AVALIAÇÃO COMPLIANCE DIREITO INTERNACIONAL 100 -100

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13/11/23, 10:27 Course Status – Faculeste
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AVALIAÇÃO – COMPLIANCE – DIREITO INTERNACIONAL
O direito dos tratados é regulado, principalmente, pelas duas Convenções de Viena sobre o
Direito dos Tratados.
Marque a alternativa incorreta:
 
Resposta Marcada :
Os dois diplomas legais não possuem coincidência de textos, a segunda nem sequer buscou
adequar as normas para aplicação sobre as Organizações Internacionais, de modo que o
restante desta seção se baseia no tratado de 1966.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
Leia o trecho:
“É concebido, tradicionalmente, como um ordenamento jurídico construído pelos Estados, de
forma voluntária, para reger suas relações entre si, passando, especialmente a partir do século
XX”.
Este é o conceito de:
Resposta Marcada :
Direito internacional.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
Com base no pensamento de Mitchell (2007, p. 895), é possível, para além desta análise binária,
analisar a obediência a uma norma por, ao menos, quatro ângulos:
I. Cumprimento induzido pela norma;
II. Cumprimento coincidente;
III. Descumprimento de boa-fé; e
IV. Descumprimento intencional. Pode-se considerar que, no caso de descumprimento
intencional, o uso de qualquer mecanismo teria eficácia limitada, salvo em casos em que haja
condições para a imposição de contramedidas.
Estão corretos:
Resposta Marcada :
I, II, III e IV.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
Complete as lacunas a seguir:
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Compliance significa, de acordo com o Macmillan English Dictionary, a prática de ________a uma
lei, uma regra ou um requerimento. Dessa forma, a atividade de Compliance consiste, em sua
essência, na aplicação de normas de conduta e na formulação de um código de _______ que
devem serem observados.
Marque a alternativa correspondente:
Resposta Marcada :
Obedecer, Ética.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
O Direito é um só, sendo que ele foi divido em áreas por razões didáticas. Tradicionalmente, as
áreas jurídicas consistem em:
Resposta Marcada :
Direito Civil, Direito Penal, Direito Tributário, Direito Internacional (público e privado), entre
outras.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
Complete a lacuna.
Os meios tradicionais fornecidos pelo direito internacional, tais como a suspensão de aplicação
do tratado com base na ______ou o recurso à responsabilidade internacional do__________,
mostram-se limitados para lidar com as complexidades inerentes a um tratado multilateral de
cunho ambiental:
Resposta Marcada :
VCLT, Estado.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
Levando isso em conta, Klabbers, ao discutir o procedimento de compliance do Protocolo de
Montreal sobre Substâncias que Destroem a Camada de Ozônio, afirma que um historiador no
futuro teria duas impressões (KLABBERS, 2007, p. 996):
I) Que os estados mais pobres seriam os principais responsáveis pela destruição da Camada de
Ozônio; e
II) Que o cumprimento seria intensamente negociável. Comparando-se, em linhas gerais, o
recurso à responsabilidade internacional do Estado ao uso de procedimentos de compliance,
pode-se chegar a uma síntese das funções de cada uma.
Marque a alternativa correta:
Resposta Marcada :
As duas são verdadeiras e a II é o complemento correto da I.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
Leia e analise as asserções a seguir, e marque a alternativa correta:
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I. Art. 14. É criado, no âmbito do Ministério da Fazenda, o Conselho de Controle de Atividades
Financeiras – COAF, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber,
examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas nesta Lei, sem
prejuízo da competência de outros órgãos e entidades.
II. Cabe ressaltar que a Lei 9.613/1998 foi alterada pela Lei 12.683/2012 “para tornar mais
eficiente a persecução penal dos crimes de lavagem de dinheiro”.
Resposta Marcada :
As duas são verdadeiras e a II é o complemento correto da I.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
Todas essas legislações citadas em nosso material didático são verdadeiras fontes do
Compliance. Dessa forma, para a implementação de um programa de Compliance, é importante
o conhecimento de:
Resposta Marcada :
Legislações.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
De acordo com o material didático o que é o Compliance?
Resposta Marcada :
É uma área relativamente nova no setor jurídico que está sendo cada vez mais valorizada entre
as instituições privadas e entre os profissionais do Direito.
Pontuação total: 10PONTUAÇÃO OBTIDA 10
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