Exercício avaliativo - Módulo 3_ Revisão da tentativa

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Iniciado em segunda, 20 nov 2023, 21:45
Estado Finalizada
Concluída em segunda, 20 nov 2023, 21:53
Tempo
empregado 8 minutos 2 segundos
Notas 1,00/3,00
Avaliar 5,33 de um máximo de 16,00(33%)
Questão 1
Incorreto
Atingiu 0,00 de 1,00
1. Acerca do COAF, Unidade de Inteligência Financeira Brasileira, marque a assertiva INCORRETA: 
Escolha uma opção:
a. Foi criado por meio da Lei 9.613/1998.  
b. Cabe ao órgão a instauração de procedimento para investigar e/ou punir as pessoas relacionadas nas
ocorrências suspeitas
c. Produz relatórios de inteligência financeira (RIF) a serem encaminhados às autoridades competentes para
investigar os ilícitos relatados. 
d. Integra o Grupo de Egmont, que reúne 164 unidades de inteligência financeira que realizam trocas de
informações com o objetivo de combater os crimes de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo. 

e. Está constituído no modelo administrativo, e entre suas principais atribuições estão a produção e
gerenciamento de informações de inteligência e a interlocução com órgãos e entidades nacionais e
internacionais. 
Sua resposta está incorreta.
O COAF possui papel central no estabelecimento de tipologias de transações financeiras consideradas atípicas,
no recebimento de informações de tais tipos de transações e na produção de relatórios de inteligência para
subsidiar a atuação dos órgãos de investigação e persecução. 
Suborno Transnacional
Notas
Área do Participante
Módulo 1: Introdução:
origem histórica,
conceito, convenções e
legislação brasileira
Módulo 2: Suborno
transnacional e
autoridades tributárias
Módulo 3: Unidades de
inteligência financeira
Módulo 4:
Representações
brasileiras no exterior
Módulo 5: Crédito à
exportação e assistência
para o desenvolvimento
Módulo 6: Autoridades de
defesa da concorrência
Módulo 7: Suborno
transnacional e
consultores
especializados
(advogados e contadores)
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Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Questão 3
Incorreto
Atingiu 0,00 de 1,00
2. Segundo a experiência internacional, algumas iniciativas por parte das Unidades de Inteligência Financeira são
consideradas eficazes para promover a detecção de suborno estrangeiro. Assinale a alternativa que NÃO
representa uma destas iniciativas. 
Escolha uma opção:
a. Monitoramento de PEPs (Pessoas politicamente expostas)
b. Intercâmbio de Informações financeiras entre as partes interessadas, como o setor privado, órgãos de
investigação etc. 
c. Cooperação internacional, por meio do intercâmbio de informações. 
d. Evitar oferecer feedback ao setor privado acerca dos relatórios de informação recebidos  
e. Desenvolvimento de tipologias e red flags para uso no setor privado.
Sua resposta está correta.
 Ao longo dos anos, a comunidade internacional tem identificado uma série de boas práticas que devem ser
seguidas pelas unidades de inteligência financeira, a fim de que elas treinem e orientem de forma adequada o
setor privado, a respeito de quais espécies de transações financeiras devem ser acompanhadas com maior
cuidado.
3. No que diz respeito ao modelo organizacional da Unidade de Inteligência Brasileira, o COAF, assinale a
alternativa CORRETA: 
Escolha uma opção:
a. Está organizada no Modelo Judicial, ou seja, estando inserida dentro do Poder Judiciário. 
b. Está organizada no Modelo Administrativo, ou seja, é uma autoridade administrativa centralizada e
independente, que recebe e processa informações do setor financeiro e transmite às autoridades judiciárias
ou responsáveis pela aplicação da lei. 
c. Está organizada no Modelo de Misto ou Híbrido, ou seja, decorre da combinação de mais de um modelo
organizacional.  
d. Está organizada no Modelo Administrativo, ou seja, é uma autoridade administrativa centralizada e
independente, com poderes investigatórios e persecutórios, para apuração de crimes contra o sistema
financeiro.  
e. Nenhuma das alternativas anteriores. 
Sua resposta está incorreta.
O modelo do COAF é administrativo, estando vinculado ao Poder Executivo Federal. O COAF possui competência
para regulamentar normas relacionadas à prevenção da lavagem de dinheiro, além de concentrar o
recebimento de informações financeiras considerar atípicas e as repassar aos órgãos competentes. O COAF
ainda possui competência para sancionar as entidades privadas que não seguem as regras de prevenção à
lavagem de dinheiro. Nada obstante, o COAF não tem autonomia para investigar e processar crimes.   
◄ Unidades de inteligência financeira
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Módulo 4 - Representações Brasileiras no Exterior ►
Suborno Transnacional
Notas
Área do Participante
Módulo 1: Introdução:
origem histórica,
conceito, convenções e
legislação brasileira
Módulo 2: Suborno
transnacional e
autoridades tributárias
Módulo 3: Unidades de
inteligência financeira
Módulo 4:
Representações
brasileiras no exterior
Módulo 5: Crédito à
exportação e assistência
para o desenvolvimento
Módulo 6: Autoridades de
defesa da concorrência
Módulo 7: Suborno
transnacional e
consultores
especializados
(advogados e contadores)
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