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a) É onde ocorre a liquidez dos títulos e os recursos vão somente para os investidores 
b) É onde as empresas utilizam para captar recursos 
c) É onde ocorre a liquidez dos títulos e os recursos vão parte para os investidores e par- 
te para a empresa emissora do título 
d) As empresas emissoras utilizam esse mercado para realizar as ofertas públicas e captar 
recursos 
 
 
37) Uma S.A com ações na bolsa, é uma empresa: 
a) Fechada 
a) Financeira 
b) Limitada 
c) Listada 
 
 
38) Principais ativos emitidos por uma S.A: 
a) Títulos de Curto Prazo e Debêntures 
b) Títulos de Longo Prazo e Debêntures 
c) Ações, Commercial Paper e Debêntures 
d) Títulos de Curto Prazo e Ações 
 
 
39) Qualquer pode requerer o fechamento do seu capital através de uma 
 , operação na qual irá as suas ações e o dinheiro irá para 
os . Preenche corretamente as lacunas: 
a) S.A | OPA | Comprar | Acionistas 
b) Instituição Financeira | OPA | Comprar |Acionistas 
c) S.A | IPO | Vender | Acionistas 
d) Instituição Financeira | IPO | Vender | Investidores 
 
 
40) Os agentes underwriters são: 
a) Instituições financeiras ou não financeiras especializadas em coordenar processos de 
emissões de valores mobiliários 
b) Instituições não financeiras especializadas em coordenar processos de emissões de valores 
mobiliários 
c) Instituições financeiras especializadas em coordenar processos de emissões de títulos e 
valores mobiliários 
d) Instituições financeiras que emitem ações e valores mobiliários no mercado primário 
 
 
41) Sobre o processo conhecido como Book-Building no mercado de capitais: 
a) A empresa emissora define o preço de emissão do título sempre no teto (preço máximo) do 
bookbuilding 
b) É um processo de consulta de intenção de compra e é sigiloso, onde somente a empresa 
emissora tem acesso aos dados 
c) Pode ser realizado somente com ativos de renda variável 
d) É utilizado para conhecer as expectativas dos investidores em relação ao ativo que será 
emitido 
 
 
42) Com relação à custódia fungível, assinale a alternativa correta: 
a) É aquela onde os títulos recebidos serão exatamente os mesmos que foram depositados 
b) É aquela onde os títulos recebidos podem não ser exatamente os mesmos que foram 
depositados 
c) Tipo de custódia que é utilizado somente nos Estados Unidos 
d) É aquela onde os títulos recebidos serão de outra companhia emissora 
 
 
43) São ambientes de negociação do mercado secundário: 
a) Bolsa de Valores e Mercado Primário 
b) Mercado Primário e Mercado Secundário 
c) Mercado de Balcão e Mercado Primário 
d) Bolsa de Valores e Mercado de Balcão Organizado 
 
 
44) Em um tipo de sistema de liquidação “Book Entry”: 
 
 
a) Ocorre a transferência e liquidação dos ativos somente por meio de registro eletrônico 
b) Ocorre a transferência e liquidação dos ativos por meio físico ou eletrônico 
c) Ocorre a transferência e liquidação dos ativos somente por meio físico 
d) É uma forma antiga de transferência e liquidação onde os dois participantes do negócio 
precisam estar fisicamente no local 
 
 
45) Ordem discricionária é aquela que: 
a) Estabelece um limite ao preço de negociação 
b) Envolve obrigatoriamente uma operação de compra e outra de venda 
c) Não possui qualquer limitação quanto a preço 
d) É gerada por administradores de carteira ou representantes de mais de um investidor 
 
 
46) Assinale a alternativa correta sobre Debêntures: 
a) Dão direito a participação nas decisões da companhia emissora 
b) São títulos de médio/longo prazo emitidos por Sociedades Anônimas abertas ou fechadas e 
representam uma dívida da companhia emissora e estão cobertos pelo FGC 
c) São títulos de médio/longo prazo emitidos por Sociedades Anônimas abertas ou fechadas 
e representam uma dívida da companhia emissora 
d) São títulos de curto/médio prazo emitidos por Sociedades Anônimas abertas ou fechadas e 
representam uma dívida da companhia emissora 
 
 
47) Sobre debêntures, assinale a alternativa correta: 
a) Dá direito a voto para os detentores nas assembleias da empresa 
b) Possui participação nos lucros da companhia emissora 
c) Em nenhuma hipótese pode ser convertida em ações 
d) Pode ter sua rentabilidade repactuada, se essa cláusula estiver na escritura 
 
 
48) Trata-se de uma informação que deve constar, obrigatoriamente, na escritura de uma 
debênture: 
a) A informação de intervenção de um Agente Fiduciário 
b) A classificação de risco concedida por uma agência de Rating de Crédito 
c) Direitos iguais para os detentores de todas as debêntures, independente da série que 
pertencer 
d) Informação de que o Agente Fiduciário irá honrar o risco de não pagamento por parte do 
emissor da debênture 
 
 
49) Responsável pelo recolhimento do Imposto de Renda no mercado de ações: 
a) Próprio investidor 
b) Bolsa de valores 
c) Corretora de valores 
d) Administrador