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Av1 e Av2 Mercado Financeiro

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Av2/Mercado Financeiro AV2.pdf
Avaliação: MERCADO FINANCEIRO 
Tipo de Avaliação: AV2 
 
Professor: ALEXANDRE SILVA FORMOZINHO DE SA 
 
Nota da Prova: 5,0 de 8,0 Data: 16/03/2013 
 
 
 1a Questão (Cód.: 154707) Pontos: 1,5 / 1,5 
Como o risco pode ser interpretado? 
 
 
Resposta: Como Risco Sistemático ou Risco Não Sistemático. No risco sistemático é quando a inadimplência de 
uma instituição financeira, por exemplo, pode fazer com a que outra instituição financeira também fique 
inadimplente com seus credores, provocando assim um "efeito cascata" de inadimplência no sistema financeiro. 
O Risco não sistemático é mais pontual. Atinge uma só organização e não gera impactos no sistema financeiro 
como um todo. 
 
 
Gabarito: O risco pode ser interpretado pelos desvios previsiveis dos fluxos de caixa , resultantes de uma 
decisão de investimento, encontrando-se associado a fatos considerados como de natureza incerta . 
 
 
 
 2a Questão (Cód.: 86120) Pontos: 0,0 / 1,5 
O processo de intermediação financeira desenvolve-se de forma segmentada, tendo por base quatro grandes 
segmentos ou subdivisões estabelecidas no mercado financeiro. Quais são estas quatro subdivisões? 
 
 
Resposta: Instituições Financeiras Bancárias, Instituições Financeiras Não-Bancárias, Instituições de Apoio e As 
Instituições Auxiliares. 
 
 
Gabarito: Mercado monetário, mercado de crédito, mercado de capitais , mercado cambial 
 
 
 
 3a Questão (Cód.: 154173) Pontos: 0,5 / 0,5 
As corretoras de títulos e Valores Mobiliários podem realizar as ordens de compra e venda de títulos na Bolsa de 
Valores de várias formas diferentes conforme solicitação dos clientes. Assinale abaixo qual das alternativas de 
formas de ordens de compra e venda corresponde a resposta correta. 
 
 
Mercado, Ilimitada e On Stop 
 
Mercado, Ilimitada e Direta 
 
Mercado. Limitada e Casada 
 
Casada, Ilimitada e Oferta 
 
Oferta, Limitada e Casada 
 
 
 
 4a Questão (Cód.: 136575) Pontos: 0,0 / 1,0 
A função básica do mercado de capitais é promover a riqueza nacional por intermédio da aplicação da poupança 
: 
 
 
das empresas privadas 
 
das empresas publicas 
 
dos agentes econômicos 
 
das grandes Industrias 
 
das Pessoas Fisicas 
 
 
 
 5a Questão (Cód.: 72767) Pontos: 1,0 / 1,0 
O Sistema Brasileiro de Poupança e Empréstimo, é constituído por sociedades de crédito imobiliário, associações 
de poupança e empréstimo e carteiras imobiliárias das caixas econômicas estaduais, da Caixa Econômica 
Federal e dos bancos múltiplos que captam os depósitos de poupança voluntária como uma modalidade de 
aplicação financeira, com diretrizes de direcionamento de recursos estabelecidas pelo CMN e acompanhados 
pelo Bacen. Diante do exposto como é a captação dessas instituições? 
 
 
Pelas cadernetas de poupança e pelos fundos do IPI 
 
Pelas cadernetas de poupança e pelos fundos do FAT 
 
Pelas cadernetas de poupança e pelos fundos do FGTS 
 
Pelas cadernetas de poupança e pelos fundos do ICMS 
 
Pelas cadernetas de poupança e pelos fundos do INSS 
 
 
 
 6a Questão (Cód.: 72475) Pontos: 0,5 / 0,5 
As Instituições Financeiras Não bancárias, são aquelas que não apresentam capacidade de emitir moeda ou 
meio de pagamentos, ou seja, não são como bancos comerciais. Côo são apresentados esses bancos? 
 
 
seguradoras, bancos de desenvolvimento, sociedades de crédito, financiamento e investimento, a 
sociedade de crédito, as cooperativas de crédito. 
 
banco de créditos, bancos de desenvolvimento, sociedades de crédito, financiamento e investimento, a 
sociedade de crédito, as cooperativas de crédito. 
 
corretoras, bancos de desenvolvimento, sociedades de crédito, financiamento e investimento, a 
sociedade de crédito, as cooperativas de crédito. 
 
banco de Investimentos, bancos de desenvolvimento, sociedades de crédito, financiamento e 
investimento, a sociedade de crédito, as cooperativas de crédito. 
 
banco de cambio, bancos de desenvolvimento, sociedades de crédito, financiamento e investimento, a 
sociedade de crédito, as cooperativas de crédito. 
 
 
 
 7a Questão (Cód.: 136470) Pontos: 0,5 / 0,5 
O spread bancário é a diferença entre : 
 
 
A variação entre Taxa Selic e a Taxa DI 
 
A taxa paga no mercado interbancário e o custo da captação do dinheiro para o banco 
 
A variação da rentabilidade da Bolsa e da Taxa Selic 
 
A variação da rentabilidade da Bolsa e dos juros 
 
A taxa paga pelo tomador de recursos e o custo da captação do dinheiro para o banco 
 
 
 
 8a Questão (Cód.: 154160) Pontos: 0,5 / 0,5 
Os clubes de investimentos são conceituados como: 
 
 
são instrumentos criados para ampliar os financiamentos internos 
 
são instrumentos criados para ampliar a base dos recursos no mercado internacional 
 
são instrumentos criados para atender a venda de papeis no mercado pagamentos 
 
são instrumentos de liquidez criados para atender os mercados de empresas brasileiras 
 
são instrumentos criados para ampliar a base acionaria e pulverizar a propriedade do capital acionário no 
mercado brasileiro 
 
 
 
 9a Questão (Cód.: 154156) Pontos: 0,5 / 0,5 
Como principais objetivos da Escola Técnica teremos: 
 
 
identificar as oportunidade de operações; divisas internacionais no cambio; operar no mercado credito 
interno e estratégias de riscos 
 
identificar oportunidade de vendas de ações; otimizar a compra de títulos; determinar as oscilações nos 
riscos e ver as estratégias 
 
identificar oportunidades de operações atraentes; otimizar ingressos e saídas do mercado; determinar 
limites de oscilações nos preços e estabelecer estratégias de riscos 
 
identificar oportunidades de operações; gerenciar os riscos; vender ações diretas e verificar as garantias 
de preços 
 
identificar oportunidades do mercado; divisas internacionais; determinar a compra títulos no mercado de 
valores e estabelecer ações diversas 
 
 
 
 10a Questão (Cód.: 154166) Pontos: 0,0 / 0,5 
No(a) _______________ , ocorre a compra ou venda de uma determinada quantidade de ações a um preço 
estabelecido em pregão. Os preços das ações são formados em pregão pela dinâmica das forças de oferta e 
demanda de cada papel. 
 
 
Operação a termo 
 
SOMA 
 
Mercado de Opções 
 
Mercado à vista 
 
CBLC 
 
Av1/Mercado Financeiro - (1) - AV1 - 2012._.pdf
Avaliação: MERCADO FINANCEIRO 
Tipo de Avaliação: AV1 
 
Professor: ALEXANDRE SILVA FORMOZINHO DE SA 
 
Nota da Prova: 4,5 de 8,0 Nota do Trabalho: Nota de Participação: 1,5 Data: 15/12/2012 
 
 
 1a Questão (Cód.: 72482) Pontos: 0,0 / 0,5 
São instituições financeiras privadas especializadas em operações de participação societária de caráter 
temporário. 
 
 
Bancos de investimentos 
 
Bancos não- comerciais 
 
Bancos comerciais 
 
Bancos internacionais 
 
Bancos de credito 
 
 
 
 2a Questão (Cód.: 136474) Pontos: 1,0 / 1,0 
O objetivo de crescimento e desenvolvimento econômico pelos países elevou a importância do sistema 
financeiro, que terá como característica: 
 
 
aporte de pagamento do mercado e demanda diversificada de recursos para financiamento 
 
aporte de liquidez ao mercado e oferta de poupança para financiamento de consórcios
aporte de lucratividade ao mercado e oferta monitorada de recursos para financiamento 
 
aporte de empréstimos ao mercado e oferta limitada de recursos para financiamento externo 
 
aporte de liquidez ao mercado e oferta diversificada de recursos para financiamento 
 
 
 
 3a Questão (Cód.: 72354) Pontos: 0,5 / 0,5 
O Conselho Monetário Nacional (CMN), órgão colegiado ao Ministério da Fazenda que foi instituído pela Lei 
4.595, de 31 de dezembro de 1964, é o órgão responsável por expedir diretrizes gerais para o bom 
funcionamento do SFN. Classificamos como: 
 
 
Órgão supervisor 
 
Órgão regulativo 
 
Órgão Operativo 
 
Órgão deliberativo 
 
Órgão Normativo 
 
 
 
 4a Questão (Cód.: 72382) Pontos: 0,0 / 1,0 
O BACEN funciona como a secretaria do CMN e também é conhecido como banco dos Bancos. Assinale uma das 
atribuições do BACEN. 
 
 
a administração das reservas de moeda do país. 
 
a administração da oferta de moeda estrangeira do país. 
 
a administração das reservas de moeda estrangeira do país. 
 
a administração das reservas de juros do país. 
 
a administração das reservas cambiais do país. 
 
 
 
 5a Questão (Cód.: 72341) Pontos: 0,5 / 0,5 
O___________ é o local onde o dinheiro é gerido, intermediado, oferecido e procurado, por meio de canais de 
comunicação que se entrelaçam na formação de sistemas. 
 
 
Mercado de cambio 
 
Mercado financeiro 
 
Mercado secundário 
 
Mercado de credito 
 
Mercado de capitais 
 
 
 
 6a Questão (Cód.: 136473) Pontos: 0,0 / 1,0 
Os meios de pagamento vão ser analisados no mercado financeiro como: 
 
 
todos os haveres com liquidez imediata em poder do público, exceto o setor bancário 
 
todos os haveres com liquidez imediata as empresas de factoring no setor bancário 
 
todos os haveres com liquidez imediata em poder do público, excetos o setor de intermediários e 
financiamentos internos 
 
todos os haveres com lucratividade imediata após a compra do título no mercado, exceto o setor 
internacional 
 
todos os pagamentos com data imediata poder do público na oferta de títulos no mercado 
 
 
 
 7a Questão (Cód.: 72377) Pontos: 1,0 / 1,0 
O BACEN funciona como a secretaria do CMN e também é conhecido como banco dos Bancos. Assinale uma das 
atribuições do BACEN. 
 
 
O recebimento dos depósitos obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos voluntários das 
instituições financeiras em geral; 
 
O recebimento dos cheques obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos voluntários das 
instituições financeiras em geral; 
 
O recebimento dos empréstimos obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos voluntários das 
instituições financeiras em geral; 
 
O recebimento dos ações obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos voluntários das instituições 
financeiras em geral; 
 
O recebimento dos cartões obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos voluntários das 
instituições financeiras em geral; 
 
 
 
 8a Questão (Cód.: 72362) Pontos: 0,5 / 0,5 
A regulamentação das operações de câmbio e a política cambial. É uma das atribuições de qual órgão 
normativo? 
 
 
CNM 
 
BCB 
 
BNDES 
 
CMN 
 
Bacen 
 
 
 
 9a Questão (Cód.: 72430) Pontos: 0,0 / 1,0 
As instituições financeiras são classificadas quanto a sua natureza em bancária e não- bancária. Fazem parte 
das instituições financeiras bancárias: 
 
 
Os Bancos comerciais, bancos de desenvolvimento 
 
Bancos internacionais, Múltiplos e Caixas econômicas federal 
 
Os Bancos comerciais, Múltiplos e Caixas econômicas 
 
Os Bancos comerciais, e Caixas econômicas 
 
Bancos comerciais, Múltiplos e Caixas econômicas federal 
 
 
 
 10a Questão (Cód.: 72391) Pontos: 1,0 / 1,0 
A CVM - comissão de Valores mobiliários é responsável por regulamentar, desenvolver, controlar e fiscalizar o 
mercado de valores mobiliários do país. Uma das funções exercida por ele é: 
 
 
promover ou coibir modalidades de fraude ou manipulação no mercado 
 
evitar ou coibir modalidades de guarda ou manipulação no mercado 
 
evitar ou permitir modalidades de fraude ou orientação no mercado 
 
evitar ou coibir modalidades de fraude ou manipulação no mercado 
 
evitar ou coibir modalidades de fraude ou orientação no mercado 
 
Av1/Mercado Financeiro - (2) - AV1 - 2012._.pdf
Avaliação: ERI0620_AV1_MERCADO FINANCEIRO 
Tipo de Avaliação: AV1 
 
Professor: ALEXANDRE SILVA FORMOZINHO DE SA Turma: 9001/AA 
Nota da Prova: 7,0 de 8,0 Nota do Trabalho: Nota de Participação: 1,5 Data: 15/12/2012 
 
 
 1a Questão (Cód.: 72340) Pontos: 0,5 
 / 0,5 
No mercado financeiro teremos sempre um tomador para um poupador. O que consideramos como 
poupador? 
 
 aquele que consome toda a sua despesa 
 aquele que não consome toda a sua renda 
 aquele que não consome toda a sua despesa 
 aquele que não consome todo o seu faturamento 
 aquele que consome toda a sua renda 
 
 
 
 2a Questão (Cód.: 72419) Pontos: 1,0 
 / 1,0 
A Superintendência Nacional de Previdência Complementar (PREVIC) é uma_____________ 
vinculada ao Ministério da Previdência Social, responsável por fiscalizar as atividades das entidades 
fechadas de previdência complementar (fundos de pensão). 
 
 normativa 
 monarquia 
 operativo 
 autarquia 
 regulamentadora 
 
 
 
 3a Questão (Cód.: 72460) Pontos: 0,5 
 / 0,5 
A Caixa Econômica Federal trata-se de instituição assemelhada aos bancos__________, podendo 
captar depósitos à vista, realizar operações ativas e efetuar prestação de serviços. 
 
 De investimento 
 De desenvolvimento 
 Imobiliário 
 Comerciais 
 De credito 
 
 
 
 4a Questão (Cód.: 72475) Pontos: 1,0 
 / 1,0 
As Instituições Financeiras Não bancárias, são aquelas que não apresentam capacidade de emitir 
moeda ou meio de pagamentos, ou seja, não são como bancos comerciais. Côo são apresentados 
esses bancos? 
 
 seguradoras, bancos de desenvolvimento, sociedades de crédito, financiamento e 
investimento, a sociedade de crédito, as cooperativas de crédito. 
 corretoras, bancos de desenvolvimento, sociedades de crédito, financiamento e investimento, 
a sociedade de crédito, as cooperativas de crédito. 
 banco de Investimentos, bancos de desenvolvimento, sociedades de crédito, financiamento e 
investimento, a sociedade de crédito, as cooperativas de crédito. 
 banco de cambio, bancos de desenvolvimento, sociedades de crédito, financiamento e 
investimento, a sociedade de crédito, as cooperativas de crédito. 
 banco de créditos, bancos de desenvolvimento, sociedades de crédito, financiamento e 
investimento, a sociedade de crédito, as cooperativas de crédito. 
 
 
 
 5a Questão (Cód.: 72362) Pontos: 0,5 
 / 0,5 
A regulamentação das operações de câmbio e a política cambial. É uma das atribuições de qual 
órgão normativo? 
 
 Bacen 
 BNDES 
 CNM 
 BCB 
 CMN 
 
 
 
 6a Questão (Cód.: 72398) Pontos: 1,0 
 / 1,0 
A Superintendência de Seguros Privados - SUSEP é o órgão responsável pelo _______________ 
dos mercados de seguro, previdência privada aberta, capitalização e resseguro. 
 
 Controle e fiscalização 
 Controle e orientação 
 Controle e operação 
 Controle e normatização 
 Controle e direção
7a Questão (Cód.: 72377) Pontos: 1,0 
 / 1,0 
O BACEN funciona como a secretaria do CMN e também é conhecido como banco dos Bancos. 
Assinale uma das atribuições do BACEN. 
 
 O recebimento dos empréstimos obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos 
voluntários das instituições financeiras em geral; 
 O recebimento dos depósitos obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos voluntários 
das instituições financeiras em geral; 
 O recebimento dos ações obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos voluntários das 
instituições financeiras em geral; 
 O recebimento dos cheques obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos voluntários 
das instituições financeiras em geral; 
 O recebimento dos cartões obrigatórios dos bancos comerciais e dos depósitos voluntários das 
instituições financeiras em geral; 
 
 
 
 8a Questão (Cód.: 72385) Pontos: 0,5 
 / 0,5 
A CVM é uma autarquia federal vinculada ao Ministério da Fazenda pela lei 6385/07.12.76. 
Possuidora de caráter normativo e com poderes para disciplinar, normatizar e fiscalizar a atuação 
dos diversos integrantes do________________. 
 
 mercado de cambio 
 mercado de credito 
 mercado monetário 
 mercado secundário 
 Mercado de capitais 
 
 
 
 9a Questão (Cód.: 136575) Pontos: 0,0 
 / 1,0 
A função básica do mercado de capitais é promover a riqueza nacional por intermédio da aplicação 
da poupança : 
 
 das empresas privadas 
 das empresas publicas 
 das grandes Industrias 
 das Pessoas Fisicas 
 dos agentes econômicos 
 
 
 
 10a Questão (Cód.: 67724) Pontos: 1,0 
 / 1,0 
Assinale dentre as abaixo a opção incorreta. 
 
 A CVM é uma entidade autárquica. 
 A CVM é um órgão normativo. 
 A CVM tem como objetivo estimular a poupança no mercado acionário. 
 A CVM é uma entidade auxiliar (que emite o próprio passivo). 
 A CVM é uma entidade descentralizada

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