Avaliação disciplina on-line - Estudo Transversal VI - Uniasselvi

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:987363)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 92502484
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já 
haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada 
em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei da Supervisão Governamental.
B Lei de Expurgo da Corrupção.
C Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
D Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. 
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
B Lei de Conflito de Interesses.
C Termos de Confidencialidade.
D Padrão PMBOOK.
A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava 
tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre 
essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou 
administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais 
envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua 
culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a afirmativa I está correta.
B As afirmativas I e II estão corretas.
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C As afirmativas II e III estão corretas.
D As afirmativas I e III estão corretas.
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. 
Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a 
responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por 
comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a 
institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para 
julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - F - V - V.
B V - V - F - F.
C V - F - V - F.
D F - V - F - V.
Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se 
como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam 
em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, 
analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três 
anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do 
Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A As sentenças II, III e IV estão corretas.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.
C As sentenças I e IV estão corretas.
D As sentenças III e IV estão corretas.
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O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. 
Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser 
aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem 
ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das 
atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Somente a afirmativa II está correta.
B As afirmativas II e III estão corretas.
C Somente a afirmativa I está correta.
D As afirmativas I e III estão corretas.
Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados 
em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e IV estão corretas.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas II, III e IV estão corretas.
D As afirmativas I, II e IV estão corretas.
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores 
e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho 
ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. 
Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
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B As sentenças II e III estão corretas.
C Somente a sentença I está correta.
D As sentenças II e IV estão corretas.
Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos 
de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o 
informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal 
estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. 
Sobre essas referências, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que 
o Compliance é opção da empresa.
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance.
( ) AsRegulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A F - F - V - V.
B V - F - V - F.
C V - V - F - F.
D F - V - V - F.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo 
administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato 
lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a 
alternativa CORRETA:
A A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz
que atender o caso.
B Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
C Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao
patrimônio nacional.
D As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira,
desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
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