Auditoria da Qualidade

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Preparação da 
Auditoria da Qualidade
Professor: Leandro Zvirtes
UDESC/CCT
O que é auditoria?
Processo sistemático, independente e 
documentado de se obter evidências e avaliá-
las objetivamente para determinar a extensão 
na qual os critérios acordados foram atendidos
Para quê?
? Informar a situação e adequação do sistema
? Buscar evidência do atendimento aos critérios 
avaliados
? Provê confiança e respeito de produtos e 
serviços às partes interessadas
Uma auditoria: 2 momentos...
Análise crítica da 
documentação em 
relação aos requisitos 
da norma para 
determinar se estes 
são atendidos
Auditoria “in loco”
análise e 
implementação do 
sistema em relação a 
documentação para 
determinar sua 
eficácia
Objetivos da auditoria
? Estabelecer que o sistema foi planejado e documentado
? Verificar que o sistema está implementado e mantido
? Avaliar a eficácia do sistema em atender os requisitos da 
qualidade e as metas da organização
? Identificar não conformidades e pontos fracos do sistema
? Assegurar que problemas identificados ou potenciais 
sejam corrigidos
Razões para realizar auditoria...
?Alterações no sistema
?Requisito contratual
? Problemas de qualidade / meio ambiente / segurança 
ocupacional / segurança alimentar
?Análise critica regular de fornecedor
?Novo fornecedor
Benefícios...
?Dar confiança à alta administração
?Dar confiança ao cliente
?Observar problemas operacionais
? Fornecer oportunidade de melhoria
?Dar retorno de ações corretivas e preventivas
?Expor pontos fracos da organização
Partes envolvidas 
Prover acesso, 
dados, 
informações 
Determina 
objetivo, escopo e 
critério
Relato da 
auditoria
Auditor líder 
Gerencia do 
programa de 
auditoria 
Equipe de 
auditoria
Auditado
Conceitos relacionados a auditoria...
Organização ou pessoa que 
solicita a auditoria
CLIENTE: Auditado
Organização que está sendo 
auditada
Pessoa ou grupo de 
pessoas que realiza a 
auditoria
Equipe de auditoria Especialista 
Pessoa que tem 
conhecimento especifico 
com relação a uma 
organização, processo
Gerenciando um programa de 
auditoria
? Monitoramento da 
eficácia das ações 
corretivas
?Identificação das 
oportunidades de 
melhoria 
Controle
? Objetivos, escopo
? Documentação
? Recursos 
? Responsabilidades 
? Logística
? Seleção de auditores
? Treinamento de 
auditores 
? Designação dos 
auditores
? Registros 
Implementação do 
programa
Ações de melhoria Planejamento 
? Objetivo, escopo
? Implementação
? Formalização 
Conceitos sobre programa de auditoria
Programa de auditoria
Conjunto de auditorias planejadas 
para um período de tempo 
determinado e direcionadas a um 
propósito específico
Conjunto de políticas, 
procedimentos e 
requisitos
Critério de auditoria
Extensão e limites de 
uma auditoria
Escopo de auditoriaPlano de auditoria
Descrição das 
atividades e arranjos 
para uma auditoria
Registros, fatos ou 
outra informação 
verificável
Evidência de auditoria
Resultado da auditoria 
considerados os 
objetivos e as 
constatações
Conclusão de auditoria
Constatação de 
auditoria
Resultados da 
avaliação de evidência 
coletada
Atividades de auditoria
Check list
Análise critica 
inicial da 
documentação
Preparação da 
auditoria “in 
loco”
Acompanhamento 
da auditoria
Auditorias 
anteriores
Inicio da 
auditoria
Atividades de 
auditoria “in 
loco”
Relato da 
auditoria
Conclusão 
da auditoria
Reunião de 
encerramento
Preparando o check list ...
? Selecione o processo ou item da norma que será
auditado
?Elabore perguntas claras e que não aceitem como 
resposta SIM/NÃO
?Leve estas perguntas por escrito
Exemplo: análise da cláusula 
7.4 (ISO 9001)
Avaliar e 
selecionar 
fornecedores
Documentar 
requisitos de 
compras
Verificar o 
produto 
adquirido
7.4.37.4.1 7.4.2
Baseado na 
capacidade de 
fornecer produtos 
de acordo com os 
requisitos da 
organização
Definir critérios 
para seleção e 
avaliação e 
reavaliãção
As informações de 
aquisição devem 
descrever o produto 
a ser adquirido 
incluindo:
? requisitos p/ 
aprovação de 
produto, 
procedimentos, 
processos e 
equipamentos
?Requisitos p/ 
qualificação de 
pessoal
?Requisitos de SGQ
Estabelecer e 
implementar a 
inspeção ou outras 
atividades 
necessárias para 
assegurar a 
conformidade do 
produto adquirido.
Exemplo: Elaboração do Check list ...
? ISO 9001:00 item 7.4.1 e 7.4.2
Assinatura:Auditor:
Data: 
Notas Verificar NormaDocumentoElemento do processo
Processo:Empresa: 
Check list (Lista de verificação)
7.4.2
6.2.2
7.1b
5.5.1
Não 
Assinatura:Auditor:
Data: 
?Competência do pessoal
?Relação com o planejamento 
do produto
?Responsabilidade e 
autoridade
?Pontualidade 
Ordem de compra
Documentada?
Planejamento de 
compras?
Adequação das ordens 
em andamento?
? práticas atuais
?Método de avaliação
?Critério de seleção
?Procedimento
?Controle de registros
?Desempenho de fornecedor
?Análise de dados
7.4.1
4.2.1
5.5.1
4.2.4
8.1
8.4d
Instruções de 
trabalho
Método de 
avaliação
Avaliação de 
fornecedor
Documentado?
Responsabilidades?
Registros de avaliações?
Monitoração?
Notas Verificar Norma 
ISO 9001
DocumentoElemento do processo
Processo: ComprasEmpresa: 
Check list (Lista de verificação)
Mau uso do check list ...
?Questionários estreitam a visão
? Podem obstruir a comunicação
? Seguir rigorosamente a lista pode resultar em omissão 
de importantes trilhas de auditoria
O auditor ...
?Manter a confidencialidade
? Planejar e executar as atividades 
? Verificar a eficácia das ações corretivas tomadas em 
relação a não-conformidades de auditorias anteriores
? Registrar as observações da auditoria
permanecer alerta em relação a todas as situações onde a 
avaliação da conformidade requeira mais investigação
A auditoria ...
? As informações podem ser obtidas através de:
? Entrevistas
? Paralinguagem
? Linguagem corporal
? Análise critica de documentos
? Observação
Análise critica de documentos
?Manual da qualidade
? Procedimentos
? Instruções de trabalho
? Registros
Obs: não há tempo para verificar tudo, escolher uma amostra 
aleatória, que cubra um período relevante
Observações 
Observar as evidências físicas
? Produtos
? Equipamentos
? Instrumentos
? Condições
? Operações
? Identificação
? Localização do armazenamento e condições
Trilha de auditoria
? Selecionar o processo
? Seguí-lo em toda a linha
? Selecionar registros pertinentes
? Verificar se todas as atividades foram executadas
? Verificar se os procedimentos foram seguidos
? Verificar se os controles são eficazes
Análise de processo
controles
Processo 
Atividades
+
Recursos
entrada saída
Auditando o processo
? os resultados pretendidos foram alcançados?
? os processos estão identificados?
? está sendo monitorado e medido?
? as medições estão sendo analisadas criticamente?
Registro de não-conformidades
Data: Auditor: 
Cláusula: 
Área sob análise:
Deficiência: 
(descrever a não-conformidade embasando-a na norma)
Norma:
Processo auditado:
Relatório de não-conformidade
Relatório de auditoria
? é a comunicação do resultado final da auditoria
? relata o resultado da auditoria e não somente as não 
conformidades
Conteúdo do relatório de auditoria
? escopo, objetivos e critérios da auditoria
? plano de auditoria, identificação de auditores e auditados
? constatações da auditoria, incluindo não-conformidades
? julgamento dos auditores sobrea conformidade do SGQ com os 
critérios da auditoria
? capacidade do processo em alcançar os objetivos definidos
? sumário do processo de auditoria e de quaisquer dificuldades 
enfrentadas
? declaração de confidencialidade
? lista de distribuição
	Preparação da Auditoria da Qualidade
	O que é auditoria?
	Para quê?
	Uma auditoria: 2 momentos...
	Objetivos da auditoria
	Razões para realizar auditoria...
	Benefícios...
	Partes envolvidas
	Conceitos relacionados a auditoria...
	Gerenciando um programa de auditoria
	Conceitos sobre programa de auditoria
	Atividades de auditoria
	Preparando o check list ...
	Exemplo: análise da cláusula 7.4 (ISO 9001)
	Exemplo: Elaboração do Check list ...
	Mau uso do check list ...
	O auditor ...
	A auditoria ...
	Análise critica de documentos
	Observações
	Trilha de auditoria
	Análise de processo
	Auditando o processo
	Registro de não-conformidades
	Relatório de auditoria
	Conteúdo do relatório de auditoria