Avaliação disciplina Estudo Transversal VI

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06/03/2024, 09:57 Avaliação disciplina on-line
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Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:943175)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 78039874
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de 
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo 
administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo 
de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido 
por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato 
que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora 
para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A F - F - V - V.
B F - V - F - V.
C V - F - V - F.
D V - V - F - F.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos 
foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. 
Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A I - II - III.
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B III - I - II.
C II - I - III.
D II - III - I.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo 
antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das 
principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
B Lei de Expurgo da Corrupção.
C Lei da Supervisão Governamental.
D Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional 
e Regulamentar:
A Normas ISO.
B Lei de Conflito de Interesses.
C Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
D Norma IFRS.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois 
foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de 
responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
B Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao
patrimônio nacional.
C As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública
estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
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D A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela
vontade do juiz que atender o caso.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com 
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado 
diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que 
momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
A Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
B Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
C Surgiram com a criação da Internet.
D Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um 
marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a 
responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A F - F - V - F.
B V - F - V - F.
C F - V - F - V.
D V - F - V - V.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que 
se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
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Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e IV estão corretas.
B As sentenças I, II e III estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.
Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus 
processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da 
empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido 
completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, 
uma vez que o Compliance é opção da empresa.
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o 
Compliance.
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A F - V - V - F.
B V - F - V - F.
C V - V - F - F.
D F - F - V - V.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa 
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do 
processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela 
pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a 
seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a 
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas peloprazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 
anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
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A As afirmativas I e III estão corretas.
B Somente a afirmativa II está correta.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D Somente a afirmativa I está correta.
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