Estudo Transversal VI (17604) Avaliação disciplina on-line

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<p>Prova Impressa</p><p>GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:987363)</p><p>Peso da Avaliação 10,00</p><p>Prova 85245862</p><p>Qtd. de Questões 10</p><p>Acertos/Erros 10/0</p><p>Nota 10,00</p><p>Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são</p><p>importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos</p><p>futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional</p><p>e Regulamentar:</p><p>A Normas ISO.</p><p>B Lei de Conflito de Interesses.</p><p>C Norma IFRS.</p><p>D Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.</p><p>Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de</p><p>Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo</p><p>administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo</p><p>de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:</p><p>( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.</p><p>( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido</p><p>por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis.</p><p>( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato</p><p>que a institui.</p><p>( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora</p><p>para julgamento.</p><p>Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:</p><p>FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10</p><p>set. 2020.</p><p>A F - V - F - V.</p><p>B V - F - V - F.</p><p>C F - F - V - V.</p><p>D V - V - F - F.</p><p>VOLTAR</p><p>A+ Alterar modo de visualização</p><p>1</p><p>2</p><p>A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases</p><p>diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do</p><p>Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?</p><p>A Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).</p><p>B Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).</p><p>C Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).</p><p>D Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).</p><p>No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013,</p><p>dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e,</p><p>consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com</p><p>relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:</p><p>I- Responsabilidade Objetiva.</p><p>II- Abrangência.</p><p>III- Acordo de Leniência.</p><p>( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as</p><p>empresas brasileiras atuando no exterior.</p><p>( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das</p><p>penalidades.</p><p>( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da</p><p>comprovação de culpa.</p><p>Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:</p><p>FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10</p><p>set. 2020.</p><p>A II - I - III.</p><p>B I - III - II.</p><p>C II - III - I.</p><p>D III - II - I.</p><p>Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade</p><p>dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com</p><p>isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo</p><p>exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das</p><p>instituições, analise as sentenças a seguir:</p><p>I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.</p><p>II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para</p><p>3</p><p>4</p><p>5</p><p>evitá-los.</p><p>III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de</p><p>apoio.</p><p>IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.</p><p>Assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A Somente a sentença I está correta.</p><p>B As sentenças II e IV estão corretas.</p><p>C As sentenças II e III estão corretas.</p><p>D As sentenças I, III e IV estão corretas.</p><p>A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em</p><p>processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois</p><p>foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de</p><p>responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao</p><p>patrimônio nacional.</p><p>B As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública</p><p>estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.</p><p>C Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.</p><p>D A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela</p><p>vontade do juiz que atender o caso.</p><p>Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98,</p><p>responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz</p><p>parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa</p><p>CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:</p><p>FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.</p><p>A Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com</p><p>moeda nacional ou estrangeira.</p><p>B Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.</p><p>C Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações</p><p>públicas federais.</p><p>D Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências</p><p>suspeitas de atividades ilícitas.</p><p>O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa</p><p>jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do</p><p>processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela</p><p>6</p><p>7</p><p>8</p><p>pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a</p><p>seguir:</p><p>I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a</p><p>suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.</p><p>II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5</p><p>anos.</p><p>III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.</p><p>Assinale a alternativa CORRETA:</p><p>FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10</p><p>set. 2020.</p><p>A As afirmativas II e III estão corretas.</p><p>B As afirmativas I e III estão corretas.</p><p>C Somente a afirmativa I está correta.</p><p>D Somente a afirmativa II está correta.</p><p>Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus</p><p>processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da</p><p>empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido</p><p>completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais</p><p>referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças</p><p>verdadeiras e F para as falsas:</p><p>( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.</p><p>( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las,</p><p>uma vez que o Compliance é opção da empresa.</p><p>( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o</p><p>Compliance.</p><p>( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.</p><p>Assinale a alternativa</p><p>que apresenta a sequência CORRETA:</p><p>A V - F - V - F.</p><p>B F - F - V - V.</p><p>C V - V - F - F.</p><p>D F - V - V - F.</p><p>A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um</p><p>marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a</p><p>responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças</p><p>verdadeiras e F para as falsas:</p><p>9</p><p>10</p><p>( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.</p><p>( ) A LAC trata da responsabilidade penal.</p><p>( ) A LAC trata da responsabilidade civil.</p><p>( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.</p><p>Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:</p><p>FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10</p><p>set. 2020.</p><p>A F - V - F - V.</p><p>B F - F - V - F.</p><p>C V - F - V - V.</p><p>D V - F - V - F.</p><p>Imprimir</p>