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ANTONIO LEANDRO FERREIRA DE AZEVEDO Aplicação de atividade Pós tópico: La Dinheiro nos Mercados Organizados Tentativa 2 Enviada em 10/01/2025 ATIVIDADE i QUESTÕES Fixando Conceitos 6 TOTAL 6 NOTA TOTAL 5,00 1 00:06:35 ATIVIDADE DURAÇÃO DA TENTATIVA 83,33% Fixando Conceitos Fixando Conceitos Aplicação de atividade Pós tópico: Lavagem de Dinheiro nos Mercados Organizados FK8082Para uns a lavagem e ao terrorismo devem alcançar a pessoa natural caracterizada como beneficiário final as informações cadastrais de: investidor que mantém relacionamento comercial direto com entidades do mercado de valores mobiliários. CORRETA seguradoras, entidades abertas e fechadas de previdência complementar e de regimes próprios de previdência social. INCORRETA pessoa jurídica constituída como companhia aberta no Brasil. INCORRETA instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil. INCORRETA FK8086 10 São práticas estabelecidas na legislação para a prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo (PLD/FTP): abordagem baseada em porte, avaliação externa de risco e conheça seu investidor. INCORRETA abordagem baseada em risco, avaliação interna de risco e conheça seu cliente. CORRETA abordagem baseada em porte, avaliação interna de risco e conheça seu cliente. INCORRETA abordagem baseada em fatos, avaliação externa de risco e conheça seu investidor. INCORRETA FK3620 10 A prevenção à lavagem de dinheiro é um importante tema de auditoria de compliance. Nesse sentido, o participante de mercado deve dispor de mecanismos de controle que identifiquem, mitiguem e monitorem os riscos relacionados à lavagem de dinheiro,a identificação e o cadastro de clientes, origem e destino de recursos e compatibilidade das operações com a situação econômico-financeira e patrimonial do cliente. CORRETA manter contrato com intermediário estrangeiro no caso de cadastro simplificado de investidores não residentes e pessoas politicamente expostas (PPE). INCORRETA manter contrato assinado de intermediação com o cliente do qual façam parte as Regras e Parâmetros de Atuação (RPA) e a política de cobrança de taxas e emolumentos. INCORRETA enquadrar-se nos requisitos financeiros da sua categoria de atuação e manter mecanismos para assegurar o sigilo das informações dos investidores. INCORRETA FK8088 É situação que requer a avaliação do diretor responsável pela prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo (PLD/FTP) para início do relacionamento com o cliente: o titular não possuir parentesco com beneficiário final. INCORRETA o titular possuir patrimônio declarado superior a R$ 10 milhões. INCORRETA o titular possuir parentesco com pessoas expostas politicamente. INCORRETA ausência de informações cadastrais exigidas. CORRETA FK3621 Sobre os processos de compliance relacionados à lavagem de dinheiro, os participantesdevem dispensar atenção especial às: operações que apresentarem mudanças repentinas, porém justificadas, e com fundamento econômico, assessoradas pelo assessor de investimento, bem como às operações com variação mínima de volume e frequência. INCORRETA operações com valores compatíveis com a ocupação profissional e a situação econômico-financeira e patrimonial, bem como que estiverem em nome próprio. INCORRETA operações entre partes não cooperantes, de acordo com o estabelecido pelo Coaf, e às operações que dificultem a identificação dos envolvidos. CORRETA operações entre partes nas quais se verifique ganhos ou perdas recorrentes a favor de uma delas e às operações com liquidação financeira. INCORRETA FK10170 Os registros das operações realizadas por instituições financeiras devem ser conservados e mantidos à disposição da CVM por um período mínimo de: 3 anos. INCORRETA 2 anos. INCORRETA 5 anos. CORRETA 10 anos. INCORRETA