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Mercado Financeiro - Avaliando o aprendizado Exercícios Aulas 01 a 10

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MERCADO FINANCEIRO 
 
1a Questão (Ref.: 200901376923) Fórum de Dúvidas (1 de 3) Saiba (1) 
 
Os Órgãos Normativos ; Entidades de supervisoras ; Entidades Operadoras, são componentes de qual sistema? 
R: Sistema financeiro nacional 
 
2a Questão (Ref.: 200901543578) Fórum de Dúvidas (3) Saiba (1) 
 
Qual das seguintes definições abaixo melhor define as instituições financeiras? 
R: Pessoas Jurídicas públicas ou privadas, que tenham como atividade principal ou acessória a 
coleta, intermediação ou aplicação de recursos financeiros e a custódia de valores. 
 
3a Questão (Ref.: 200901376971) Fórum de Dúvidas (1 de 3) Saiba (1) 
 
A CVM - comissão de Valores mobiliários é responsável por regulamentar, desenvolver, controlar e fiscalizar o 
mercado de valores mobiliários do país. Uma das funções exercida por ele é: 
R: evitar ou coibir modalidades de fraude ou manipulação no mercado 
 
4a Questão (Ref.: 200901377062) 
 Fórum de Dúvidas (1 de 3) Saiba (1) 
 
São instituições financeiras privadas especializadas em operações de participação societária de caráter 
temporário. 
R: Bancos de investimentos 
 
5a Questão (Ref.: 200901376957) Fórum de Dúvidas (1 de 3) Saiba (1) 
 
O BACEN funciona como a secretaria do CMN e também é conhecido como banco dos Bancos. Assinale uma das 
atribuições do BACEN. 
R: O recebimento dos depósitos obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos voluntários 
das instituições financeiras em geral; 
 
6a Questão (Ref.: 200901377045) 
 Fórum de Dúvidas (1 de 3) Saiba (1) 
 
A Caixa Econômica federal Pode operar com crédito direto ao consumidor, e outros tipos de financiamento, alem 
de manter o monopólio da: 
R: Loteria esportiva e do penhor 
 
1a Questão (Ref.: 200901544362) Fórum de Dúvidas (3 de 5) Saiba (1) 
 
O Mercado Financeiro está subdividido em quatro grandes segmentos. Assinale a alternativa que aponta o 
segmento ou mercado que se encontra estruturado visando o controle da liquidez monetária da economia: 
R: Mercado Monetário 
 
 
 
 
 
 
 
2a Questão (Ref.: 200901542870) Fórum de Dúvidas (3 de 5) Saiba (1) 
 
O mercado financeiro é segmentado em diversos mercados específicos, dentre eles o que se encontra 
estruturado visando ao controle da liquidez monetária da economia. Nele, os papéis são negociados tendo como 
parâmetro de referência a taxa de juros, que é sua mais importante moeda para transação. Esse mercado, 
especificamente, é conhecido como: 
R: Mercado Monetário 
 
3a Questão (Ref.: 200902046171) Fórum de Dúvidas (3 de 5) Saiba (1) 
 
Os mercados financeiros se traduzem como o mecanismo ou ambiente através do qual se produz um 
intercâmbio de ativos financeiros e se determinam seus preços. O mercado que se encontra estruturado, 
visando o controle da liquidez monetária da economia é denominado: 
R: Mercado Monetário 
 
4a Questão (Ref.: 200901926915) Fórum de Dúvidas (3 de 5) Saiba (1) 
 
O Mercado Financeiro é responsável por transferir as poupanças dos agentes superavitários para os agentes 
deficitários de uma economia. Considerando os mercados de dinheiro, são estabelecidas quatro subdivisões para 
o mercado financeiro, dentre as quais NÃO se inclui o: 
R: Mercado de Opções 
 
5a Questão (Ref.: 200901929442) 
 Fórum de Dúvidas (3 de 5) Saiba (1) 
 
O Mercado Financeiro é responsável por transferir as poupanças dos agentes superavitários para os agentes 
deficitários de uma economia. Considerando os mercados de dinheiro, são estabelecidas quatro subdivisões para 
o mercado financeiro. Dentre elas, uma representa um mercado estruturado visando o controle da liquidez 
monetária da economia, que é representado pelo: 
R: Mercado Monetário 
 
6a Questão (Ref.: 200901543499) 
 Fórum de Dúvidas (1 de 5) Saiba (1) 
 
A empresa Sucessfull Projetos Industriais fechou um contrato internacional de construção de uma plataforma de 
petróleo encomendada pela Arábia Saudita. Com seu estaleiro localizado em Niterói (RJ), a empresa contratou 
um ACC Antecipação de Contrato de Câmbio junto ao Banco do Brasil. Ao realizar essa transação, a empresa 
Sucessfull está obtendo recursos em qual Mercado de Dinheiro? 
R: NO MERCADO CAMBIAL 
 
1a Questão (Ref.: 200901441044) 
 Fórum de Dúvidas (1) Saiba (0) 
 
Quando não existe disponibilidade imediata de caixa diante de demandas dos depositantes e/ou aplicadores de 
uma instituição financeira, existe risco de : 
R: Liquidez 
 
2a Questão (Ref.: 200901441153) 
 Fórum de Dúvidas (1 de 1) Saiba (0) 
 
Taxas de juros, taxas de câmbio e preço de commodities são variáveis cuja variação pode causar impacto no 
resultado das empresas e se constituem em fatores de: 
R: Risco de Mercado 
 
 
 
3a Questão (Ref.: 200901441050) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (0) 
 
O spread bancário é a diferença entre : 
R: A taxa paga pelo tomador de recursos e o custo da captação do dinheiro para o banco 
 
4a Questão (Ref.: 200902046179) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (0) 
 
Segundo Assaf Neto, o risco no mercado financeiro pode ser entendido como a probabilidade de perda em razão 
de uma exposição ao mercado. O risco de perdas (diretas ou indiretas) determinadas por erros humanos, falhas 
nos sistemas de informações e computadores, fraudes, eventos externos entre outras é conhecido como: 
R: Risco Operacional 
 
5a Questão (Ref.: 200901480658) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (0) 
 
Nas operações de crédito os juros cobrados pelas instituições financeiras concedentes devem atender a três 
objetivos, dentre eles, cobrir o risco de crédito determinado pela inadimplência esperada. Nesse sentido, esse 
objetivo está fortemente associado a seguinte origem de risco de crédito: 
R: Não pagamento da dívida por parte do devedor (default risk). 
 
6a Questão (Ref.: 200901480643) 
 Fórum de Dúvidas (1) Saiba (0) 
 
O risco no mercado financeiro pode ser entendido como probabilidade de perda em razão de uma exposição ao 
mercado. Nesse sentido, dentre os principais riscos enfrentados pelos bancos em suas atividades de 
intermediação financeira, APENAS NÃO SE DESTACA O: 
R: Risco Específico 
 
1a Questão (Ref.: 200901544395) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Se um investidor aplica recursos em título de renda fixa por um prazo de 250 dias , qual a alíquota de Imposta 
de Renda que incidirá sobre os ganhos de capital ? Assinale a alternativa correta: 
R: 20,0% 
 
2a Questão (Ref.: 200901543730) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
 Tempo de Aplicação Alíquota de Imposto de Renda 
Até 180 dias 22,5% 
De 181 a 360 dias 20% 
De 361 a 720 dias 17,5% 
A partir de 721 dias 15% 
A tabela acima representa a alíquota de IR Imposto de Renda sobre os rendimentos em investimentos de Renda 
Fixa em função do prazo em que os recursos ficaram paralisados. Assim, desta tabela podemos compreender e 
considerar como verdadeiro que: 
R: Se o cliente não precisar dispor dos recursos no Curto Prazo, o investimento por prazo superior 
a 2 anos proporcionará uma rentabilidade maior. 
 
 
 
 
3a Questão (Ref.: 200901542989) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Acerca de Produtos do Mercado Financeiro, analise as seguintes afirmações e assinale a única opção correta: I - 
As Debêntures oferecem garantia real para operações de curtíssimo prazo e garantia flutuante para operações 
de médio e longo prazo. II - O Hot Money é uma operação de curtíssimo prazo, visandoatender as necessidades 
imediatas de caixa das empresas. III - Commercial Papers são títulos que lastreiam o mercado interfinanceiro, 
geralmente por um dia. 
R: Somente a afirmação II está correta. 
 
4a Questão (Ref.: 200901441033) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Analise os textos abaixo e indique a afirmativa CORRETA. 
R: Títulos pré-fixados podem trazer perdas se vendidos antes do prazo de vencimento 
 
5a Questão (Ref.: 200901375112) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Debênture pode prever ao investidor participação nos lucros da sociedade emissora, determinada por meio de 
um percentual fixo incidente sobre os resultados. Algumas emissões podem oferecer um prêmio pelo reembolso 
aos investidores equivalente a uma remuneração adicional, visando ajustar os rendimentos do título às 
condições do mercado à época de sua distribuição. Em relação à debênture, marque a alternativa correta. 
R: São títulos de longo prazo emitidos por companhias de capital aberto e destinados, geralmente, 
ao financiamento de projetos de investimentos (fixo ou giro) ou para alongamento do perfil de 
endividamento das empresas. 
 
6a Questão (Ref.: 200902042130) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
O CDB Certificado de Depósito Bancário é um título de renda fixa emitido por bancos comerciais, bancos 
múltiplos e bancos de investimento para financiar operações de crédito (empréstimos). Dentre as características 
relacionadas marque a única opção FALSA sobre o CDB. 
R: Não tem incidência de IR Imposto de Renda mas tem incidência de IOF Imposto sobre 
Operações Financeiras sobre os rendimentos dos investimentos que forem resgatados em prazo 
inferior a 30 dias. 
 
1a Questão (Ref.: 200901372605) 
 Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
REPRESENTA A MENOR FRAÇÃO DO CAPITAL DE UMA SOCIEDADE ANÔNIMA. SEUS RENDIMENTOS SÃO 
VARIÁVEIS E DEPENDE, ALÉM DO DESEMPENHO DA EMPRESA, DO CRESCIEMENTO DA ECONOMIA, TAXAS DE 
JUROS, DENTRE OUTROS. 
R: AÇÕES 
 
2a Questão (Ref.: 200901543984) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
A empresa Transporte Seguro é uma grande empresa transportadora de valores, com faturamento anual de 
R$ 850 milhões, atuando nas regiões Sul-Sudeste (participação de mercado de 42% e rentabilidade de 14%) e 
com planos de expansão para o Uruguai (Montevideo) e Paraguai (Ciudad del Este). Com Patrimônio Líquido de 
R$ 40 milhões, os planos de expansão prevém investimentos de R$ 100 milhões na aquisição de novos carros-
forte e no recrutamento, seleção e treinamento das equipes de segurança. Dentre as alternativas disponíveis no 
Mercado Financeiro, qual seria a mais adequada (menor custo de capital) para a empresa neste momento? 
R: Emitir Debêntures (renda fixa) conversíveis em ações 
 
3a Questão (Ref.: 200901543006) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
Considerando o mercado primário de ações, tem-se que: I - É por meio de aporte de capitais de acionistas que 
as empresas encontram as melhores condições financeiras de viabilização de seus projetos de investimento. 
PORQUE II - A capitalização por meio de capital próprio (de acionistas) tem natureza de captação permanente e 
gera baixo comprometimento do caixa. 
R: As afirmativas I e II são verdadeiras e a segunda justifica a primeira. 
 
4a Questão (Ref.: 200901480661) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
Dentre os mercados financeiros temos aquele que é utilizado pelas empresas para se capitalizarem, através de 
emissão de novos títulos/valores mobiliários. Para lançar novos títulos no mercado, as empresas fazem 
emissões públicas, conhecidas como operações de underwriting ou subscrição ou IPO ¿ Initial Public Offering. O 
texto se refere a qual estrutura: 
R: Mercado Primário 
 
5a Questão (Ref.: 200901372611) 
 Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
Taxa média das operações realizadas entre 2 instituições financeiras, prazo de 1 dia, lastro em títulos privados, 
É Utilizada para corrigir operações de taxas pós-fixadas, como CDBs, por exemplo; 
R: TAXA DI 
 
6a Questão (Ref.: 200901544409) 
 Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
Uma ação pode ter diversos valores e o valor que é estabelecido através de análise fundamentalista e considera 
dentre os itens a situação econômico-financeira da empresa e seu fluxo de caixa descontado denomina-se: 
R: Valor intrínseco 
 
1a Questão (Ref.: 200901543038) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Dentro do Mercado Secundário de Ações, as Bolsas de Valores desempenham papel de vital importância para 
economia. São descritas como funções da Bolsa de Valores de São Paulo, as seguintes atividades, À EXCEÇÃO 
de: 
R: Compra e venda de ações. 
 
2a Questão (Ref.: 200901544418) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Dentre as funções da Bolsa de Valores de São Paulo temos aquela que proporciona condições necessárias para 
que as Corretoras possam intermediar as negociações para seus clientes de forma segura, rápida e 
transparente. Esta função é denominada como: 
R: Centro de liquidez 
 
3a Questão (Ref.: 200901372617) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Trata-se de um recolhimento feito pela rede bancária de determinado percentual sobre seus depósitos à vista 
e/ou a prazo, de acordo com a política estabelecida pelo Banco Central do Brasil. O recolhimento é feito em 
moeda ou em títulos federais da dívida pública. 
R: DEPÓSITO COMPULSÓRIO 
 
4a Questão (Ref.: 200901485335) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Assinalar a alternativa que contém uma operação que não é autorizada aos bancos de investimento: 
R: Depósitos à vista 
 
5a Questão (Ref.: 200901485332) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
São funções do Banco Central, exceto: 
R: Fiscalizar companhias abertas 
 
6a Questão (Ref.: 200901872510) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
O Mercado de Ações pode ser subdividido em Mercado Primário e Mercado Secundário, que têm características 
próprias e fundamentais. Dentre elas, a divulgação de informação como elemento essencial da decisão de 
investir, que é denominada: 
R: Disclousure 
 
1a Questão (Ref.: 200901544429) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
A medida das perdas de uma carteira de investimentos em relação ao seu próprio valor anterior, sem que se 
façam comparações com índices de mercado é denominada: 
R: Risco de mercado absoluto. 
 
2a Questão (Ref.: 200901929666) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
O risco pode ser entendido pela capacidade de se mensurar o estado de incerteza de uma decisão, mediante o 
conhecimento das probabilidades associadas à ocorrência de determinados resultados ou valores. Assinale qual 
alternativa descreve o risco diversificável: 
R: É o risco que pode ser total ou parcialmente diluído pela diversificação de uma carteira. 
 
3a Questão (Ref.: 200901543063) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
O risco total de qualquer ativo é mensurado pela soma do risco sistemático ao risco não-sistemático. Destaca-se 
como característica do risco não-sistemático: 
R: Ser total ou parcialmente diluído pela diversificação da carteira. 
 
4a Questão (Ref.: 200901372610) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Taxa expressa na forma anual, base 252 dias úteis, é a taxa média ponderada pelo volume das operações de 
financiamento por um dia, lastreadas em títulos públicos federais e realizadas no sistema SELIC. 
R: SELIC OVER 
 
 
 
 
 
 
 
5a Questão (Ref.: 200901929671) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0)O risco pode ser entendido pela capacidade de se mensurar o estado de incerteza de uma decisão, mediante o 
conhecimento das probabilidades associadas à ocorrência de determinados resultados ou valores. 
Especificamente, o risco que pode ser relacionado com as características do próprio título e não afeta demais 
ativos de uma carteira, é conhecido como: 
R: Risco Intrínseco 
 
6a Questão (Ref.: 200901929651) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
O risco pode ser entendido pela capacidade de se mensurar o estado de incerteza de uma decisão, mediante o 
conhecimento das probabilidades associadas à ocorrência de determinados resultados ou valores. Acerca das 
características dos mercados eficientes, é possível afirmar que: 
R: Os ativos são divisíveis e negociáveis sem restrições. 
 
1a Questão (Ref.: 200901372600) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
CONSTITUIDO POR TRÊS MEMBROS, DOS QUAIS O MINISTRO DA FAZENDA É O PRESIDENTE, É 
CARACTERIZADO COMO A AUTORIDADE MÁXIMA DO SISTEMA FINANCIERO NACIONAL. 
R: CONSELHO MONETÁRIO NACIONAL – CMN 
 
2a Questão (Ref.: 200901372613) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
O pragrama de meta de inflação busca adequar o nível inflacionário a determinadas metas estabecelidas 
previamente. assinale a alternativa correta. 
R: A definição das metas inflacionárias é de competência do Conselho Monetário Nacional 
 
3a Questão (Ref.: 200901543087) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
O Investidor Institucional, segundo Assaf Neto, é toda pessoa jurídica que, por obrigação legal, deve investir no 
mercado financeiro parte de seu patrimônio. Assinale, a seguir, qual organização NÃO é Investidor institucional: 
R: Sociedades Limitadas 
 
4a Questão (Ref.: 200901877127) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
A legislação permite aos grandes investidores ¿ os Qualificados ¿ a montagem de Fundos, constituídos para 
receber aplicações exclusivamente de cotistas designados. Assinale abaixo qual das alternativas corresponde a 
denominação destes tipos de Fundos. 
R: Exclusivos. 
 
5a Questão (Ref.: 200901544452) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
Há várias entidades trabalhando para os Fundos de Investimento, todas remuneradas pelo serviço que prestam. 
Assinale abaixo a alternativa correta que corresponde ao conjunto destas entidades: 
R: Administrador, gestor, custodiante, auditor, distribuidor. 
 
 
 
6a Questão (Ref.: 200901873790) Fórum de Dúvidas (1) Saiba (1) 
 
Considerando o Mercado de Capitais e seus Investidores, assinale a alternativa que NÃO representa os 
Investidores Institucionais: 
R: Os Investidores Institucionais são considerados quaisquer pessoas que têm por obrigação legal 
investir todo o seu patrimônio no mercado financeiro. 
 
1a Questão (Ref.: 200901873913) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Na consideração da análise e avaliação de ações, sobre a Análise Técnica, só NÃO se pode afirmar que: 
R: acredita que o volume negociado reflete o cenário macroeconômico e desconsidera a tendência. 
 
2a Questão (Ref.: 200902046228) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Na análise e avaliação de ações, basicamente, são adotados dois critérios de análise para investimento, quais 
sejam, a análise técnica e a análise fundamentalista. Sobre a análise fundamentalista, podemos afirmar que: 
R: Busca avaliar as alternativas existentes para investimento, a partir do tratamento de 
informações obtidas junto às empresas através de seus informes contábeis e de um estreito 
contato com a mesma. 
 
3a Questão (Ref.: 200901544457) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
No processo de análise e avaliação de ações, existem vários fatores que determinam o preço de uma ação no 
mercado tais como: situação econômico-financeira da empresa, cenário macroeconômico, setor de atividade em 
que a empresa está inserida, fatores externos de um mundo globalizado, dentre outros. Assinale abaixo a 
denominação estabelecida para este tipo de análise. 
R: Análise Fundamentalista. 
 
4a Questão (Ref.: 200901873917) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Tanto a Análise Fundamentalista quanto a Análise Técnica são modelos de análise e avaliação de ações. Sobre a 
Análise Fundamentalista se destacam os seguintes pontos centrais: I- precisão das informações; II - é 
necessário buscar causas e consequências geradas pelo fatos; III- a ideia de que o mercado é o melhor 
"precificador" de ativos; IV- foco na análise do cenário macroeconômico. Pode-se afirmar que: 
R: II e IV são corretas. 
 
5a Questão (Ref.: 200901930196) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
A análise que consiste em calcular parâmetros ou índices financeiros de determinada empresa, tais como lucro 
por ação, valor patrimonial, preço valor patrimonial, preço sobre lucro, valor de mercado da empresa/lucro 
antes de taxas, impostos e depreciação, dividend yield, é denominada: 
R: Análise de Múltiplos Financeiros 
 
6a Questão (Ref.: 200901930181) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Os analistas fundamentalistas desenvolvem suas metodologias de avaliação que visam apurar um preço para a 
ação que será comparado ao preço de mercado e influenciará a tomada de decisão dos agentes /investidores. 
Este preço é denominado de: 
R: Preço justo. 
1a Questão (Ref.: 200901458752) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
As liquidações Fisicas e Financeiras na Bovespa, ocorrem em: 
R: D+3 e D+3 
 
2a Questão (Ref.: 200901458753) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
As corretoras de títulos e Valores Mobiliários podem realizar as ordens de compra e venda de títulos na Bolsa de 
Valores de várias formas diferentes conforme solicitação dos clientes. Assinale abaixo qual das alternativas de 
formas de ordens de compra e venda corresponde a resposta correta. 
R: Mercado. Limitada e Casada 
 
3a Questão (Ref.: 200901458746) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
No(a) _______________ , ocorre a compra ou venda de uma determinada quantidade de ações a um preço 
estabelecido em pregão. Os preços das ações são formados em pregão pela dinâmica das forças de oferta e 
demanda de cada papel. 
R: Mercado à vista 
 
4a Questão (Ref.: 200901458729) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Risco de Mercado significa: 
R: é a possibilidade de ocorrência de perdas resultantes de alterações nos valores de mercado de 
posições detidas por uma Instituição Financeira 
 
5a Questão (Ref.: 200901458747) 
 Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Um( a ) _________________ é a compra ou venda, em mercado, de uma determinada quantidade de ações, a 
um preço fixado, para liquidação em prazo determinado, a contar da data de sua realização em pregão, 
resultando em um contrato entre as partes. 
R: Operação a termo 
 
6a Questão (Ref.: 200901458749) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0) 
 
Complete a frase abaixo com SOMENTE UMA das alternativas a seguir : O Ibovespa é uma carteira teórica de 
ações que busca reproduzir o comportamento das principais ações negociadas na Bovespa, com base no critério 
de ...... 
R: liquidez e volume financeiro

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