NBR 62 ABNT ISO IEC GUIA 62 Requisitos gerais para organismos que operam avaliacao e certificac

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GUIA 62
Requisitos gerais para organismos que
operam avaliação e certificação/registro
de sistemas da qualidade
Primeira edição 1997
Elaborado no âmbito do CB-25 - Comitê Brasileiro da Qualidade.
Associação Brasileira de Normas Técnicas
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International Electrotechnical Commission
Case postale 131 • CH-1211 GENEVA 20 • Switzerland
Origem: No. ISO/IEC GUIDE 62:1997
ICS 03.120.20
Descritores: Garantia da qualidade, Sistemas de garantia da
qualidade, Organismos sem fins lucrativos, Certificação,
Organismos de certificação.
Descriptors: Quality assurance, Quality assurance systems, Non-
profit-making bodies, Certification, Certification bodies.
11 páginas
Sumário
Página
Seção 1: Generalidades
1.1 Objetivo .............................................................................................................................................................1
1.2 Referências .......................................................................................................................................................1
1.3 Definições ......................................................................................................................................................... 2
Seção 2: Requisitos para organismos de certificação/registro
2.1 Organismo de certificação/registro ...................................................................................................................2
2.1.1 Disposições gerais ...........................................................................................................................................2
2.1.2 Organização ..................................................................................................................................................... 3
2.1.3 Subcontratação .................................................................................................................................................4
2.1.4 Sistema da qualidade ....................................................................................................................................... 4
2.1.5 Condições para concessão, manutenção, extensão, redução, suspensão e cancelamento da
certificação/registro ...........................................................................................................................................5
2.1.6 Auditorias internas e análises críticas pela administração .............................................................................. 5
2.1.7 Documentação ..................................................................................................................................................6
2.1.8 Registros ........................................................................................................................................................... 6
2.1.9 Confidencialidade ............................................................................................................................................6
2.2 Pessoal do organismo de certificação/registro ................................................................................................6
2.2.1 Generalidades ..................................................................................................................................................6
2.2.2 Critérios para qualificação de auditores e técnicos especialistas ...................................................................7
2.2.3 Procedimento de seleção ................................................................................................................................. 7
2.2.4 Contratação do pessoal de avaliação ..............................................................................................................7
2.2.5 Registros do pessoal de avaliação ..................................................................................................................7
2.2.6 Procedimentos para as equipes auditoras ......................................................................................................8
2.3 Alterações nos requisitos de certificação/registro ............................................................................................8
2.4 Apelações, reclamações e disputas ................................................................................................................. 8
Seção 3: Requisitos para certificação/registro
3.1 Solicitação de certificação/registro ...................................................................................................................8
3.1.1 Informações sobre o procedimento ..................................................................................................................8
3.1.2 A solicitação ..................................................................................................................................................... 8
3.2 Preparação para avaliação ..............................................................................................................................9
3.3 Avaliação .......................................................................................................................................................... 9
3.4 Relatório de avaliação ......................................................................................................................................9
3.5 Decisão sobre certificação/registro ................................................................................................................10
3.6 Procedimentos de acompanhamento e reavaliação .....................................................................................10
3.7 Uso de certificados e logomarcas ..................................................................................................................11
3.8 Acesso aos registros de reclamações aos fornecedores ..............................................................................11
1
ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
Requisitos gerais para organismos que operam avaliação e certificação/registro de sistemas
da qualidade
Introdução
A certificação/registro do sistema da qualidade de um for-
necedor é um meio de se assegurar que o fornecedor certi-
ficado/registrado está capacitado a fornecer produtos ou
serviços que atendem a requisitos especificados.
Este Guia especifica requisitos cuja observância tem a fi-
nalidade de assegurar que os organismos de certificação/
registro operam os sistemas de certificação/registro por
terceira parte de maneira consistente e confiável, facilitan-
do, assim, a sua aceitação em bases nacional e interna-
cional. Recomenda-se que este Guia sirva como base pa-
ra o reconhecimento dos respectivos sistemas nacionais
no interesse do comércio internacional.
Este Guia é destinado ao uso por organismos, qualquer
que seja sua descrição, que operam as funções de avali-
ação e certificação/registro de sistemas da qualidade. Por
conveniência de redação, tais organismos são designa-
dos como “organismos de certificação/registro”. Reco-
menda-se que esta designação não seja obstáculo ao uso
deste Guia por organismos com outras denominações que
desempenhem atividades por ele cobertas. Efetivamente,
recomenda-se que este Guia seja usado por qualquer
organismo envolvido na avaliação de sistemas da quali-
dade.
Os requisitos contidos neste Guia são descritos, acima de
tudo, para serem considerados como requisitos gerais pa-
ra organizações que operam programas de certificação/
registro de sistemas da qualidade; portanto, os requisitos
podem ser complementados quando aplicadosa setores
industriais específicos, ou outros (por exemplo, saúde e
segurança).
A certificação/registro de sistema da qualidade envolve
somente a avaliação do sistema da qualidade de um for-
necedor e não a certificação de produtos, processos ou
serviços. A evidência da conformidade com a norma apro-
priada de sistema da qualidade e qualquer documentação
suplementar será na forma de um documento de certifica-
ção/registro ou de um certificado de sistema da qualidade.
Embora este Guia seja destinado ao uso de organismos
ligados ao reconhecimento da competência de organis-
mos de certificação/registro, muitas disposições aqui con-
tidas podem ser úteis em procedimentos de avaliação por
segunda parte.
Seção 1: Generalidades
1.1 Objetivo
Este Guia especifica os requisitos gerais que um organis-
mo de terceira parte, que opera certificação/registro de sis-
tema da qualidade, deve satisfazer para ser reconhecido
como competente e confiável na execução de certificação/
registro de sistema da qualidade.
NOTA 1 Em alguns países, os organismos que verificam a con-
formidade dos sistemas da qualidade com normas específicas
são chamados “organismos de certificação”, em outros, “orga-
nismos de registro”, em outros “organismos de avaliação e de re-
gistro” e ainda em outros “registradores”. Para facilidade de en-
tendimento, este Guia sempre se refere a tais organismos como
“organismos de certificação/registro”. Recomenda-se que isto
não seja interpretado como uma limitação.
Os requisitos contidos neste Guia são descritos, acima de
tudo, para serem considerados requisitos gerais para
quaisquer organismos que operam certificação/registro
de sistemas da qualidade.
1.2 Referências
ISO/IEC Guide 2:1996 1), General terms and their
definitions concerning standardization and related
activities.
NBR ISO 8402:1994, Gestão da qualidade e garantia
da qualidade - Terminologia.
NBR ISO 9000-1:1994, Normas de gestão da qualida-
de e garantia da qualidade - Parte 1: Diretrizes para
seleção de uso.
NBR ISO 9000-2:1994, Normas de gestão da qualida-
de e garantia da qualidade - Parte 2: Diretrizes gerais
para aplicação das NBR ISO 9001, NBR ISO 9002 e
NBR ISO 9003.
1)
 A ser traduzido pela ABNT.
2
ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
NBR ISO 9000-3:1993, Normas de gestão da qualida-
de e garantia da qualidade - Parte 3: Diretrizes para
aplicação da NBR ISO 9001 ao desenvolvimento, for-
necimento e manutenção de “software”.
NBR ISO 9000-4:1993, Normas de gestão da qualida-
de e garantia da qualidade - Parte 4: Guia para a ges-
tão do programa de dependabilidade.
NBR ISO 9001:1994, Sistemas da qualidade - Modelo
para garantia da qualidade em projetos, desenvolvi-
mento, produção, instalação e serviços associados.
NBR ISO 9002:1994, Sistemas da qualidade - Modelo
para garantia da qualidade em produção, instalação
e serviços associados.
NBR ISO 9003:1994, Sistemas da qualidade - Modelo
para garantia da qualidade em inspeção e ensaios fi-
nais.
NBR ISO 9004-1:1994, Gestão da qualidade e ele-
mentos do sistema da qualidade - Parte 1: Diretrizes.
NBR ISO 9004-2:1993, Gestão da qualidade e ele-
mentos do sistema da qualidade - Parte 2: Diretrizes
para serviços.
NBR ISO 9004-3:1994, Gestão da qualidade e ele-
mentos do sistema da qualidade - Parte 3: Diretrizes
para materiais processados.
NBR ISO 9004-4:1993, Gestão da qualidade e ele-
mentos do sistema da qualidade - Parte 4: Diretrizes
para melhoria da qualidade.
NBR ISO 10005:1997, Gestão da qualidade - Diretri-
zes para planos da qualidade.
NBR ISO 10007:1996, Gestão da qualidade - Diretri-
zes para gestão de configuração.
NBR ISO 10011-1:1993, Diretrizes para auditoria de
sistemas da qualidade - Parte 1: Auditoria.
NBR ISO 10011-2:1993, Diretrizes para auditoria de
sistemas da qualidade - Parte 2: Critérios para quali-
ficação de auditores de sistema da qualidade.
NBR ISO 10011-3:1993, Diretrizes para auditoria de
sistemas da qualidade - Parte 3: Gestão de programas
de auditoria.
NBR ISO 10012-1:1993, Requisitos de garantia da
qualidade para equipamento de medição - Parte 1:
Sistema de comprovação metrológica para equipa-
mento de medição.
NBR ISO 10013:1995, Diretrizes para desenvolvi-
mento de manuais da qualidade.
1.3 Definições
Para os efeitos deste Guia, as definições pertinentes con-
tidas no ISO/IEC Guide 2 e na NBR ISO 8402 e as descri-
tas a seguir são aplicáveis.
1.3.1 fornecedor: A parte que é responsável pelo produto,
processo ou serviço e está apta a assegurar que a garan-
tia da qualidade é praticada. Esta definição pode ser apli-
cada a fabricantes, distribuidores, importadores, monta-
dores, organizações de serviços, etc.
1.3.2 organismo de certificação/registro: Terceira parte que
avalia e certifica/registra o sistema da qualidade dos
fornecedores em relação a normas de sistema da qualida-
de publicadas e qualquer documentação suplementar
exigida pelo sistema.
1.3.3 documento de certificação/registro: Documento que
indica que o sistema da qualidade de um fornecedor está
em conformidade com normas especificadas de sistema
da qualidade e qualquer documentação suplementar exi-
gida pelo sistema.
1.3.4 sistema de certificação/registro: Sistema que possui
suas próprias regras de procedimento e gestão para ope-
rar a avaliação que conduzirá à emissão de um documen-
to de certificação/registro e à sua subseqüente manuten-
ção.
Seção 2: Requisitos para organismos de certificação/
registro
2.1 Organismo de certificação/registro
2.1.1 Disposições gerais
2.1.1.1 As políticas e os procedimentos sob os quais o or-
ganismo de certificação/registro opera devem ser não-
discriminatórios, bem como ser administrados de forma
não-discriminatória. Não devem ser usados procedimen-
tos para impedir ou inibir o acesso dos solicitantes, além
daqueles especificados neste Guia.
2.1.1.2 O organismo de certificação/registro deve manter
os seus serviços acessíveis a todos os solicitantes. Não
deve haver condições financeiras indevidas ou outras. O
acesso não deve ser condicionado ao tamanho do forne-
cedor ou sua filiação em qualquer associação ou grupo,
nem deve a certificação/registro ser condicionada ao nú-
mero de fornecedores já certificados/registrados.
2.1.1.3 Os critérios de acordo com os quais o sistema da
qualidade de um solicitante é avaliado devem ser aqueles
estabelecidos nas normas de sistemas da qualidade ou
outros documentos normativos pertinentes à função de-
sempenhada. Se for necessário um esclarecimento quan-
to à aplicação destes documentos a um programa espe-
cífico de certificação/registro, este deve ser formulado por
comitês ou pessoas imparciais, possuindo a necessária
competência técnica, e publicado pelo organismo de cer-
tificação/registro.
3
ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
2.1.1.4 O organismo de certificação/registro deve limitar os
seus requisitos, avaliação e decisão sobre certificação/re-
gistro àquelas matérias especificamente relacionadas ao
escopo da certificação/registro que está sendo considera-
da.
2.1.2 Organização
A estrutura do organismo de certificação/registro deve ser
tal que proporcione confiança em suas certificações/re-
gistros.
Em particular, o organismo de certificação/registro deve
a) ser imparcial;
b) ser responsável pelas suas decisões relativas à
concessão, manutenção, extensão, redução, sus-
pensão e cancelamento da certificação/registro;
c) identificar o gerenciamento (comitê, grupo ou pes-
soa), que deve ter completa responsabilidade por
cada uma das seguintes atividades:
1) execução da avaliação e certificação/registro,
conforme definido neste Guia;
2) formulação de políticas relativas à operação
do organismo de certificação/registro;
3) decisões sobre certificação/registro;
4) supervisão da implementação das suas políti-
cas;
5) supervisão das finanças do organismode certi-
ficação/registro;
6) delegação de autoridade a comitês ou pessoas,
conforme necessário, para executar atividades
definidas, em seu nome;
d) ter documentos que comprovem ser uma entidade
legalmente constituída;
e) ter uma estrutura documentada que salvaguarde
a sua imparcialidade, incluindo disposições para
assegurar a imparcialidade das operações do
organismo de certificação/registro; esta estrutura
deve permitir a participação de todas as partes com
interesse significativo no desenvolvimento de po-
líticas e princípios relativos ao conteúdo e ao
funcionamento do sistema de certificação/registro;
f) assegurar que cada decisão sobre certificação/
registro seja tomada por pessoa ou pessoas dife-
rentes daquelas que executaram a avaliação;
g)ter direitos e responsabilidades pertinentes às suas
atividades de certificação/registro;
h)ter mecanismos adequados para cobrir responsa-
bilidades legais, decorrentes das suas operações
e/ou atividades;
i) ter estabilidade financeira e recursos necessários
para a operação de um sistema de certificação/re-
gistro;
j) empregar um número suficiente de pessoas que
tenham a necessária formação, treinamento, co-
nhecimento técnico e experiência para desempe-
nhar as funções de certificação/registro relativas
ao tipo, abrangência e volume de trabalho realiza-
do, sob a responsabilidade de um executivo sênior;
k) ter um sistema da qualidade, como descrito em
2.1.4, que proporcione confiança na sua capacida-
de de operar um sistema de certificação/registro de
fornecedores;
l) ter políticas e procedimentos que distingam entre
a certificação/registro de fornecedores e quais-
quer outras atividades nas quais o organismo es-
teja envolvido;
m)juntamente com o seu executivo sênior e o pesso-
al, estar livre de quaisquer pressões comerciais,
financeiras e outras que possam influenciar os re-
sultados do processo de certificação/registro;
n) ter regras e estruturas formais para a nomeação e
operação de quaisquer comitês envolvidos no pro-
cesso de certificação/registro; estes comitês de-
vem estar livres de quaisquer pressões comerci-
ais, financeiras ou outras que possam influenciar
nas decisões (ver nota 2);
o) assegurar que as atividades dos organismos rela-
cionados1) não afetem a confidencialidade, objeti-
vidade ou imparcialidade das suas certificações/
registros e não deve oferecer nem fornecer
1) aqueles serviços que ele certifica/registra ou-
tros a realizarem;
2) serviços de consultoria para obter ou manter a
certificação/registro;
1)
 Para os efeitos deste Guia, organismo relacionado é aquele que está ligado com o organismo de certificação/registro por proprietários
ou diretores comuns, mecanismos contratuais, um nome comum, entendimento informal ou outros meios tais que o organismo relacionado
tenha um interesse por direito no resultado de uma avaliação ou tenha habilidade potencial para influenciar o resultado de uma avaliação.
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ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
3) serviços para projetar, implementar ou manter
sistemas da qualidade (ver nota 3);
p) ter políticas e procedimentos para a solução de
reclamações, apelações e disputas recebidas de
fornecedores, ou de outras partes, sobre o tratamen-
to dado à certificação ou quaisquer outras matérias
relacionadas.
NOTAS
2 Uma estrutura onde os membros são escolhidos de forma a
constituir um equilíbrio de interesses, na qual não predomine
nenhum interesse individual, será considerada satisfatória para
atender a este dispositivo.
3 Outros produtos, processos ou serviços podem ser oferecidos,
direta ou indiretamente, desde que não comprometam a confi-
dencialidade, objetividade ou imparcialidade dos seus processos
e decisões de certificação/registro.
2.1.3 Subcontratação
Quando um organismo de certificação/registro decide
subcontratar trabalho relacionado com certificação/regis-
tro (por exemplo, auditorias) junto a um organismo ou pes-
soa externa, deve ser elaborado um acordo, devidamente
documentado, contendo as condições, inclusive confiden-
cialidade e conflito de interesses. O organismo de certifica-
ção/registro deve
a) assumir plena responsabilidade pelo trabalho sub-
contratado e manter a sua responsabilidade pela
concessão, manutenção, extensão, redução, sus-
pensão ou cancelamento da certificação/registro;
b) assegurar que o organismo ou pessoa subcontra-
tado seja competente e atenda as disposições apli-
cáveis deste Guia, e não esteja envolvido, direta-
mente ou através do seu empregador, com o pro-
jeto, implementação ou manutenção de um siste-
ma da qualidade, de maneira tal que a sua impar-
cialidade possa ser comprometida;
c) obter o consentimento do solicitante ou do fornece-
dor certificado/registrado.
NOTA 4 Os requisitos a) e b) são também aplicáveis, por ex-
tensão, quando um organismo de certificação/registro usar, para
concessão da sua própria certificação/registro, serviço fornecido
por um outro organismo de certificação/registro com o qual tenha
assinado um acordo.
2.1.4 Sistema da qualidade
2.1.4.1 A administração do organismo de certificação/re-
gistro com responsabilidade executiva pela qualidade de-
ve definir e documentar a sua política da qualidade, inclu-
indo objetivos para a qualidade e o seu comprometimento
com a qualidade. A administração deve assegurar que
esta política seja compreendida, implementada e mantida
em todos os níveis da organização.
2.1.4.2 O organismo de certificação/registro deve operar
um sistema da qualidade de acordo com os elementos per-
tinentes deste Guia e apropriado ao tipo, abrangência e
volume de trabalho realizado. Este sistema da qualidade
deve ser documentado e a documentação deve estar dis-
ponível para uso do pessoal do organismo de certificação/
registro. O organismo de certificação/registro deve asse-
gurar a implementação efetiva dos procedimentos e ins-
truções do sistema da qualidade documentado. O organis-
mo de certificação/registro deve designar uma pessoa que
tenha acesso direto ao seu mais alto nível executivo, a
qual, independentemente de outras responsabilidades,
deve ter autoridade definida para
a) assegurar que seja estabelecido, implementado e
mantido um sistema da qualidade de acordo com
este Guia;
b) relatar o desempenho do sistema da qualidade à
administração do organismo de certificação/regis-
tro para sua análise crítica e como base para melho-
ria do sistema da qualidade.
2.1.4.3 O sistema da qualidade deve ser documentado em
um manual da qualidade e em procedimentos da qualida-
de associados, e o manual da qualidade deve conter ou
fazer referência pelo menos ao seguinte:
a) declaração da política da qualidade;
b) breve descrição da situação legal do organismo de
certificação/registro, inclusive os nomes dos seus
proprietários, se aplicável, e, se diferentes, os no-
mes das pessoas que o controlam;
c) nomes, qualificações, experiências e termos de
referência do executivo sênior e de outras pessoas
do organismo de certificação/registro que influen-
ciam na qualidade da função de certificação/regis-
tro;
d) organograma da organização mostrando as linhas
de autoridade, responsabilidade e atribuição de
funções a partir do executivo sênior e, em particular,
a relação entre os responsáveis pela avaliação e
aqueles que tomam as decisões relativas a certi-
ficação/registro;
e) descrição da organização do organismo de certi-
ficação/registro, inclusive detalhes do gerencia-
mento (comitê, grupo ou pessoa), identificados em
2.1.2 c), a sua constituição, termos de referência e
regras de procedimento;
f) política e procedimentos para conduzir as análises
críticas pela administração;
g) procedimentos administrativos, inclusive controle
de documentos;
5
ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
h) deveres e serviços operacionais e funcionais per-
tinentes à qualidade, de modo que a extensão e os
limitesda responsabilidade de cada pessoa sejam
conhecidos por todos os envolvidos;
i) política e procedimentos para o recrutamento e o
treinamento do pessoal do organismo de certifi-
cação/registro (inclusive auditores) e o monitora-
mento do seu desempenho;
j) lista dos seus subcontratados e detalhes dos pro-
cedimentos para avaliação, registro e monitora-
mento de sua competência;
k) seus procedimentos para tratar as não-conformi-
dades e para assegurar a eficácia de quaisquer
ações corretivas tomadas;
l) política e procedimentos para implementar o pro-
cesso de certificação/registro, inclusive
1) as condições para emitir, reter e cancelar os do-
cumentos de certificação/registro;
2) os controles sobre o uso e aplicação de do-
cumentos utilizados na certificação/registro de
sistemas da qualidade;
3) os procedimentos para avaliação e certificação/
registro de sistemas da qualidade dos fornece-
dores;
4) os procedimentos para acompanhamento e rea-
valiação dos fornecedores certificados/registra-
dos.
m)política e procedimentos para tratar das apela-
ções, reclamações e disputas;
n) procedimentos para conduzir auditorias internas,
baseadas nas disposições da NBR ISO 10011-1.
2.1.5 Condições para concessão, manutenção, extensão,
redução, suspensão e cancelamento da certificação/
registro
2.1.5.1 O organismo de certificação/registro deve especi-
ficar as condições para concessão, manutenção, exten-
são e redução da certificação/registro e as condições sob
as quais a certificação/registro pode ser suspensa ou can-
celada, parcial ou totalmente, para todo ou parte do esco-
po de certificação/registo do fornecedor. Em particular, o
organismo de certificação/registro deve requerer do forne-
cedor uma pronta notificação de quaisquer intenções de
mudanças no sistema da qualidade ou outras mudanças
que possam afetar a conformidade.
2.1.5.2 O organismo de certificação /registro deve reque-
rer que o fornecedor tenha um sistema da qualidade do-
cumentado em conformidade com as normas aplicáveis
do sistema da qualidade ou outros documentos normativos.
2.1.5.3 O organismo de certificação/registro deve ter proce-
dimentos para
a) conceder, manter, cancelar e, se aplicável, suspen-
der a certificação/registro;
b) estender ou reduzir o escopo da certificação/regis-
tro;
c) conduzir uma reavaliação na eventualidade de
mudanças que afetem significativamente a ativida-
de e as operações do fornecedor (tais como mudan-
ça de propriedade, mudanças no pessoal ou equi-
pamento), ou se a análise de uma reclamação ou
outra qualquer informação indicar que o fornece-
dor certificado/registrado não mais atende aos re-
quisitos do organismo de certificação/registro.
2.1.5.4 O organismo de certificação/registro deve ter proce-
dimentos documentados que devem estar disponíveis
quando solicitado para
a) a avaliação inicial do sistema da qualidade de
um fornecedor, de acordo com as disposições da
NBR ISO 10011-1 e outros documentos pertinen-
tes;
b) acompanhamento e reavaliação dos sistemas
da qualidade dos fornecedores, de acordo com a
NBR ISO 10011-1, em base periódica, para contí-
nua conformidade com os requisitos pertinentes e
para verificar e registrar que um fornecedor imple-
mente ação corretiva no devido tempo para corrigir
todas as não-conformidades;
c) identificar e registrar não-conformidades e a ne-
cessidade de ação corretiva pelos fornecedores,
no devido tempo, para itens tais como referências
incorretas à certificação/registro ou uso indevido
de informação sobre certificação/registro.
2.1.6 Auditorias internas e análises críticas pela administra-
ção
2.1.6.1 O organismo de certificação/registro deve realizar
auditorias internas periódicas abrangendo todos os pro-
cedimentos, de maneira planejada e sistemática, para ve-
rificar que o sistema da qualidade está implementado e é
eficaz. O organismo de certificação/registro deve assegu-
rar que
a) o pessoal responsável pela área auditada seja in-
formado do resultado da auditoria;
b) a ação corretiva seja tomada no devido tempo e de
maneira apropriada;
c) os resultados da auditoria sejam registrados.
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ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
2.1.6.2 A administração do organismo com responsabilida-
de executiva deve analisar criticamente o seu sistema da
qualidade a intervalos definidos, suficientes para assegu-
rar a sua contínua adequabilidade e eficácia em satisfazer
aos requisitos deste Guia e aos objetivos e política da qua-
lidade declarados. Devem ser mantidos registros destas
análises críticas.
2.1.7 Documentação
2.1.7.1 O organismo de certificação/registro deve documen-
tar, atualizar a intervalos regulares e tornar disponíveis
(por publicações, meios eletrônicos ou outros), quando
solicitado,
a) informação a respeito da autoridade sob a qual o
organismo de certificação/registro opera;
b) uma declaração documentada do seu sistema de
certificação/registro, inclusive as suas regras e pro-
cedimentos para concessão, manutenção, exten-
são, redução, suspensão e cancelamento da certifi-
cação;
c) informação sobre o processo de avaliação e certifi-
cação/registro;
d) uma descrição dos meios pelos quais o organismo
de certificação/registro obtém suporte financeiro e
informações gerais sobre as taxas cobradas dos
solicitantes e fornecedores certificados/registrados;
e) uma descrição dos direitos e deveres dos solicitan-
tes e fornecedores certificados/registrados, inclusi-
ve requisitos, restrições ou limitações quanto ao
uso da logomarca do organismo de certificação/
registro e as maneiras de fazer referências a certifi-
cação/registro concedido;
f) informação sobre os procedimentos para tratar das
reclamações, apelações e disputas;
g) uma relação de fornecedores certificados/registra-
dos, inclusive a localização destes, descrevendo o
escopo da certificação/registro concedido a cada
um.
2.1.7.2 O organismo de certificação/registro deve estabe-
lecer e manter procedimentos para controlar todos os do-
cumentos e dados relativos às suas funções de certificação/
registro. Estes documentos devem ser analisados critica-
mente e aprovados quanto à sua adequação, por pessoal
devidamente autorizado e competente, antes da emissão
de quaisquer documentos após o desenvolvimento inicial
ou qualquer emenda subseqüente ou mudança que este-
ja sendo realizada. Deve ser mantida uma listagem de
todos os documentos apropriados, com a identificação da
respectiva situação de emissão e/ou emenda. A distribui-
ção de todos estes documentos deve ser controlada para
assegurar que a documentação apropriada esteja dispo-
nível para o pessoal do organismo de certificação/registro
ou fornecedor, quando requerido para o desempenho de
qualquer função relacionada com as atividades do
solicitante ou do fornecedor certificado/registrado.
2.1.8 Registros
2.1.8.1 O organismo de certificação/registro deve manter
um sistema de registro apropriado para as suas circuns-
tâncias particulares e para cumprir os regulamentos exis-
tentes. Os registros devem demonstrar que os procedi-
mentos de certificação/registro foram efetivamente segui-
dos, particularmente com respeito aos formulários de soli-
citação, relatórios de avaliação e outros documentos rela-
tivos à concessão, manutenção, extensão, redução, sus-
pensão ou cancelamento da certificação/registro. Os re-
gistros devem ser identificados, administrados e coloca-
dos à disposição de maneira a assegurar a integridade do
processo e a confidencialidade da informação. Os regis-
tros devem ser mantidos por um período de tempo, de mo-
do que uma contínua confiança possa ser demonstrada
pelo menos por um ciclo completo de certificação/registro,
ou conforme exigido por lei.
2.1.8.2 O organismo de certificação/registro deve ter uma
política e procedimentos para reter os registros por um pe-
ríodo consistente com as suas obrigaçõescontratuais,
legais ou outras. O organismo de certificação/registro de-
ve ter uma política e procedimentos para acesso a estes
registros, conforme 2.1.9.
2.1.9 Confidencialidade
2.1.9.1 O organismo de certificação/registro deve ter meca-
nismos adequados e consistentes com as leis aplicáveis,
para salvaguardar a confidencialidade das informações
obtidas no curso das suas atividades de certificação/re-
gistro em todos os níveis da sua organização, inclusive co-
mitês e organismos externos ou pessoas atuando em seu
nome.
2.1.9.2 Exceto quando requerido neste Guia, informações
sobre um produto ou fornecedor em particular não devem
ser reveladas a terceiros sem o consentimento, por escrito,
do fornecedor. Caso a Lei exija que a informação seja da-
da a conhecimento por terceiros, o fornecedor deve ser
notificado da informação fornecida, como permitido por lei.
2.2 Pessoal do organismo de certificação/registro
2.2.1 Generalidades
2.2.1.1 O pessoal do organismo de certificação/registro en-
volvido na certificação/registro deve ser competente para
as funções que desempenha.
2.2.1.2 A informação sobre as qualificações, treinamento e
experiência pertinentes de cada membro do pessoal en-
volvido no processo de certificação/registro deve ser man-
tida pelo organismo de certificação/registro. Os registros
de treinamento e experiência devem ser mantidos atua-
lizados.
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ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
2.2.1.3 As instruções claramente documentadas devem
estar disponíveis ao pessoal, descrevendo os seus deve-
res e responsabilidades. Estas instruções devem ser man-
tidas atualizadas.
2.2.2 Critérios para qualificação de auditores e técnicos
especialistas
2.2.2.1 A fim de assegurar que as avaliações sejam con-
duzidas de forma eficaz e uniforme, os critérios mínimos
pertinentes de competência devem ser definidos pelo or-
ganismo de certificação/registro.
2.2.2.2 Os auditores devem satisfazer aos requisitos da do-
cumentação internacional apropriada. Para a avaliação
de um sistema da qualidade, as diretrizes pertinentes para
a auditoria são aquelas definidas na NBR ISO 10011-1 e
os critérios pertinentes para os auditores são aqueles de-
finidos na NBR ISO 10011-2.
2.2.2.3 Aos técnicos especialistas não se aplicam as exi-
gências para auditores referidas na NBR ISO 10011-2.
Orientação sobre os seus atributos pessoais podem ser
obtidos na NBR ISO 10011-2:1991 - Seção 7.
2.2.3 Procedimento de seleção
2.2.3.1 Seleção de auditores e técnicos especialistas em
geral
O organismo de certificação/registro deve ter um procedi-
mento para
a) selecionar auditores e, se aplicável, técnicos es-
pecialistas, com base na sua competência, treina-
mento, qualificações e experiência;
b) avaliar inicialmente a conduta dos auditores e téc-
nicos especialistas durante as avaliações e subse-
qüente monitoramento do desempenho dos audi-
tores e técnicos especialistas.
2.2.3.2 Designação para uma avaliação específica
Ao selecionar a equipe auditora a ser designada para uma
avaliação específica, o organismo de certificação/registro
deve assegurar que as habilidades da equipe designa-
da são apropriadas. A equipe deve
a) estar familiarizada com os regulamentos legais
aplicáveis, com os procedimentos e requisitos de
certificação/registro;
b) ter pleno conhecimento do método e dos documen-
tos de avaliação pertinentes;
c) ter conhecimento técnico apropriado das ativida-
des específicas para as quais a certificação/regis-
tro é desejada e, onde pertinente, com os procedi-
mentos associados e o seu potencial de falha (esta
função pode ser preenchida por técnicos especia-
listas que não sejam auditores);
d) ter um grau de compreensão suficiente para reali-
zar uma avaliação confiável da competência do for-
necedor para fornecer produtos, processos ou ser-
viços, dentro do escopo da sua certificação/regis-
tro;
e) ser capaz de se comunicar eficientemente, tanto
por escrito quanto oralmente, nos idiomas requeri-
dos;
f) estar livre de qualquer interesse que possa fazer
com que os membros da equipe atuem de outra ma-
neira que não seja imparcial e não-discriminatória;
por exemplo:
1) os membros da equipe auditora ou suas organi-
zações não devem ter prestado serviços de con-
sultoria ao solicitante ou fornecedor certificado/
registrado que comprometam o processo de
certificação/registro e a decisão;
2) de acordo com as diretrizes do organismo de
certificação/registro, os membros da equipe au-
ditora devem informar ao organismo de certifi-
cação/registro, antes da avaliação, sobre qual-
quer ligação existente, passada ou previsível,
entre eles ou suas respectivas organizações e
o fornecedor a ser avaliado.
2.2.4 Contratação do pessoal de avaliação
O organismo de certificação/registro deve assinar um con-
trato ou outro documento com o pessoal envolvido na ava-
liação, pelo qual este se compromete a cumprir as regras
definidas pelo organismo de certificação/registro, inclusi-
ve aquelas relativas à confidencialidade e à independên-
cia de interesses comerciais e outros, e qualquer ligação
passada e/ou presente com os fornecedores a serem ava-
liados. O organismo de certificação/registro deve assegu-
rar que e documentar como qualquer pessoal de ava-
liação subcontratado satisfaz a todos os requisitos para o
pessoal de avaliação definidos neste Guia.
2.2.5 Registros do pessoal de avaliação
2.2.5.1 O organismo de certificação/registro deve possuir
e manter registros atualizados do pessoal de avaliação,
consistindo em
a) nome e endereço;
b) organização à qual pertence e posição ocupada;
c) qualificações educacionais e situação profissio-
nal;
d) experiência e treinamento em cada campo de com-
petência do organismo de certificação/registro;
e) data da última atualização dos registros;
f) avaliação do desempenho.
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ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
2.2.5.2 O organismo de certificação/registro deve assegu-
rar e verificar que qualquer organismo subcontratado
mantém registros do pessoal de avaliação que está subcon-
tratado pelo organismo de certificação/registro e que sa-
tisfaçam aos requisitos deste Guia.
2.2.6 Procedimentos para equipes auditoras
As equipes auditoras devem estar providas de instruções
de avaliação atualizadas e todas as informações pertinen-
tes sobre os mecanismos e os procedimentos de certifica-
ção/registro.
2.3 Alterações nos requisitos de certificação/registro
O organismo de certificação/registro deve dar a devida no-
tificação sobre quaisquer alterações que pretenda fazer
nos seus requisitos para certificação/registro. Deve consi-
derar as opiniões expressas pelas partes interessadas
antes de decidir sobre a forma precisa e a data efetiva das
alterações. Em seguida à decisão e à publicação dos re-
quisitos alterados, o organismo de certificação/registro
deve verificar se cada fornecedor certificado/registrado
executa os necessários ajustes dos seus procedimentos
dentro de um prazo que na opinião do organismo de certi-
ficação/registro seja razoável.
2.4 Apelações, reclamações e disputas
2.4.1 As apelações, reclamações e disputas apresentadas
ao organismo de certificação/registro por fornecedores ou
outras partes devem estar sujeitas aos procedimentos do
organismo de certificação/registro.
2.4.2 O organismo de certificação/registro deve
a) manter um registro de todas as apelações, recla-
mações e disputas e das ações corretivas relativas
à certificação/registro;
b) adotar as ações corretivas e preventivas apropria-
das;
c) documentar as ações adotadas e avaliar a sua
eficácia.
Seção 3: Requisitos para certificação/registro
3.1 Solicitação de certificação/registro
3.1.1 Informações sobre o procedimento
3.1.1.1 Uma descrição detalhada do procedimento de ava-
liação e certificação/registro, os documentos contendo
os requisitos para certificação/registro, bem como osdo-
cumentos descrevendo os direitos e deveres dos forne-
cedores certificados/registrados, devem ser mantidos atua-
lizados como especificado em 2.1.7.1 e devem ser forne-
cidos aos solicitantes e fornecedores certificados/regis-
trados.
3.1.1.2 O organismo de certificação/registro deve exigir
que um fornecedor
a) atenda às disposições pertinentes do programa de
certificação;
b) tome todas as providências necessárias para a
realização da avaliação, inclusive o exame de
documentação e acesso a todas as áreas, registros
(inclusive relatórios da auditoria interna) e pessoal
para os fins da avaliação, acompanhamento, reava-
liação e solução de reclamações;
c) somente declare que é certificado/registrado em
relação às atividades para as quais a certificação/
registro foi concedida;
d) não use a sua certificação/registro de maneira a
prejudicar a imagem do organismo de certificação/
registro e não faça qualquer declaração sobre a
sua certificação que o organismo de certificação/
registro possa considerar indevida ou não autori-
zada;
e) em caso de suspensão ou cancelamento de sua
certificação/registro (independentemente de como
foi determinada), deixe de usar todo o material de
propaganda que contenha qualquer referência a
ela e devolver quaisquer documentos de certifica-
ção/registro, como for exigido pelo organismo de
certificação/registro;
f) use a certificação/registro somente para indicar
que o sistema da qualidade está em conformidade
com as normas especificadas ou outros documen-
tos normativos e não use a sua certificação/registro
de modo a sugerir que um produto ou serviço está
aprovado pelo organismo de certificação/registro;
g) assegure que nenhum documento, marca ou re-
latório de certificação/registro, ou qualquer parte
deles, seja usado de maneira indevida;
h) ao fazer referência à sua certificação/registro nos
meios de comunicação, tais como documentos,
brochuras ou anúncios, atenda aos requisitos do
organismo de certificação/registro.
3.1.1.3 Quando o escopo desejado da certificação/registro
está relacionado com um programa específico, quaisquer
explicações necessárias devem ser dadas ao solicitante.
3.1.1.4 Se requeridas, informações adicionais sobre a soli-
citação devem ser fornecidas ao solicitante.
3.1.2 A solicitação
3.1.2.1 O organismo de certificação/registro deve exigir um
formulário oficial de solicitação, devidamente preenchido
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ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
e assinado por um representante do solicitante devida-
mente autorizado, no qual, ou anexado ao qual:
a) o escopo da certificação/registro desejada está de-
finido;
b) o solicitante concorda em cumprir os requisitos pa-
ra certificação/registro e em fornecer qualquer in-
formação necessária para a sua avaliação.
3.1.2.2 No mínimo as seguintes informações devem ser
fornecidas pelo solicitante antes da avaliação no local:
a) características gerais do solicitante, tais como en-
tidade corporativa, nome, endereços, constituição
legal e, onde pertinente, os recursos humanos e
técnicos;
b) informações gerais sobre o sistema da qualidade
e as atividades que este abrange;
c) descrição dos sistemas a serem certificados/regis-
trados e as normas ou outros documentos norma-
tivos aplicáveis a cada um;
d) um exemplar do manual da qualidade e, onde exi-
gido, a documentação associada.
As informações obtidas da documentação de solicitação
e da análise crítica do manual da qualidade podem ser
usadas na preparação da avaliação no local e devem ser
tratadas com a confidencialidade apropriada.
3.2 Preparação para avaliação
3.2.1 Antes de efetuar a avaliação, o organismo de certifi-
cação/registro deve conduzir e manter os registros de uma
análise crítica da solicitação de certificação/registro para
assegurar que
a) os requisitos para certificação/registro estejam cla-
ramente definidos, documentados e compreendi-
dos;
b) qualquer diferença de entendimento entre o orga-
nismo de certificação/registro e o solicitante seja
resolvida;
c) o organismo de certificação/registro tenha a capa-
cidade de executar o serviço de certificação/regis-
tro com respeito ao escopo da certificação/registro
desejada, ao local das operações do solicitante e
a quaisquer outros requisitos especiais, tal como o
idioma usado pelo solicitante.
3.2.2 O organismo de certificação/registro deve preparar
um plano para as suas atividades de avaliação, para per-
mitir que as medidas necessárias sejam tomadas.
3.2.3 O organismo de certificação/registro deve designar
uma equipe auditora qualificada para avaliar todo o ma-
terial recebido do solicitante e conduzir a auditoria em seu
nome. Especialistas nas áreas a serem avaliadas podem
ser agregados à equipe do organismo de certificação/re-
gistro como suporte técnico.
3.2.4 O fornecedor deve ser informado dos nomes dos
membros da equipe auditora que vai efetuar a avaliação
com antecedência suficiente para permitir-lhe apresentar
apelação contra a designação de quaisquer auditores ou
especialistas, em particular.
3.2.5 A equipe auditora deve ser formalmente designa-
da e provida com os documentos de trabalho apropriados.
O plano e a data da auditoria devem ser acordados com
o fornecedor. A autoridade conferida à equipe auditora
deve ser claramente definida e comunicada ao fornecedor
e deve requerer que a equipe auditora examine a estrutu-
ra, as políticas e os procedimentos do fornecedor para con-
firmar que estes atendem a todos os requisitos pertinentes
ao escopo da certificação/registro e que os procedimentos
estejam implementados de forma a proporcionar confian-
ça nos produtos, processos e serviços do fornecedor.
3.3 Avaliação
A equipe auditora deve avaliar o sistema da qualidade do
fornecedor abrangido pelo escopo definido, em relação a
todos os requisitos aplicáveis de certificação/registro.
3.4 Relatório de avaliação
3.4.1 O organismo de certificação/registro pode adotar
procedimentos de elaboração de relatórios que atendam
as suas necessidades mas, no mínimo, estes procedimen-
tos devem assegurar que
a) ocorra uma reunião entre a equipe auditora com a
administração do fornecedor, antes de a equipe au-
ditora deixar as instalações, em que a equipe audi-
tora apresenta uma indicação, escrita ou oral, refe-
rente à conformidade do sistema da qualidade do
fornecedor com os requisitos específicos da certifi-
cação/registro, e proporciona uma oportunidade
para o fornecedor fazer perguntas sobre os aspec-
tos constatados e suas bases;
b) a equipe auditora apresente ao organismo de certi-
ficação/registro um relatório das suas constatações
quanto à conformidade do sistema da qualidade do
fornecedor com todos os requisitos da certificação/
registro;
c) um relatório do resultado da avaliação seja pronta-
mente levado ao conhecimento do fornecedor pelo
organismo de certificação/registro, identificando
qualquer não-conformidade a ser eliminada para
atender a todos os requisitos da certificação/regis-
tro;
d) o organismo de certificação/registro solicite ao
fornecedor os seus comentários sobre o relatório e
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ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
a descrição das medidas específicas tomadas, ou
planejadas para serem tomadas dentro de um
tempo definido, para corrigir quaisquer não-confor-
midades com os requisitos da certificação/registro
identificadas durante a avaliação, e informe ao for-
necedor da necessidade de uma completa ou par-
cial reavaliação, ou se será considerada adequa-
da uma declaração por escrito a ser confirmada du-
rante o acompanhamento;
e) o relatório contenha, no mínimo:
1) data(s) da(s) auditoria(s);
2) o(s) nome(s) da(s) pessoa(s) responsável(is)
pelo relatório;
3) nomes e endereços de todos os locais auditados;
4) o escopo avaliado da certificação/registro ou re-
ferência a ele, inclusive referência à norma apli-
cada;
5) comentários sobre a conformidadedo sistema
da qualidade do fornecedor com os requisitos
da certificação/registro com uma clara decla-
ração de não-conformidade e, onde aplicável,
qualquer comparação útil com os resultados de
avaliações anteriores do fornecedor;
6) uma explanação sobre quaisquer diferenças
das informações apresentadas ao organismo
na reunião de encerramento.
3.4.2 Se o relatório autorizado pelo organismo de certifi-
cação/registro estiver diferente do relatório mencionado
em 3.4.1(c) e (e), ele deve ser submetido ao fornecedor,
com uma explanação sobre quaisquer diferenças em re-
lação ao relatório anterior.
O relatório deve levar em consideração
a) a qualificação, experiência e autoridade do pesso-
al envolvido na auditoria;
b) a adequação da organização interna e os procedi-
mentos adotados pelo solicitante para proporcio-
nar confiança no sistema da qualidade;
c) as ações tomadas para corrigir as não-conformida-
des identificadas, inclusive, onde aplicável, aque-
las identificadas em avaliações anteriores.
3.5 Decisão sobre certificação/registro
3.5.1 A decisão de certificar/registrar ou não o sistema da
qualidade do fornecedor deve ser tomada pelo organismo
de certificação/registro com base nas informações obtidas
durante o processo de certificação/registro e qualquer ou-
tra informação pertinente. Aqueles que tomam a decisão
de certificação/registro não devem ter participado da au-
ditoria.
3.5.2 O organismo de certificação/registro não deve dele-
gar a autoridade para concessão, manutenção, extensão,
redução, suspensão ou cancelamento da certificação/re-
gistro a uma pessoa ou organismo externo.
3.5.3 O organismo de certificação/registro deve entregar a
cada um dos fornecedores que teve seu sistema da qua-
lidade certificado/registrado documentos de certificação/
registro, tais como: uma carta ou um certificado assinado
por um dos executivos que tenha sido designado para tal
responsabilidade. Estes documentos devem identificar
para o fornecedor e para cada um dos locais abrangidos
pela certificação/registro:
a) o nome e o endereço;
b) o escopo da certificação/registro concedida, inclu-
indo:
1) as normas do sistema da qualidade e/ou outros
documentos normativos sob os quais os siste-
mas da qualidade estão certificados/registrados;
2) as categorias de produtos, processo ou serviço,
se apropriado;
3) requisitos de regulamentos, normas de produ-
tos ou outros documentos normativos sob os
quais os produtos são fornecidos;
c) a data efetiva da certificação/registro e o prazo da
certificação/registro.
3.5.4 Qualquer solicitação de emenda ao escopo de uma
certificação/registro que já tenha sido concedida deve ser
processada pelo organismo de certificação/registro. O or-
ganismo de certificação/registro deve decidir, se necessá-
rio, qual procedimento de avaliação é apropriado, para
determinar se a emenda deve ou não ser concedida, e de-
ve agir de acordo.
3.6 Procedimentos de acompanhamento e reavaliação
3.6.1 O organismo de certificação/registro deve periodica-
mente efetuar acompanhamento e reavaliação, a interva-
los suficientemente curtos, para verificar que os fornece-
dores com o sistema da qualidade certificado/registrado
continuam a cumprir os requisitos de certificação/registro.
NOTA 5 Na maioria dos casos, não é provável que um período
maior que um ano possa satisfazer aos requisitos de acompanha-
mento desta seção.
3.6.2 Os procedimentos de acompanhamento e reavaliação
devem ser consistentes com aqueles referentes à avalia-
ção do sistema da qualidade do fornecedor, conforme des-
crito neste Guia.
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ABNT ISO/IEC GUIA 62/1997
3.7 Uso de certificados e logomarcas
3.7.1 O organismo de certificação/registro deve exercer
controle apropriado quanto à propriedade, uso e exibição
das suas marcas e logomarcas de certificação/registro do
sistema da qualidade.
3.7.2 Se o organismo de certificação/registro conferir o di-
reito de uso de um símbolo ou logomarca para indicar
certificação/registro de um sistema da qualidade, o forne-
cedor pode usar o símbolo ou logomarca especificado so-
mente conforme autorizado por escrito pelo organismo de
certificação/registro. Este símbolo ou logomarca não deve
ser usado em um produto, ou de modo a poder ser interpre-
tado como denotando conformidade do produto.
3.7.3 O organismo de certificação/registro deve tomar
ações adequadas para lidar com referências incorretas ao
sistema de certificação/registro ou uso indevido de certi-
ficados e logomarcas encontrados em anúncios, catálo-
gos, etc.
NOTA 6 Esta ação pode incluir ações corretivas, cancelamento
do certificado, publicação da transgressão e, se necessário, ou-
tras ações legais.
3.8 Acesso aos registros de reclamações aos fornece-
dores
O organismo de certificação/registro deve exigir de cada
fornecedor, cujo sistema da qualidade foi certificado/re-
gistrado, que torne disponíveis ao organismo de certifica-
ção/registro, quando solicitado, os registros de todas as
reclamações e das ações corretivas tomadas de acordo
com os requisitos das normas do sistema da qualidade ou
outros documentos normativos.