GOVERNANCA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE

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Disciplina: GOVERNANCA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE  AV
Aluno: RAFAEL MUNIZ SIMÕES 202211656509
Turma: 9001
DGT0156_AV_202211656509 (AG)   17/01/2024 17:26:03 (F) 
Avaliação: 6,00 pts Nota SIA: 6,00 pts
Estação de trabalho liberada pelo CPF 14305896710 com o token 734320 em 17/01/2024
16:45:58.
 
EM2010008: COMPLIANCE  
 
 1. Ref.: 7785484 Pontos: 1,00  / 1,00
O Compliance surgiu no início do século XX, com a criação do Banco Central dos Estados
Unidos (FED). Seu objetivo foi criar ambiente �nanceiro mais �exível, seguro e estável.
 Considerando o contexto histórico da compliance, o que aconteceu em 1929?
Foi instituído o Bank for International Settlements.
 A quebra da bolsa de Nova Iorque.
A conferência de Bretton Woods.
Adoção da política do governo norte-americano conhecida como New Deal.
Criação da Agência federal dos Estados Unidos Securities and Exchange
Commisson.
 2. Ref.: 7693265 Pontos: 1,00  / 1,00
(IADES/2018 - adaptada) A palavra compliance (conformidade) é derivada do verbo to
comply em inglês. Assinale a alternativa que apresenta um objetivo do compliance.
Converter os colaboradores da organização em defensores da livre concorrência.
 Dar orientação consistente aos colaboradores de como se conduzirem no
exercício de sua atividade, evitando que incorram em ilicitudes.
Tornar os colaboradores especialistas em ética.
Transformar as empresas e os respectivos colaboradores em profundos
conhecedores das regras penais e administrativas associadas ao segmento em
que atuam.
Converter os colaboradores da organização em especialistas no combate à
corrupção.
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EM2010025: GOVERNANÇA CORPORATIVA  
 
 3. Ref.: 7692924 Pontos: 1,00  / 1,00
Ética pode ser de�nida como um conjunto de valores que orientam o comportamento do
homem em relação aos outros na sociedade em que vive, garantindo, igualmente, o bem-
estar social, ou seja, é a forma que o homem deve se comportar no seu meio social, vem
do grego "ethos" que signi�ca modo de ser. Nessa perspectiva, a ética requer que os seres
humanos sejam tratados como �m da ação e não como meio para solucionar interesses.
Pode ser entendida como um mecanismo de regulação das relações sociais, que tem por
objetivo garantir a coesão social e harmonizar os interesses individuais e coletivos.
(www.portaleducação.com).
Considerando o texto acima, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I - O código de ética deve ser formado por um relatório de fácil compreensão contendo
parâmetro para determinados comportamentos, tornando claras as responsabilidades
para o publico interno, não havendo necessidade de envolver os interessados externos,
pois se trata de um documento interno.
PORQUE
II - Toda ética aplicada deve atingir diretamente as corporações de tal forma que a
conduta íntegra de seus colaboradores, bem como os valores e convicções primários da
organização se tornem parte de sua cultura.
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
 A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.
As asserções I e II são proposições verdadeiras, mas a II não é uma justi�cativa
correta de I.
As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justi�cativa correta de I.
As asserções I e II são proposições falsas.
 4. Ref.: 7693177 Pontos: 0,00  / 1,00
Relacione a teoria da primeira coluna com as características e conceitos descritos na
segunda coluna.
1. Missão
2. Visão
3. Valores
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(   ) São os princípios que guiarão as ações a serem realizadas pela organização.
(   ) Trata-se de ser o norteador dos planos. É aonde se pretende chegar em determinado
espaço de tempo.
(   ) É a razão de ser da organização, o motivo pelo qual ela se mantém em atividade.
Assinale a alternativa que indica a sequência correta.
 3, 2, 1.
2, 1, 3.
 3, 1, 2.
1, 2, 3.
2, 3, 1.
 
EM2010042: O SISTEMA GRC  
 
 5. Ref.: 7826181 Pontos: 1,00  / 1,00
Toda atividade empresarial detém certo grau de incerteza. Dessa forma, o
gerenciamento de riscos é imprescindível para as organizações. Diante desse contexto,
assinale a alternativa que indica o motivo do gerenciamento de riscos ser importante
para a governança corporativa.
Para aumentar a incerteza dos investimentos.
Para aumentar o grau de risco dos investimentos.
Para não alocar recursos de maneira adequada.
 Para identi�car as melhores oportunidades de investimento com menor grau de
risco/incerteza.
Para não identi�car oportunidades de investimento.
 6. Ref.: 7693276 Pontos: 1,00  / 1,00
Em relação aos princípios norteadores da boa governança corporativa, julgue os itens
abaixo como Verdadeiros (V) ou Falsos (F) e, em seguida, assinale a opção CORRETA.
I. Transparência pode ser compreendida como a nitidez das práticas e diretrizes da
organização quanto às informações obrigatórias e não obrigatórias.
II. Prestação de Contas ou ACCOUNTABILITY pode ser compreendida como o
tratamento igualitário entre os sócios e as demais partes interessadas (stakeholders).
III. Na Responsabilidade Corporativa, os agentes de governança assumem integralmente
as consequências de seus atos e de suas omissões.
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A sequência CORRETA é:
F, V, V.
F, F, F.
V, F, F.
 V, F, V.
V, V, F.
 7. Ref.: 7693355 Pontos: 0,00  / 1,00
Uma política efetiva de governança corporativa é essencial para as organizações
atualmente. Nesse contexto, a sigla GRC representa a adoção de processos e soluções
integradas de
 governança, gestão de riscos e compliance.
governo, relações transparentes e conhecimento.
 gerenciamento, riscos e compliance.
gestão de riscos, resultados e compliance.
governança, resultados e clientes.
 
EM2010049: RISCOS, CONTROLES E INFLUÊNCIAS NO CAMPO DA GESTÃO  
 
 8. Ref.: 7824929 Pontos: 0,00  / 1,00
Existem diferentes tipos de risco. Uma das classi�cações considera o risco inerente e o
risco residual. Nesse contexto, qual é a diferença entre risco inerente e risco residual?
O risco inerente é aquele que não pode ser controlado, enquanto o risco residual
é aquele que pode ser controlado por medidas gerenciais.
O risco inerente é aquele que permanece existindo mesmo após ações gerenciais,
enquanto o risco residual é aquele que pode ser controlado por medidas
gerenciais.
O risco inerente é aquele que pode ser controlado por medidas gerenciais,
enquanto o risco residual é aquele que não pode ser controlado.
O risco inerente é aquele que está presente em todas as organizações, enquanto
o risco residual é aquele que é especí�co de cada organização.
O risco inerente é aquele que é gerado internamente pela organização, enquanto
o risco residual é aquele que é gerado externamente.
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 9. Ref.: 7693108 Pontos: 0,00  / 1,00
Risco pode ser de�nido como o efeito que a incerteza tem sobre os objetivos da
organização.Assinale a alternativa que indica a correta relação entre risco e incerteza.
 Risco é o mesmo que incerteza inerente.
Incertezas são riscos quanti�cáveis.
 O risco é uma incerteza mensurável.
Risco e incerteza são termos sinônimos.
Incerteza é o mesmo que risco residual.
 10. Ref.: 7693259 Pontos: 1,00  / 1,00
Existem dois tipos de riscos organizacionais: os riscos inerentes e os riscos residuais.
Assinale a alternativa que indica a correta de�nição dos riscos residuais.
Riscos aos quais a organização está exposta indiretamente.
Risco advindo de uma incerteza.
Risco que pode ser resolvido com bom gerenciamento.
Risco existente quando não há ação de gerenciamento dos riscos.
 Risco alheio ao gerenciamento da instituição.
Observação: Eu, , estou ciente de que ainda existe(m) 1 questão(ões) não respondida(s) ou salva(s) no
sistema, e que mesmo assim desejo �nalizar DEFINITIVAMENTE a avaliação.
Data: 17/01/2024 17:55:32
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https://simulado.estacio.br/alunos/ 5/5
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