GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE

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Disciplina: GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE  AV
Aluno: SIRLEI MACIEL BRABO 202208283497
Turma: 9001
DGT0156_AV_202208283497 (AG)   23/10/2023 14:40:30 (F) 
Avaliação: 8,00 pts Nota SIA: 8,00 pts
 
EM2010008: COMPLIANCE  
 
 1. Ref.: 7785295 Pontos: 1,00  / 1,00
Na prática, o compliance tem a função de proporcionar segurança e minimizar riscos de instituições e empresas,
garantindo o cumprimento dos atos, regimentos, normas e leis estabelecidos interna e externamente. Sobre o
assunto, julgue as assertivas a seguir:
I. Uma de suas propostas é a preservação da reputação da instituição;
II. Sua adoção, favorece a prevenção de perdas �nanceiras;
III. Para ter compliance, é preciso o estabelecimento de um código de ética da organização.
A�rma-se a verdade em:
I e II.
Apenas em II.
II e III.
 I, II e III.
Apenas em I.
 2. Ref.: 7785486 Pontos: 1,00  / 1,00
Adaptado de CEPERJ 2013
O impacto da crise de 1929 foi, sem dúvida, muito grande. Abalou todo o modelo liberal, tanto em termos
econômicos quanto em termos políticos. Foi um dos episódios mais dolorosos da história norte-americana, talvez só
comparável à Guerra de Secessão ou ao ataque às Torres Gêmeas de Nova Iorque. Um conjunto de medidas foram
adotadas para buscar reerguer a economia norte-americana, pelo então presidente Franklin Delano Roosevelt,
chamadas de:
Neoliberalismo.
Liberalismo.
Comunismo.
 New Deal.
Socialismo.
 
EM2010025: GOVERNANÇA CORPORATIVA  
 
 3. Ref.: 7693181 Pontos: 1,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada a ausência de colaboradores
capacitados em operar as máquinas durante o processo produtivo. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT,
pode-se a�rmar que se trata de um caso de:
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Ameaça.
Força.
Oportunidade.
Capacidade.
 Fraqueza.
 4. Ref.: 7692924 Pontos: 1,00  / 1,00
Ética pode ser de�nida como um conjunto de valores que orientam o comportamento do homem em relação aos
outros na sociedade em que vive, garantindo, igualmente, o bem-estar social, ou seja, é a forma que o homem deve se
comportar no seu meio social, vem do grego "ethos" que signi�ca modo de ser. Nessa perspectiva, a ética requer que
os seres humanos sejam tratados como �m da ação e não como meio para solucionar interesses. Pode ser entendida
como um mecanismo de regulação das relações sociais, que tem por objetivo garantir a coesão social e harmonizar os
interesses individuais e coletivos. (www.portaleducação.com).
Considerando o texto acima, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I - O código de ética deve ser formado por um relatório de fácil compreensão contendo parâmetro para
determinados comportamentos, tornando claras as responsabilidades para o publico interno, não havendo
necessidade de envolver os interessados externos, pois se trata de um documento interno.
PORQUE
II - Toda ética aplicada deve atingir diretamente as corporações de tal forma que a conduta íntegra de seus
colaboradores, bem como os valores e convicções primários da organização se tornem parte de sua cultura.
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
As asserções I e II são proposições verdadeiras, mas a II não é uma justi�cativa correta de I.
As asserções I e II são proposições falsas.
As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justi�cativa correta de I.
A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.
 A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
 
EM2010042: O SISTEMA GRC  
 
 5. Ref.: 7693356 Pontos: 1,00  / 1,00
O sistema GRC tem como objetivo obter informações de qualidade e operacionalidade necessárias e su�cientes para
a realização da gestão dos negócios e da governança. Disciplina do GRC que preocupa-se em fazer cumprir as
normas legais e regulamentares, as políticas e as diretrizes estabelecidas para o negócio e para as atividades da
instituição ou empresa:
Gestão
 Compliance
Auditoria
Governança
Análise de risco
 6. Ref.: 7826184 Pontos: 0,00  / 1,00
Existem três pilares fundamentais para a efetivação do compliance. Assinale a alternativa que indica esses três
pilares.
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 Transparência, equidade e sustentabilidade
Gestão �nanceira, transparência e responsabilidade social
 Gestão ética dos negócios, ações em conformidade com as determinações estabelecidas e avaliação do
estado de adesão a essa política
Responsabilidade ambiental, gestão de riscos e prestação de contas.
Marketing, liderança e inovação
 7. Ref.: 7693355 Pontos: 1,00  / 1,00
Uma política efetiva de governança corporativa é essencial para as organizações atualmente. Nesse contexto, a sigla
GRC representa a adoção de processos e soluções integradas de
governo, relações transparentes e conhecimento.
 governança, gestão de riscos e compliance.
gerenciamento, riscos e compliance.
gestão de riscos, resultados e compliance.
governança, resultados e clientes.
 
EM2010049: RISCOS, CONTROLES E INFLUÊNCIAS NO CAMPO DA GESTÃO  
 
 8. Ref.: 7824931 Pontos: 1,00  / 1,00
Existe uma ferramenta utilizada para realizar o levantamento dos prejuízos decorrentes das ameaças, fraquezas e
perdas inerentes aos riscos no planejamento estratégico. Que ferramenta é essa?
Análise de Valor Agregado (EVA).
Matriz BCG.
Diagrama de Ishikawa.
Grá�co de Pareto.
 Análise SWOT.
 9. Ref.: 7692928 Pontos: 1,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada um aumento expressivo no
lucro da colheita e exportação dos alimentos decorrentes das condições climáticas favoráveis e valorização cambial
no mercado externo. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT, pode-se a�rmar que se trata de um caso de:
Ameaça.
Governança Corporativa.
Fraqueza.
Força.
 Oportunidade.
 10. Ref.: 7824929 Pontos: 0,00  / 1,00
Existem diferentes tipos de risco. Uma das classi�cações considera o risco inerente e o risco residual. Nesse
contexto, qual é a diferença entre risco inerente e risco residual?
 O risco inerente é aquele que é gerado internamente pela organização, enquanto o risco residual é aquele
que é gerado externamente.
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javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 7824931.');
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 7824931.');
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 7692928.');
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 7692928.');
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 7824929.');
javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 7824929.');
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 O risco inerente é aquele que permanece existindo mesmo após ações gerenciais, enquanto o risco residual é
aquele que pode ser controlado por medidas gerenciais.
O risco inerente é aquele que não pode ser controlado, enquanto o risco residual é aquele que pode ser
controlado por medidas gerenciais.
O risco inerente é aquele que está presente em todas as organizações, enquanto o risco residual é aquele
que é especí�co de cada organização.
O riscoinerente é aquele que pode ser controlado por medidas gerenciais, enquanto o risco residual é aquele
que não pode ser controlado.