PROVA - ESTUDO CONTEMPORÂNEO E TRANSVERSAL COMPLIANCE - 512023 (1)

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<p>06/03/2023, 15:23 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 1/7</p><p>PROVA - ESTUDO CONTEMPORÂNEO E TRANSVERSAL: COMPLIANCE - 51/2023</p><p>Período:27/02/2023 08:00 a 06/05/2023 23:59 (Horário de Brasília)</p><p>Status:ABERTO</p><p>Nota máxima:10,00</p><p>Gabarito:Gabarito será liberado no dia 07/05/2023 00:00 (Horário de Brasília)</p><p>Nota obtida:</p><p>1ª QUESTÃO</p><p>As leis internacionais de combate à corrupção, tais como o FCPA e o UK Bribery Act, nasceram de um</p><p>contexto internacional e de um esforço de buscar punir empresas consideradas “corruptas”, para que elas</p><p>não tivessem maiores vantagens em detrimento de empresas que procuram pautar seus negócios com</p><p>integridade. Assim, pode-se sustentar que tais leis são esforços jurídicos para a construção de um ambiente</p><p>global de negócios isonômicos e competitivos.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. A legislação sobre compliance envolve leis nacionais e internacionais.</p><p>PORQUE</p><p>II. O compliance é regulamentado por diversos dispositivos legais que devem ser observados pelas</p><p>empresas.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são proposições falsas.</p><p>2ª QUESTÃO</p><p>06/03/2023, 15:23 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 2/7</p><p>“A leniência é uma decisão empresarial, típica, com implicações nas operações diárias. E é isso que precisa</p><p>ser conhecido. Descrevendo brevemente seus passos, consideraremos que, por intermédio de denúncia, ou</p><p>por força de auditoria, ou por qualquer outro motivo, descobre-se que a empresa está envolvida em fatos</p><p>que violam as regras estabelecidas na Lei Anticorrupção, produzindo assim atos lesivos à administração</p><p>pública nacional ou estrangeira. Tendo a administração da organização tomado conhecimento de supostos</p><p>fatos violadores da legislação, inicia-se o processo que poderá culminar na formalização ou não de um</p><p>acordo de leniência”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. p. 620.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. O acordo de leniência é realizado quando a empresa admite sua participação na infração administrativa.</p><p>PORQUE</p><p>II. A empresa pode demonstrar ser inocente depois de todo o acordo de leniência.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são proposições falsas.</p><p>3ª QUESTÃO</p><p>O Chief Compliance Officer (CCO), que é o Diretor de Conformidade, poderá vir a ser responsabilizado no</p><p>âmbito da Lei Anticorrupção, quer ocupe um cargo estatutário ou não, da mesma forma que qualquer</p><p>pessoa física ou dirigente envolvido no ato ilícito contra a Administração pública.</p><p>Fonte: FRANCO, I. Guia Prático de Compliance. Rio de Janeiro: Forense, 2020.</p><p>Sobre a responsabilização de acordo com a Lei Anticorrupção, analise as afirmativas a seguir:</p><p>I. A responsabilização no âmbito desta lei depende da presença de dolo ou culpa.</p><p>II. A responsabilização no âmbito desta lei decai sempre sobre a Administração Pública.</p><p>III. A responsabilização no âmbito desta lei se refere à responsabilidade administrativa e civil.</p><p>É correto o que se afirma em:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>I, apenas.</p><p>III, apenas.</p><p>I e II, apenas.</p><p>II e III, apenas.</p><p>I, II e III.</p><p>06/03/2023, 15:23 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 3/7</p><p>4ª QUESTÃO</p><p>“Boas práticas de governança corporativa têm sido adotadas por empresas visando uma melhor relação com</p><p>o coletivo de stakeholders das mesmas. Neste contexto, há um conjunto de normas de caráter obrigatório</p><p>que tem aplicação uniforme. Por outro lado, instituições diversas, como órgãos reguladores, instituições de</p><p>mercado, associações de executivos, associações de investidores e fundos de pensão, têm proposto boas</p><p>práticas de governança corporativa que não são de caráter impositivo, mas que são bem vistas pelo</p><p>mercado, sendo maleáveis — um tipo específico de soft law, normalmente condensadas em códigos de</p><p>boas práticas de governança corporativa. Desta forma, a empresa escolhe o conjunto de práticas mais</p><p>adequado às suas necessidades”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. p. 64.</p><p>Sobre a relação entre governança corporativa e compliance, analise as afirmativas a seguir:</p><p>I. A governança corporativa é inerentemente oposta à conformidade regulatória.</p><p>II. A governança corporativa pode desenvolver a política de compliance de uma empresa.</p><p>III. O compliance, geralmente, está sob controle da governança corporativa das companhias.</p><p>IV. A governança corporativa e o compliance são conceitos independentes e não têm relação entre si.</p><p>É correto o que se afirma em:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>II, apenas.</p><p>I e IV, apenas.</p><p>II e III, apenas.</p><p>I, III e IV, apenas.</p><p>I, II, III e IV.</p><p>5ª QUESTÃO</p><p>“A Lei Anticorrupção, com a Lei 12.850/2013, que trata das organizações criminosas na esfera penal, são</p><p>uma resposta direta à demanda que partiu da própria população, seguindo uma tendência global de</p><p>combate à corrupção como crime-meio”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. p. 393.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. A Lei Anticorrupção Empresarial foi um marco no que se refere ao fortalecimento do compliance no Brasil.</p><p>PORQUE</p><p>II. A Lei Anticorrupção Empresarial foi a primeira lei brasileira a citar o tema corrupção, sendo um assunto</p><p>inédito até aquele momento.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>06/03/2023, 15:23 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 4/7</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são proposições falsas.</p><p>6ª QUESTÃO</p><p>“O compliance integra um sistema complexo e organizado de procedimentos de controle de riscos e de</p><p>preservação de valores intangíveis que deve ser coerente com a estrutura societária, o compromisso efetivo</p><p>da sua liderança e a estratégia da empresa, como elemento cuja adoção resulta na criação de um ambiente</p><p>de segurança jurídica e de confiança indispensável para a boa tomada de decisão”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. p. 64.</p><p>São práticas de compliance que devem ser adotadas pelas empresas:</p><p>I. Implementar treinamentos regulares para os funcionários sobre ética e conformidade.</p><p>II. Realizar propostas comerciais com base em informações confidenciais obtidas de terceiros.</p><p>III. Acompanhar alterações realizadas na legislação sobre assuntos de compliance que possam afetar a</p><p>companhia.</p><p>IV. Monitorar continuamente as atividades da empresa para garantir a conformidade com regulamentos e</p><p>ética empresarial.</p><p>É correto o que se afirma em:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>II, apenas.</p><p>I e II, apenas.</p><p>III e IV, apenas.</p><p>I, III e IV, apenas.</p><p>I, II, III e IV.</p><p>7ª QUESTÃO</p><p>“A gestão de riscos em si mesma possui pouca sofisticação em seus conceitos basilares, embora possa</p><p>empregar ferramentas complexas e sofisticadas no seu processo. Ela consiste basicamente na realização de</p><p>uma análise</p><p>crítica sobre o planejamento e suas metas a serem obtidas, sobre os processos críticos ou sobre</p><p>o portifólio de investimentos”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. p. 22.</p><p>Assinale a alternativa que corresponde a um possível risco de compliance:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>06/03/2023, 15:23 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 5/7</p><p>Alteração na Lei.</p><p>Nova onda de epidemia.</p><p>Alteração na taxa de juros.</p><p>Alteração na preferência dos clientes.</p><p>Nova tecnologia disponível para as pessoas.</p><p>8ª QUESTÃO</p><p>↵</p><p>“A governança corporativa e os programas de compliance estão intimamente relacionados. Implementar,</p><p>criar as condições de desenvolvimento e manter um efetivo programa de compliance é uma decisão de</p><p>gestão e integra parcela relevante do modo como as companhias são geridas e como as decisões de gestão</p><p>são tomadas”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. p. 3.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. Os regulamentos e regras de compliance devem ser obedecidas especificamente pelos gestores das</p><p>empresas, sem afetar os demais funcionários.</p><p>PORQUE</p><p>II. Os gestores são os responsáveis em caso de fraudes e outros problemas associados à corrupção, de</p><p>forma que demais funcionários estão fora do escopo do compliance.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são proposições falsas.</p><p>9ª QUESTÃO</p><p>06/03/2023, 15:23 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 6/7</p><p>“O compliance integra um sistema complexo e organizado de procedimentos de controle de riscos e</p><p>preservação de valores intangíveis que deve ser coerente com a estrutura societária, o compromisso efetivo</p><p>da sua liderança e a estratégia da empresa, como elemento, cuja adoção resulta na criação de um ambiente</p><p>de segurança jurídica e confiança indispensável para a boa tomada de decisão”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. p. 50.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. O compliance possui como foco o âmbito empresarial.</p><p>PORQUE</p><p>II. O compliance se baseia simplesmente nas regras ditadas pelo manual de conduta da empresa.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são falsas.</p><p>10ª QUESTÃO</p><p>“O processo de investigação interna nunca é fácil. São inúmeros os elementos que devem ser levados em</p><p>consideração para preservar não só a ética e o profissionalismo, como também a imagem, os ativos, os</p><p>colaboradores e os relacionamentos no ambiente empresarial. Conduzir esse tipo de trabalho faz parte da</p><p>rotina da maioria dos profissionais de Compliance Corporativo e demanda preparação, conhecimento e</p><p>experiência por parte do seu responsável”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. p. 137.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. As empresas que possuem uma política de compliance rigorosa e com boa gestão passa a sensação de</p><p>segurança para investidores.</p><p>PORQUE</p><p>II. As empresas com rigorosa política de compliance são menos suscetíveis a surpresas negativas, como</p><p>fraudes.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>06/03/2023, 15:23 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 7/7</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são proposições falsas.</p>