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MERCADO DE CAPITAIS   AVALIANDO APRENDIZADO 1 A 10

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2.
As duas assertivas são falsas.
As duas assertivas são verdadeiras, mas a segunda não completa a primeira.
A primeira assertiva é verdadeira e a segunda é falsa.
As duas são somente verdadeiras.
  As duas assertivas são verdadeiras e a segunda completa a primeira.
 
 Gabarito Comentado
 
3.
Somente fundos mistos e de renda variável
Fundos de Renda Fixa, fundos de Renda Variável, também chamados de Multimercados e Fundos Mistos.
 
Fundos de Renda Fixa, Fundos de Renda Variável e Fundos Mistos, sendo estes últimos, classificados em
Abertos ou Fechados.
Fundos de Renda Fixa e Fundos Mistos, classificados em Abertos ou Fechados.
Fundos de Multimercados e Fundos Mistos.
 
 
01/05/2017 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
http://estacio.webaula.com.br/salaframe.asp?curso=2465&turma=752448&AcessoSomenteLeitura=N&shwmdl=1 2/3
Os Fundos Mistos podem ser classificados em: Analise a proposição abaixo e assinale a alternativa correta:
"Abertos, ao público em geral, com a possibilidade de resgates a qualquer tempo". E "Fechados, ou privados,
destinados a um grupo pré­selecionado de pessoas, investidores institucionais ou empresas, sendo que alguns
deles só permitem as retiradas após alguns anos, levando­se em conta a maturação de suas carteiras." De
acordo com as duas assertivas compreendemos que:
Complete a frase com a melhor expressão: Como são ofertados os Fundos Mistos ou Multimercados, na
classificação Abertos?
No conceito abaixo, estamos nos referindo a qual forma de aplicação no Fundo de Investimentos? ¿São
FUNDOS, formados por certificados de depósito (CDB), debêntures, letras de câmbio, títulos do governo, entre
outros.¿
Como são classificados os Fundos de Multimercados?
No estudo dos Fundos de Investimento, Cotas e Clubes de Investimento, o que entendemos por Cotas?
4.
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
  As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
  As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam. São conceituais, apenas.
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
 
 Gabarito Comentado
 
5.
 
Ao público em geral, com a possibilidade de resgates a qualquer tempo, claro dentro de seus
regulamentos.
A um grupo pré­selecionado de pessoas, investidores institucionais ou empresas.
A um grupo pré­selecionado de pessoas, investidores institucionais ou empresas. A base destes fundos é o
investimento em imóveis, geralmente vinculados a empreendimentos como shoppings, hotéis, edifícios
residenciais ou comerciais, entre outros e suas cotas podem ser negociadas até mesmo em bolsa de
valores.
A uma só pessoa, são os chamados, fundos exclusivos. Sua finalidade principal é a de transformar valores
imobiliários em valores mobiliários.
Somente a Pessoas Jurídicas.
 
 Gabarito Comentado
 
6.
  Fundos de renda fixa
Fundos Mistos
Poupança
Previdência
Fundos de renda variável
 
 Gabarito Comentado
 
7.
Abertos e variáveis
Derivados ou Abertos
  Abertos e Fechados
Derivativos e fechados
Fechados e Múltiplos
 
 Gabarito Comentado
 
8.
Cotas representam uma expectativa de direito na aquisição das Ações de uma Companhia, não possuindo
01/05/2017 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
http://estacio.webaula.com.br/salaframe.asp?curso=2465&turma=752448&AcessoSomenteLeitura=N&shwmdl=1 3/3
os cotistas direito de voto nas Assembléias.
São aquelas representativas da participação dos cotistas no Capital Social das Sociedades Anônimas.
São aquelas relativas à participação dos cotistas nas Sociedades Limitadas que participam do Mercado de
Capitais.
Divisão do Capital da LTDA.
 
Cotas representam as frações em que se dividem os fundos. Sua forma é nominativa e escritural e seu
valor vai variar com o valor do patrimônio do fundo e sua valorização.
2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
http://estacio.webaula.com.br/salaframe.asp?curso=2465&turma=752448&AcessoSomenteLeitura=N 1/3
  MERCADO DE CAPITAIS
6a aula
  Lupa    
Vídeo PPT MP3
 
 
Exercício: CCJ0072_EX_A6_201502376822_V2  Matrícula: 201502376822
Aluno(a): FELIPE VIANA EVANGELISTA Data: 28/05/2017 11:10:34 (Finalizada)
  1a Questão (Ref.: 201502570281)  Fórum de Dúvidas (1 de 1)       Saiba   (0)
O contrato de Underwriting possui determinadas cláusulas específicas, tais como: remuneração do underwriter
sob prévia manifestação da CVM, prazo de duração da colocação, bem como se a colocação dos valores é livre
ou discricionária. Quanto a esta forma de colocação no mercado, livre ou discricionária, podemos afirmar
comparativamente que:
  No primeiro caso, é de acesso a todos os investidores e no segundo de forma restrita, no caso de
consórcio, indicação do representante das financeiras, devendo o underwriter ter acesso a todas as
informações da companhia.
Nos dias atuais, já não se faz mais esta diferença, pois a colocação sempre será discricionária.
No primeiro caso, é de acesso a todos os investidores e no segundo de forma restrita, no caso de
consórcio, indicação do representante das financeiras, não sendo obrigatório o acesso do underwriter a
todas as informações da companhia.
No primeiro caso, é de forma restrita e no segundo, de acesso a todos os investidores , no caso de
consórcio, indicação do representante das financeiras, devendo o underwriter ter acesso a todas as
informações da companhia.
Tanto no primeiro, como no segundo, o acesso é para todos os investidores selecionados pela
Companhia Emissora e no caso de consórcio, indicação do representante das financeiras, devendo o
underwriter ter acesso a todas as informações da companhia.
 
  2a Questão (Ref.: 201502651636)  Fórum de Dúvidas (1 de 1)       Saiba   (0)
Qual o Contrato principal realizado no Mercado Primário?
Contrato de Negociação de Debêntures
Contrato de alienação de derivativos
  Contrato de Underwirght
Contrato de negociação de bônus de subscrição
Contrato de Negociação de valores mobiliários
 
 Gabarito Comentado
  3a Questão (Ref.: 201502570285)  Fórum de Dúvidas (1 de 1)       Saiba   (0)
No estudo do Contrato de underwriting  , observamos que a colocação de valores mobiliários  junto ao público
pode ser realizada tanto por uma única Instituição Financeira, geralmente Bancos de Investimento, ou por um
pool de financeiras que denominamos Consórcio de Underwriters. Diante desta assertiva entendemos que:
I.  O  consórcio  se  instrumenta  através  de  um  contrato  de  colaboração  entre  estas  financeiras  que  reúnem
esforços e cabedais para viabilizar a colocação ao público dos valores mobiliários. Encontra­se regulamentado
no artigo 15 da Lei 4728/65.
II. O Consórcio deve  ter objeto definido e prazo para a  realização do empreendimento em vista. Não possui
personalidade jurídica e nem capacidade processual, caracterizando­se por uma relação obrigacional múltipla,
sendo a responsabilidade de cada underwriter ou financeira consorciada, correspondente ao montante do risco
assumido no contrato.
III.  O  Consórcio  deve  ter  objeto  definido  e  prazo  para  a  realização  do  empreendimento  em  vista.  Possui
personalidade jurídica e capacidade processual, caracterizando­se por uma relação obrigacional bilateral, sendo
2017­5­28 Aluno: FELIPE VIANA EVANGELISTA •
http://estacio.webaula.com.br/salaframe.asp?curso=2465&turma=752448&AcessoSomenteLeitura=N 2/3
a  responsabilidade  de  cada  underwriter  ou  financeira  consorciada,  correspondente  ao  montante  do  risco
assumido no contrato.
IV. O consórcio se instrumenta através de um contrato de comissão e participação entre estas financeiras que
reúnem  esforços  e  cabedais  para  viabilizar  a  colocação  ao  público  dos  valores