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Iniciativas das Instituições Financeiras
Dentre as iniciativas encontra-se aquela que impõe às instituições financeiras uma 
área denominada de Compliance que representa um setor que supervisiona, faz 
cumprir as normas, os procedimentos, o código de conduta, o cumprimento das leis 
que regem o segmento de modo geral e a instituição financeira de modo específico. 
O Compliance, que complementa a função da Auditoria Interna na organização, é o 
setor responsável pela certificação de que as diversas áreas da empresa estejam 
atendendo a todas as regras e normas aplicáveis. 
Segundo Assaf Neto, os benefícios de Compliance em uma organização podem ser 
resumidos:
• evita o descumprimento de leis e normas e suas consequências punitivas;
• protege a imagem da empresa perante o mercado colaborando para a 
formação de seu caráter ético;
• colabora na formação de uma cultura de controle interno e cumprimento dos 
regulamentos aplicáveis a cada unidade;
• desenvolve uma relação mais transparente e de atendimento imediato com os 
órgãos reguladores e fiscalizadores;
• avalia a observância de princípios éticos e normas de conduta.