TRABALHO EMPRESARIAL CRIMES FALIMENTARES

Prévia do material em texto

UNIVERSIDADE DO OESTE DE SANTA CATARINA 
CAMPUS DE XANXERÊ 
ÁREA DE CIÊNCIAS SOCIAIS APLICADAS 
 
 
 
 
 
ROBERTO ROSSINI 
 
 
 
 
 
CRIMES FALIMENTARES 
 
 
 
 
 
 
Xanxerê 
 2020 
CRIMES FALIMENTARES 
(Arts. 168 a 178 da lei n. 11.101). 
 
1. Previsão legal, conceituação e hipóteses. 
Os crimes falimentares estão previstos nos artigos 168 a 178 da Lei n. 
11.101 de 09 de fevereiro de 2005, a qual regulamenta as Falências e a 
Recuperação de Empresas. 
Primeiramente cabe-nos esclarecer, segundo prelecionam os artigos 
desta lei, que comete crimes falimentares quem: praticar ato fraudulento que 
resulte prejuízo á credores e que gere vantagem indevida, antes ou depois da 
sentença que decretar a falência; quem violar, explorar ou divulgar, sigilo 
empresarial ou dados confidenciais sobre operações ou serviços; quem 
divulgar ou propalar informação falsa sobre devedor em recuperação judicial; 
quem sonegar ou omitir informações ou prestar informações falsas no processo 
de falência, de recuperação judicial ou de recuperação extrajudicial; quem 
praticar, antes ou depois da sentença que decretar a falência, conceder a 
recuperação judicial ou homologar plano de recuperação extrajudicial, ato de 
disposição ou oneração patrimonial ou gerador de obrigação; quem apropriar-
se, desviar ou ocultar bens pertencentes ao devedor sob recuperação judicial 
ou à massa falida; quem adquirir, receber, usar, ilicitamente, bem que sabe 
pertencer à massa falida; quem apresentar, em falência, recuperação judicial 
ou recuperação extrajudicial, relação de créditos, habilitação de créditos ou 
reclamação falsas, ou juntar a elas título falso ou simulado; quem exercer 
atividade para a qual foi inabilitado ou incapacitado por decisão judicial ou 
adquirir o juiz, o representante do Ministério Público, o administrador judicial, o 
gestor judicial, o perito, o avaliador, o escrivão, o oficial de justiça ou o leiloeiro, 
por si ou por interposta pessoa, bens de massa falida ou de devedor em 
recuperação judicial. 
Trata-se de crimes decorrentes da quebra de um comerciante, devendo 
haver, portanto uma sentença que decrete a falência da sociedade para então 
poder-se configurar a infração penal. 
Os crimes falimentares podem ser praticados tanto pelo devedor, quanto 
por terceiros, como por exemplo, contadores, técnicos, auditores, juízes, 
representante do Ministério Público, o administrador judicial, o gestor judicial, o 
perito, avaliador, escrivão, oficial de justiça, leiloeiro, entre outros, podendo 
ainda ser antes ou depois da sentença que decretar a falência, conceder a 
recuperação judicial ou homologar a recuperação extrajudicial (arts. 168 c/c Art. 
177). 
Ressalta-se que nos casos das sociedades, os seus sócios, diretores, 
gerentes, administradores, conselheiros e administrador judicial, são 
equiparados ao devedor ou falido para efeitos penais, assim como elenca o art. 
179 da lei 11.101. 
O crime falimentar pode ser ainda de perigo ou de dano, sendo exemplo 
de perigo a inexistência de escrituração regular dos negócios do falido, já um 
exemplo de crime falimentar de dano são os desvios de bens. 
 
2. Legitimidades dos sujeitos ativos e passivos 
De regra o sujeito ativo das ações de falência é o falido, contudo existe 
a possibilidade de quem não exerça atividade empresarial cometer crime 
falimentar, entendendo-se portanto como crime impróprio. 
Já o sujeito passivo, de regra, é o credor, podendo ainda ser também o 
falido um sujeito passivo nos crimes pós-falimentares, e por óbvio se ele não 
for o autor, necessitando para tanto que um terceiro pratique algum delito que 
atinja algum interesse do falido que possua proteção legal. 
Assim, entende-se como crime falimentar próprio aquele em que o 
agente ativo é o falido, e impróprio os demais. 
 
 
3. Interdição no exercício de atividade empresarial 
Um dos efeitos decorrente de um crime falimentar que o empresário ou a 
sociedade empresária poderá sofrer é a interdição para exercer a atividade 
empresarial, conforme dispõe o artigo 181 da lei falimentar. 
Essa interdição não é automática precisando que seja expressamente 
descrita para que surta efeitos, sendo o seu prazo de duração de cinco anos. 
 
4. Requisitos do crime falimentar 
A configuração do crime falimentar necessita da presença de três 
requisitos, os quais são: a existência de um devedor empresário ou sociedade 
empresária, que seja proferida uma sentença declaratória de falência, ou que 
se tenha concedido à recuperação judicial ou extrajudicial e por último tem que 
haver a ocorrência de fatos e atos provenientes de culpa constantes na lei de 
falência. 
Faz-se de suma importância ressaltar que o elemento subjetivo deste 
crime é o dolo ou a culpa, e caso não esteja presente pelo menos um deles 
não haverá punição. 
 
5. Sanções penais 
Existe a previsibilidade de três tipos de pena como forma de punição a 
este crime, conforme prevê o capítulo VII, da lei 11.101, com o titulo 
“Disposições Penais", podendo ser pena de reclusão, detenção ou pena 
alternativa, como por exemplo, perda de bens e prestação de serviços à 
comunidade. 
Quanto a pena de reclusão há várias práticas na qual ela poderá ser 
aplicada, como por exemplo, simulação da composição do capital social. Já a 
pena de detenção será aplicada quando houver omissão dos documentos 
contábeis obrigatórios. Em contra partida a sanção alternativa caberá na 
falência de microempresas e empresa de pequeno porte, não podendo existir 
para tanto a prática habitual de condutas fraudulentas. 
 
6. Espécies de delitos falimentares 
Os delitos falimentares podem ser próprios, impróprios, pré-falimentares 
ou pós-falimentares. O delito próprio é aquele que o próprio falido comete. Já 
os impróprios são praticados por outras pessoas excluindo o falido. Os crimes 
pré-falimentares são praticados antes da falência ou nas fases de recuperação 
judicial ou extrajudicial. Os pós-falimentares são os praticados, logicamente, 
após a falência. 
 
7. Prescrição e reabilitação 
Nos crimes falimentares a prescrição extintiva da punibilidade segue as 
regras do código penal de 1940. Esta prescrição tem início no dia que a 
falência é decretada ou do dia que foi concedido a recuperação judicial ou 
homologada a extrajudicial. 
A reabilitação do empresário consiste no fato do falido recuperar sua 
capacidade empresarial que havia sido retirada. A reabilitação pode ser civil ou 
penal. Esta ocorrer quando não há crime falimentar e o juiz falimentar 
sentencia declarando extinta as obrigações do falido; E aquela é proclamada 
pelo juiz criminal quando existe um crime falimentar (artigos 93 a 95 do Código 
Penal). 
Cabe esclarecermos que a competência para analisar e julgar os crimes 
falimentares é do juiz criminal, conforme preconiza o art.83 da lei de falências. 
 
 
 
REFERÊNCIAS 
 
COELHO, Fábio Ulhoa. Manual de direito comercial. 14 ed. São Paulo: 
Saraiva, 2003. 
ALMEIDA, Amador Pães de. Curso de falência e recuperação de empresa. 
25 ed. São Paulo: Saraiva, 2009. 
http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&
artigo_id=2773. Acesso em 07 de out. 2013. 
 
http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=2773
http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=2773