Estudo Transversal VI (17604)

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:943175)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 77350251
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido 
falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas 
atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
A Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
B Surgiram com a criação da Internet.
C Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
D Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção nas 
Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa 
de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir:
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de uma 
empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de regras 
formais e informais.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas 
Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A As sentenças I e II estão corretas.
B As sentenças II e III estão corretas.
C As sentenças I e III estão corretas.
D Somente a sentença II está correta.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram 
especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, 
analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas 
áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e IV estão corretas.
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B As sentenças II, III e IV estão corretas.
C As sentenças I e IV estão corretas.
D As sentenças I, II e III estão corretas.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o 
fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições 
Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - V - F - V.
B F - F - V - F.
C V - F - V - F.
D V - F - V - V.
No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal 
que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance 
passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras 
atuando no exterior.
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A II - III - I.
B I - III - II.
C III - II - I.
D II - I - III.
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse 
processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da 
pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F 
para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
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( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão 
designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - F - V - V.
B V - F - V - F.
C F - V - F - V.
D V - V - F - F.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem 
ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de 
administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V 
para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que 
efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes 
públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - F - V - V.
B V - V - V - F.
C V - F - F - V.
D F - V - V - F.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam 
no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como 
essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
B Lei da Supervisão Governamental.
C Lei de Expurgo da Corrupção.
D Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo 
leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
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A Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá
outras providências.
B Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
C Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a
administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
D Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividadeslesivas ao meio ambiente, e dá
outras providências.
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e 
diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético 
abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as 
principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e III estão corretas.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C Somente a sentença I está correta.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
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