Avaliação disciplina on-line - Estudo Transversal VI (17604)

Prévia do material em texto

Prova Impressa
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram 
especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações 
bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por 
referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e IV estão corretas.
B As sentenças II, III e IV estão corretas.
C As sentenças I, II e III estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações 
que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições 
sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. 
Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença III está correta.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças III e IV estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, 
pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a 
alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
1
2
3
B Lei de Informática e Automação.
C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
D Termos de Confidencialidade.
Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se 
como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam 
em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, 
analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três 
anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do 
Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A As sentenças II, III e IV estão corretas.
B As sentenças III e IV estão corretas.
C As sentenças I, III e IV estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos 
podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os 
princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos 
lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos 
em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou 
agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - F - V - V.
B F - V - V - F.
C V - F - F - V.
D V - V - V - F.
4
5
Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos 
de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o 
informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal 
estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. 
Sobre essas referências, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que 
o Compliance é opção da empresa.
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance.
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A V - V - F - F.
B V - F - V - F.
C F - V - V - F.
D F - F - V - V.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para 
o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas 
Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - F - V - F.
B F - V - F - V.
C V - F - V - F.
D V - F - V - V.
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. 
Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as 
afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através 
do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o 
cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo 
constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
6
7
8
A As afirmativas I e II estão corretas.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D Somente a afirmativa I está correta.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já 
haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 
1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
B Lei da Supervisão Governamental.
C Lei de Expurgo da Corrupção.
D Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infratorauxilie nas investigações de crimes contra 
a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. 
Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo 
específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da 
proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença III está correta.
B Somente a sentença I está correta.
C As sentenças II e III estão corretas.
D As sentenças I e III estão corretas.
9
10
Imprimir