREDI)”, accountability é o nome da atitude que predispõe
um gestor a, proativamente, se responsabilizar e prestar contas
acerca das atividades gerenciais, quanto aos fundamentos, às
implicações e às consequências dessas atividades. Helpline é o
nome dado aos canais de denúncia que o setor de compliance
de uma organização cria para oficializar as atividades de
denúncia de não conformidades praticadas no ambiente
organizacional. Buy-in, no contexto do desenvolvimento de um
programa de compliance, diz respeito ao esforço da alta
administração em fazer esse programa ser efetivamente
cultivado e praticado por todos os stakeholders; ou seja, é fazer
as pessoas “comprarem a ideia” do programa. Por fim, a
expressão compliance officer é empregada para designar
qualquer colaborador que atua, especificamente, no setor de
compliance de uma organização.
50 / 50 ptsPergunta 2
Leia o trecho a seguir.
“Nas últimas décadas, a preocupação com a reputação, a
identificação e o controle de atos ilícitos passou a estar presente
na gestão de organizações públicas e privadas. Escândalos de
fraude empresarial, desvios de recursos públicos, subornos e
atividades ímprobas preencheram manchetes da mídia e despiram
instituições até então consideradas éticas. Para modificar este
cenário, combater ações ilícitas, zelar pela ética e condutas
compatíveis com valores organizacionais, o compliance passou a
ser um importante instrumento para disciplinar e aprimorar
políticas voltadas ao cumprimento das normas legais e diretrizes
institucionais” (PRADA, 2021, p. 8).
PRADA, M. Desafios e oportunidades para a implantação de um
programa de compliance na Associação dos Municípios do Médio
Vale do Itajaí (AMMVI). 2021. Monografia (Bacharelado em
Administração Pública) — Universidade Federal de Santa Catarina,
Indaial, 2021. 
16/09/2023, 17:25 Unidade 3: Lição 1: Verificação de Conhecimento: CONTROLE & GOVERNANÇA (2023/15/0043_202315C)
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O excerto apresentado aborda a questão dos valores
organizacionais e a relação deles com o compliance. Para além da
palavra “conformidade”, do ponto de vista lógico, a expressão
que melhor expressa a essência do compliance é:
 Transparência. 
 Prestação de contas. 
 Responsabilidade. Correto!Correto!
 Equidade. 
 Comprometimento. 
Para além da palavra “conformidade”, do ponto de vista lógico,
o vocábulo que melhor expressa a essência do compliance é
“comprometimento”, dado que a característica fundamental do
compliance é o comprometimento com normas legais, com
regulamentos e com princípios éticos.