BDQ Prova 9

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MERCADO DE CAPITAIS Lupa
Exercício: CCJ0072_EX_A9_201608280918 Matrícula: 201608280918
Aluno(a): EDILMA ALMEIDA FERREIRA Data: 09/12/2016 13:53:40 (Finalizada)
1a Questão (Ref.: 201608464853) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0)
Quanto a Função Fiscalizadora da CVM, temos em linhas gerais a descrição de suas principais ações no sentido de
cumprir com os seus objetivos:
I. A principal função da CVM é a de fiscalizar a Companhia Aberta e as Instituições que participam do Mercado de
Balcão, não tendo nenhuma ingerência na Companhia Fechada.
II. A única exceção que se faz quanto à fiscalização na Companhia Fechada é quando ela recebe incentivos fiscais
para o seu funcionamento. Neste caso a fiscalização da CVM não se processa da mesma forma que na Companhia
Aberta, pois somente atuará se houver denúncia de atos ilícitos praticados por seus dirigentes, no sentido de impor,
se for o caso, sanções, administrativas ou penais.
III. A principal função da CVM é a de fiscalizar a Companhia Aberta, a Companhia Fechada e as Instituições que
participam do Mercado de Balcão Organizado.
Os itens corretos são:
I, II e III.
Somente a III.
I e III
II e III.
I e II.
Gabarito Comentado
2a Questão (Ref.: 201608490713) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0)
Assinale a alternativa correta: A CVM tem competência também para atuar quando for solicitada em todo e
qualquer processo judicial que tenha como objeto ou que envolva?
Somente nas questões que envolvem as suas Distribuidoras.
Somente Títulos Públicos.
Somente Títulos provenientes do Mercado de Ações.
O Mercado de Capitais, de títulos e valores mobiliários.
Somente nas questões que envolvem as suas Corretoras.
3a Questão (Ref.: 201608490715) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0)
1. Analise as assertivas abaixo e responda: ¿O Procedimento Administrativo para a averiguação de irregularidades
nas operações de Mercado de Capitais segue de um modo geral, o mesmo rito dos Processos Administrativos, Além,
¿Dos Processos Judiciais que tenham como matéria questões relativas aos abusos cometidos pelas entidades de
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Mercado.¿
A primeira assertiva é correta e a segunda incorreta.
As duas assertivas são incorretas.
A primeira assertiva é incorreta e a segunda correta.
As duas assertivas são corretas e se complementam.
As duas assertivas são corretas, mas não se complementam.
4a Questão (Ref.: 201608490716) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0)
2. Analise as assertivas abaixo e responda: ¿A CVM tem competência também para atuar quando for solicitada em
todo e qualquer processo judicial que tenha como objeto o Mercado de Capitais, de títulos e valores mobiliários,
podendo oferecer pareceres e provas no sentido de prestar assessoria tanto à Justiça Federal, como a Justiça
Estadual, de acordo com o artigo 31 da Lei 6385/76. Neste caso, ¿A CVM poderá ser intimada a prestar
esclarecimentos nos processos judiciais envolvendo questões de direito societário e de mercado de capitais, de
acordo com as questões administrativas de sua competência, seja na fase de contestação, como em todos os atos
judiciais subseqüentes, como de instrução e julgamento.¿
As duas assertivas são corretas e se complementam.
As duas assertivas são corretas, mas não se complementam.
As duas assertivas são incorretas.
A primeira assertiva é correta e a segunda incorreta.
A primeira assertiva é incorreta e a segunda correta.
5a Questão (Ref.: 201608464840) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0)
Qual a natureza Jurídica da Comissão de Valores Mobiliários?
Sociedade Empresária.
Autarquia.
Associação.
Sociedade Simples.
Fundação.
6a Questão (Ref.: 201608464856) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0)
No estudo do papel da CVM junto ao Poder Judiciário observamos que:
I. De acordo com o artigo 31 da Lei 6385/76, "A CVM sempre deverá ser intimada...", caso isto não ocorra o
processo poderá ser anulável, embora esta irregularidade possa ser sanada pelo próprio Juiz da causa emquestão,
determinando a intimação da CVM ou pela própria solicitação das partes envolvidas no processo.
II. Os pareceres emitidos pela CVM não obrigam o Judiciário na determinação de sanções administrativas ou
penais, mas contribuem em muito para uma maior eficiência na efetivação da Justiça e no desenvolvimento do
Mercado de Capitais como um todo.
III. Os pareceres emitidos pela CVM sempre obrigarão o Judiciário na determinação de sanções administrativas ou
penais, bem como contribuem em muito para uma maior eficiência na efetivação da Justiça e no desenvolvimento
do Mercado de Capitais como um todo.
Os itens corretos são os seguintes:
I, II e III.
I e II.
I e III.
Somente a III.
II e III.
Gabarito Comentado
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7a Questão (Ref.: 201608464850) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0)
Quanto a Função Normativa da CVM, temos em linhas gerais a descrição de suas principais ações no sentido de
cumprir com os seus objetivos:
I. Quanto à Função Normativa, a CVM se manifesta através de Instruções, Deliberações e Pareceres,
regulamentando determinados atos normativos, com vistas ao desenvolvimento do Mercado de Capitais, tais como:
Autorização de constituição de Bolsa de Valores, Corretoras e Distribuidoras; Credenciamento de Auditores
Independentes, Analistas e Consultores de Valores Mobiliários, que não poderão atuar no Mercado de Valores
Mobiliários sem o prévio registro na CVM.
II. Quanto à Função Normativa também observamos o Registro de emissão de ações e demais valores mobiliários,
pois de acordo com a Lei da CVM e da Lei das S/As não poderão ocorrer nenhuma emissão pública de valores
mobiliários sem o prévio registro na CVM; Registro de Companhia Aberta; Cancelamento ou Suspensão de
registros, autorizações ou credenciamentos.
III. Registro de Companhia Aberta; Registro de Companhia Fechada, Cancelamento ou Suspensão de registros,
autorizações ou credenciamentos; Suspensão de emissão, distribuição e negociação de valores mobiliários, ou até
mesmo decretação de recesso da Bolsa de Valores, o que ocorre a cada final de exercício em nosso país.
Os itens corretos são:
I e II.
II e III.
I, II e III.
I e III.
Somente a I.
Gabarito Comentado
8a Questão (Ref.: 201608464855) Fórum de Dúvidas (0) Saiba (0)
Analise a seguinte proposição e responda:
A CVM tem competência para atuar quando for solicitada em todo e qualquer processo judicial que tenha como
objeto o Mercado de Capitais, de títulos e valores mobiliários, podendo oferecer pareceres e provas no sentido de
prestar assessoria tanto à Justiça Federal, como a Justiça Estadual, de acordo com o artigo 31 da Lei 6385/76. No
caso, A CVM poderá ser intimada a prestar esclarecimentos nos processos judiciais envolvendo questões de direito
societário e de mercado de capitais, de acordo com as questões administrativas de sua competência, seja na fase
de contestação, como em todos os atos judiciais subseqüentes, como de instrução e julgamento.
As duas assertivas são corretas e a segunda complementa a primeira.
As duas assertivas são falsas.
A primeira assertiva é falsa e a segunda é verdadeira.
A primeira assertiva é correta e a segunda é falsa.
As duas assertivas são corretas, mas incompatíveis com o estudo de Mercado de Capitais.
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