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-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� !�#/2250ÜÄ/�%�/3�#/.42/,%3�).4%2./3�� $/�%34!$/ -ARCELO�!RA¢JO /SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ )NTRODU½áO 5M�DOS�PRINCIPAIS�DESAlOS�DOS�%STADOS�-ODERNOS�Ï�DESEN VOLVER�CAPACIDADE�DE�RESOLVER�UMA�QUESTÎO�BÉSICA��O�PRO BLEMA�DO�CONTROLE�EXERCIDO�PELOS�POLÓTICOS�ELEITOS�SOBRE�A� BUROCRACIA��DADA�A�INEVITABILIDADE�DA�DELEGA ÎO�DE�RESPON SABILIDADES�DOS�PRIMEIROS�AOS� SEGUNDOS��.ISKANEN�������� 0RZEWORSKI������ � 3EGUNDO�7EBER�� NUMA� DEMOCRACIA� REPRESENTATIVA�� OS� POLÓTICOS�ELEITOS�SÎO�DETENTORES�DE�LEGITIMIDADE�E�RESPONSABI LIDADE�POLÓTICA��#ABE�A�ELES��POR�MEIO�DOS�PARTIDOS��A�FORMU LA ÎO�DE�PROGRAMAS�POLÓTICOS�A�SEREM�JULGADOS�PELOS�ELEITORES�� #OM�O�ADVENTO�DA�BUROCRACIA�COMO� FORMA�DE�DOMINA ÎO� RACIONAL�LEGAL��7EBER�PERCEBEU�O�RISCO�DE�A�BUROCRACIA�ESTATAL� AVAN AR�EM�SUAS�ATRIBUI ÜES�E�PASSAR�A�FORMULAR�POLÓTICAS��DADO� QUE�DISPÜE�DE�CONHECIMENTO�TÏCNICO�NECESSÉRIO�PARA�TANTO�� 4ODAVIA��POR�MAIS�QUE�A�FORMULA ÎO�DE�POLÓTICAS�NECESSITE�DE� CONHECIMENTO�TÏCNICO��A�BUROCRACIA�NÎO�Ï�APTA�A�TOMAR�ESTA� OU�AQUELA�DECISÎO��POIS�LHE�FALTA�LEGITIMIDADE��³�UMA�QUESTÎO� DE�ACCOUNTABILITY�POLÓTICA��JÉ�QUE�OS�BUROCRATAS�NÎO�SÎO�ELEITOS� 3EGUNDO�A�4EORIA�DE�!GÐNCIA��O�PROBLEMA�NA�RELA ÎO� GOVERNO�BUROCRACIA�RESIDE�NA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO��OU� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� SEJA��NO�FATO�DE�DUAS�PARTES�QUE�SE�RELACIONAM�NÎO�DETEREM� O�MESMO�CONHECIMENTO��COLOCANDO�UMA�DAS�PARTES�n�QUEM� DELEGA�RESPONSABILIDADES�n�EM�DESVANTAGEM�NO�RELACIONA MENTO�COM�A�OUTRA��!PROVEITAR�ESSA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO�PODE�LEVAR�A�BUROCRACIA�A�BUSCAR�INTERESSES�DISTINTOS�AOS� DOS�POLÓTICOS�ELEITOS��)STO�Ï��PODE�HAVER�O�FALSEAMENTO�DAS� METAS�ESTABELECIDAS�PELO�PODER�POLÓTICO��%�UM�EXEMPLO�DIS SO�Ï�DADO�PELA�CORRUP ÎO�BUROCRÉTICA� !�CORRUP ÎO��EM�QUALQUER�DE�SUAS�MANIFESTA ÜES��REPRE SENTA�UM�ÙNUS�INSUSTENTÉVEL�PARA�QUALQUER�SOCIEDADE��PRIN CIPALMENTE�PARA�AS�QUE�SÎO�PERMEADAS�POR�GRANDES�DESIGUAL DADES�SOCIAIS��COMO�SÎO�AS�,ATINO !MERICANAS��3EM�DÞVIDA� Ï�UMA�DAS�MAIS�PERVERSAS�CATEGORIAS�CRIMINOSAS��POIS�MINA�A� CAPACIDADE�DOS�%STADOS�EM�PROVER�SERVI OS�ESSENCIAIS�PARA�A� POPULA ÎO��%LA�RETARDA�A�RUPTURA�DOS�CICLOS�DE�POBREZA��DA� MESMA�FORMA�QUE�COMPROMETE�A�CONSOLIDA ÎO�E�O�AVAN O�DA� DEMOCRACIA��0ODE�ACABAR�POR�DESLEGITIMAR�OU�MINAR�A�CREDI BILIDADE�DE�UM�REGIME��#OMO�ARGUMENTA�!DAM�0RZEWORSKI� �������P���� ��ELA�FAZ�PARTE�DO�MENU�QUE�TORNA�UM�DETERMINA DO�REGIME�INDESEJÉVEL��%M�OUTRAS�PALAVRAS��CONVERTE O�NUMA� ALTERNATIVA�NÎO�PREFERIDA�PELA�POPULA ÎO� $ADO�QUE�PARA�O�FENÙMENO�DA�CORRUP ÎO�SOLU ÜES�UNI VERSAIS� NÎO� EXISTEM�� APENAS� ESTUDOS� APROFUNDADOS� SOBRE� O�FUNCIONAMENTO�DAS� INSTÊNCIAS�DE�REGULA ÎO�E�CONTROLE�PODEM� INDICAR�OS�CAMINHOS�PARA�ENFRENTAR�A�CORRUP ÎO�DE�MANEIRA� EFETIVA��3PECK��������P���� ��%�ESSE�Ï�O�OBJETIVO�DESTE�TEXTO�� ESTUDAR�OS�MECANISMOS�DE�CONTROLE�SOBRE�A�CORRUP ÎO�ADMI NISTRATIVO�BUROCRÉTICA�A�PARTIR�DOS�CONCEITOS�OFERECIDOS�PELA� 4EORIA�DE�!GÐNCIA��0ROCURA SE�COM�ESTE�ESTUDO�CONTRIBUIR� PARA�A�REmEXÎO�SOBRE�O�PROBLEMA�DA�CORRUP ÎO�E�COLABORAR� NA�PRODU ÎO�DE�CONHECIMENTO�SOBRE�AS�ÉREAS�E�INSTITUI ÜES CHAVE�NO� APARELHO� ESTATAL� QUE�POSSAM�OFERECER� SOLU ÜES� PARA�O�PROBLEMA� /�TRABALHO�ESTÉ�ORGANIZADO�DA�SEGUINTE�FORMA��PRIMEI RAMENTE�TRATA SE�DE�ARGUMENTAR�SOBRE�A�IMPORTÊNCIA�DA�UTI -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� LIZA ÎO�DO�INDIVIDUALISMO�METODOLØGICO�PARA�O�ESTUDO�DOS� CONTROLES�SOBRE�A�CORRUP ÎO�NA�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA��ATRA VÏS�DA�FORMULA ÎO�DO�MODELO�COMPORTAMENTAL�DOS�AGENTES�� %M�SEGUIDA��Ï�ESTABELECIDO�O�PROBLEMA�DOS�CONTROLES�SOBRE�A� BUROCRACIA�COMO�CONSEQàÐNCIA�DE�UMA�DAS�PRINCIPAIS�CARAC TERÓSTICAS�DO�PODER�BUROCRÉTICO��QUAL� SEJA��DO�CONTROLE�DA� INFORMA ÎO��.ESTE�SENTIDO��AS�INSTITUI ÜES�SERÎO�CONSIDERA DAS�FUNDAMENTAIS�PARA�A�DElNI ÎO�DAS�ESTRATÏGIAS�DOS�ATORES�� POIS�REPRESENTAM�CONSTRANGIMENTOS�ÌS�SUAS�ESCOLHAS��)STO�Ï�� ATRAVÏS�DE�ARRANJOS� INSTITUCIONAIS�ESPECÓlCOS�SERIA�POSSÓVEL� MINIMIZAR�O�PROBLEMA�DERIVADO�DA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO� PRESENTE�NAS�RELA ÜES�ENTRE�O�GOVERNO�E�A�BUROCRACIA� /�TRATAMENTO�DO�PROBLEMA�A�PARTIR�DOS�CONCEITOS�DESEN VOLVIDOS�PELA�4EORIA�DA�!GÐNCIA�NOS�PERMITIRÉ�AVAN AR�EM� DOIS�ASPECTOS�IMPORTANTES��A �EM�UMA�REDElNI ÎO�DO�CON CEITO�DE�#ONTROLE�)NTERNO��E�B �APRESENTA ÎO�DOS�PARÊME TROS�NECESSÉRIOS�Ì�ORGANIZA ÎO�DE�UM�SISTEMA�DE�#ONTROLE� )NTERNO��&INALMENTE��SERÎO�ANALISADAS�AS�CONDI ÜES�QUE�PER MITEM�A�CONSTRU ÎO�DE�ARRANJOS�INSTITUCIONAIS�DE�#ONTROLE� )NTERNO�E�A�INTERCONEXÎO�DESTES�CONTROLES�COM�OS�CONTROLES� DEMOCRÉTICOS�DO�%STADO�E�A�TRANSPARÐNCIA�ADMINISTRATIVA� /S�#ONTROLES�)NTERNOS /�TRATAMENTO�DA�CORRUP ÎO�DEVE�PARTIR�DE�ALGUMAS�CONSIDE RA ÜES�PRÏVIAS��%XISTE�UMA�FALTA�DE�CONSENSO�QUANTO�A�UMA� CONCEITUA ÎO�GERAL�DO�QUE�SEJA�CORRUP ÎO��5MA�DAS�DIlCUL DADES�Ï�DECORRENTE�DO�FATO�DE�QUE�QUALQUER�DElNI ÎO�DE� CORRUP ÎO�Ï�CONDICIONADA�PELO�CONJUNTO�DE�INSTITUI ÜES�E� VALORES�DE�UMA�DETERMINADA�SOCIEDADE�EM�SEU�CONTEXTO�HIS TØRICO��.ESTE�SENTIDO��PARA�DELIMITAR�HISTORICAMENTE�O�CON CEITO��ESTAREMOS�NOS�REFERINDO�A�UM�CERTO�TIPO�DE�RELA ÎO� SOCIAL�QUE�ACONTECE�EM�UM�%STADO�QUE�2OBERT�$AHL������ � DElNIU�COMO�0OLIARQUIA�� )STO� IMPLICA�A�EXISTÐNCIA�DE�UM� MARCO�INSTITUCIONAL�DElNIDOR�DO�QUE�Ï�PÞBLICO�E�DO�QUE�Ï� PRIVADO�E�DO�QUE�Ï�O�USO�ILEGAL�DA�COISA�PÞBLICA��5M�%STADO� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� DE�$IREITO�COM�UMA�BUROCRACIA�PROlSSIONAL�INSTALADA�OU�EM� PROCESSO�DE�INSTALA ÎO� $ADO�O�MARCO�HISTØRICO��DElNIMOS�CORRUP ÎO�COMO�O� USO�DO�PODER�DE�UM�CARGO�PÞBLICO��Ì�MARGEM�DA�LEI��PARA�A�OBTEN ÎO� DE�GANHOS�PRIVADOS��³�CERTO�QUE�QUALQUER�QUE�SEJA�A�DElNI ÎO� DADA�Ì�CORRUP ÎO�ELA�PODE�SER�QUESTIONADA��DE�UMA�FORMA� OU�OUTRA��/�IMPORTANTE�NESSA�DElNI ÎO�MÓNIMA�Ï�A�ÐNFASE� DADA�Ì�UTILIZA ÎO�DE�UM�DETERMINADO�PODER�DO�%STADO�DE� FORMA�ILEGAL� !�PREOCUPA ÎO�COM�A�LIMITA ÎO�DO�PODER�DO�%STADO�NÎO� Ï�NOVA��$ESDE�-AQUIAVEL�A�RESERVA�QUANTO�Ì�SOLIDARIEDADE� ENTRE�OS�HOMENS�ENCONTRA SE�EM�DIVERSAS�CORRENTES�DE�PENSA MENTO��-AS�FOI�*AMES�-ADISON�QUE�MELHOR�EXPRESSOU�A�PRE OCUPA ÎO�REPUBLICANA�DE�COMO�CONTROLAR�OS�HOMENS�DETEN TORES�DO�PODER�DO�%STADO��!SSIM��TORNOU SE�UM�TEMA�RECOR RENTE�O�ESTUDO�E�A�COMPREENSÎO�DESSES�CONTROLES��$ENTRO� DESSA�PERSPECTIVA��MOSTRAREMOS�A�SEGUIR�OS�TIPOS�DE�CONTROLE� SOBRE�O�PODER�DO�%STADO�DEMOCRÉTICO�REPRESENTATIVO�� DE� FORMA�GERAL��E�OS�CONTROLES�INSTITUCIONAIS�SOBRE�A�BUROCRACIA�� DE�FORMA�PARTICULAR��#OMO�ESTE�TRABALHO�VISA�AO�ESTUDO�DOS� MECANISMOS�QUE�PREVINAM�AS�PRÉTICAS�DE�CORRUP ÎO�ADMI NISTRATIVO BUROCRÉTICA��NOS�DETEREMOS�NUM�TIPO�ESPECÓlCO�DE� CONTROLE��O�CONTROLE�INTERNO�DA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA� #OMECEMOS�A�EXPOSI ÎO�DElNINDO�ALGUNS�CONCEITOS��$E� ACORDO�COM�A� LEGISLA ÎO�BRASILEIRA��EM�UM�SENTIDO�AMPLO�� GOVERNO�Ï�A�RESULTANTE�DA�INTERA ÎO�DOS�TRÐS�0ODERES�DO�%STA DO��%XECUTIVO��,EGISLATIVO�E�*UDICIÉRIO��.AS�PALAVRAS�DE�(ELY� ,OPES�-EIRELLES��h³�A�EXPRESSÎO�POLÓTICA�DO�COMANDO��DA�lXA ÎO�DE�OBJETIVOS�DO�%STADO�E�DE�MANUTEN ÎO�DA�ORDEM�JURÓDI CA�v��-EIRELLES��������P����� �0ARA�A�CONSECU ÎO�DOS�OBJETIVOS� DO�GOVERNO�EXISTE�UM�CONJUNTO�DE�ØRGÎOS�E�ENTIDADES�CHAMA DOS��EM�SENTIDO�FORMAL��DE�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA� 4ODAS� AS� PESSOAS� FÓSICAS� INCUMBIDAS� DO� EXERCÓCIO� DE� ALGUMA�FUN ÎO�ESTATAL�SÎO�CHAMADAS�DE�AGENTES�PÞBLICOS�� %STES�PODEM�SER�AGENTES�POLÓTICOS�OU�AGENTES�ADMINISTRATI -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� VOS��/S�AGENTES�POLÓTICOS�SÎO�OS�COMPONENTES�DO�GOVERNO� NOS�SEUS�PRIMEIROS�ESCALÜES�E�ATUAM�COM�PLENA�LIBERDADE� FUNCIONAL��3ÎO�AS�AUTORIDADES�PÞBLICAS�SUPREMAS�DO�GOVERNO� E�DA�!DMINISTRA ÎO��*É�OS�AGENTES�ADMINISTRATIVOS�SÎO�TODOS� AQUELES�QUE�SE�VINCULAM�AO�%STADO�POR�RELAÜES�PROlSSIO NAIS��SUJEITOS�A�HIERARQUIA�FUNCIONAL� 0ARA�O�EXERCÓCIO�DE�SUAS�FUN ÜES��OS�AGENTES�ADMINIS TRATIVOS�DISPÜEM�DE�PODER�ADMINISTRATIVO�� CUJAS�PRINCIPAIS� CARACTERÓSTICAS�SÎO�O�DE�SER�VINCULADO�n�PRESO�AO�ENUNCIADO� DA�LEI�n�E�AO�MESMO�TEMPO�DISCRICIONÉRIO�n�OU�SEJA��PODE�FAZER� ESCOLHAS�DENTRO�DO�QUE�PERMITE�A�LEI��4AIS�PODERES�SÎO�INS TRUMENTOS�DE�TRABALHO��ADEQUADOS�Ì�REALIZA ÎO�DAS�TAREFAS� ADMINISTRATIVAS��3ÎO�PODERES�INSTRUMENTAIS��DIVERSAMENTE�DOS� PODERES�POLÓTICOS��%STES�SÎO�ESTRUTURAIS�E�ORGÊNICOS��PORQUE� COMPÜEM�A�ESTRUTURA�DO�%STADO�E�INTEGRAM�A�ORGANIZA ÎO� CONSTITUCIONAL��-EIRELLES��������P����� � /S�PODERES�ADMINISTRATIVOS�SÎO�EXTRÓNSECOS��CONFERIDOS� AOS�AGENTES�POR�MEIO�DO�$IREITO�0OSITIVO��-AS�OS�AGENTES� ADMINISTRATIVOS�DISPÜEM�TAMBÏM�DE�UM�PODER�INTRÓNSECO�� 0OR� CONSTITUÓREM� UM� GRUPO� ESPECIALIZADO� E� POSSUIR� ALTA� CAPACIDADE�ORGANIZACIONAL��OS�BUROCRATAS�DETÐM�CERTA�QUAN TIDADE�E�QUALIDADE�DE�INFORMA ÎO�QUE�OS�COLOCA�EM�POSI ÎO� DE�VANTAGEM�EM�RELA ÎO�AOS�AGENTES�POLÓTICOS��!�INFORMA ÎO��A� COMPETÐNCIA� TÏCNICA�E�O�CONHECIMENTO�ESPECÓlCO� SÎO�OS�FUNDAMENTOS�DESSE�PODER��QUE�SERÉ�AQUI�CHAMADO�DE� PODER�BUROCRÉTICO� /S�CONTROLES�SOBRE�ESSE�PODER�ADMINISTRATIVO�BUROCRÉ TICO�INSEREM SE�EM�UM�CONTEXTO�MAIOR��O�CONTROLE�DO�PODER� DO�%STADO��)NSTITUCIONALMENTE��EXISTEM�TRÐS�PRINCIPAIS�FOR MAS�DE�IMPOR�LIMITES�Ì�A ÎO�DOS�AGENTES�DO�%STADO��!�PRI MEIRA�DELAS�Ï�CONSTITUÓDA�PELOS�hFREIOS�SOCIAISv�� /S� hFREIOS� SOCIAISv� Ì� A ÎO�DOS� AGENTES�DO�%STADO� SÎO� CONSTITUÓDOS�PELOS�CHAMADOS�MECANISMOS�DE�CONTROLE�VERTI CAIS��ISTO�Ï��DA�SOCIEDADE�EM�RELA ÎO�AO�%STADO��%STES�MECA NISMOS�AQUI�SERÎO�CHAMADOS�DE�CONTROLES�SOCIAIS��!�PRINCIPAL� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� FORMA�DE�CONTROLE�VERTICAL�Ï�A�DIMENSÎO�ELEITORAL��OU�SEJA�� PREMIAR�OU�PUNIR�UM�GOVERNANTE�NAS�ELEI ÜES��%SSA�DIMEN SÎO� REQUER� A� VIGÐNCIA� DOS�MECANISMOS� QUE� CARACTERIZAM� UMA�0OLIARQUIA� COMO�DElNIDA� POR�2OBERT�$AHL� ����� �� LIBERDADE�DE�OPINIÎO��DE�ASSOCIA ÎO�E�DE�IMPRENSA��ENTRE� OUTROS��!LÏM�DISSO��O�CONTROLE�VERTICAL�SE�MANIFESTA�POR�MEIO� DE�hA ÜES� REALIZADAS�� INDIVIDUALMENTE�OU�POR�ALGUM�TIPO� DE�A ÎO�ORGANIZADA�E�OU�COLETIVA��COM�REFERÐNCIA�ÌQUELES� QUE�OCUPAM�POSI ÜES�EM�INSTITUI ÜES�DO�%STADO��ELEITOS�OU� NÎOv��/�$ONNELL��������P���� ��ISTO�IMPLICA�A�EXISTÐNCIA�DE� DIVERSOS�MECANISMOS�QUE�PERMITAM�AOS�CIDADÎOS�TANTO�REI VINDICAR�DEMANDAS�DIVERSAS�COMO�DENUNCIAR�CERTOS�ATOS�DOS� AGENTES�PÞBLICOS� !�SEGUNDA�PRINCIPAL�FORMA�DE�IMPOR�LIMITES�Ì�A ÎO�DOS� AGENTES�DO�%STADO�SE�DÉ�PELOS�MECANISMOS�DE�LIMITA ÎO�E� CONTROLE�NA�PRØPRIA�ARQUITETURA�DO�%STADO��TAMBÏM�CHAMA DOS�DE�hMECANISMOS�DE�CONTROLE�HORIZONTAISv��%NVOLVEM�A� EXISTÐNCIA�DE�INSTITUI ÜES��AGÐNCIAS�E�ØRGÎOS�ESTATAIS�DETEN TORES�DE�PODER�� LEGAL�E�DE�FATO��DE�REALIZAR�A ÜES�QUE�VÎO� DESDE�A�SUPERVISÎO�DE�ROTINA�ATÏ�SAN ÜES�LEGAIS�CONTRA�ATOS� DELITUOSOS�DE�SEUS�CONGÐNERES�DO�%STADO��%STE�SISTEMA�NÎO� SE�LIMITA�ÌS�INSTITUI ÜES�MAIS�IMPORTANTES�DO�SISTEMA�POLÓTI CO��COMO�O�CONTROLE�MÞTUO�ENTRE�O�,EGISLATIVO��O�%XECUTIVO� E�O�*UDICIÉRIO��MAS�TAMBÏM�OUTRAS�INSTITUI ÜES�INTERMEDIÉ RIAS��.O�"RASIL��AS�MAIS�IMPORTANTES�SÎO�O�-INISTÏRIO�0ÞBLICO� E�OS�4RIBUNAIS�DE�#ONTAS��INSTITUI ÜES�QUE�TÐM�ALTO�GRAU�DE� AUTONOMIA�EM�RELA ÎO�Ì�PRØPRIA�ORGANIZA ÎO�INSTITUCIONAL�E� Ì�INTERPRETA ÎO�DA�TAREFA�DE�CONTROLE��3PECK��������P���� � %XISTE�AINDA�UM�TERCEIRO�TIPO�DE�CONTROLE�INSTITUCIONAL� DENTRO� DA� ESTRUTURA� DO� %STADO� QUE�� DIFERENTEMENTE� DOS� MECANISMOS�BASEADOS�NOS�PRINCÓPIOS�DE�CONTROLE�VERTICAL�E� HORIZONTAL��ACIMA�CITADOS��Ï�SUBORDINADO�AO�PRINCÓPIO�HIE RÉRQUICO��Ï�O�CHAMADO�hCONTROLE�ADMINISTRATIVOv��%SSE�CON TROLE�Ï�DElNIDO�POR�(ELY�-EIRELLES�DA�SEGUINTE�FORMA� -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� h����Ï�TODO�AQUELE�;CONTROLE=�QUE�O�%XECUTIVO�E�OS�ØRGÎOS� DE�ADMINISTRA ÎO�DOS�DEMAIS�0ODERES�EXERCEM�SOBRE� SUAS�PRØPRIAS�ATIVIDADES��VISANDO�MANTÐ LAS�DENTRO�DA�LEI�� SEGUNDO�AS�NECESSIDADES�DO�SERVI O�E�AS�EXIGÐNCIAS�TÏCNICAS� E�ECONÙMICAS�DE�SUA�REALIZA ÎO��PELO�QUE�Ï�UM�CONTROLE�DE� LEGALIDADE�E�DE�MÏRITO�v��-EIRELLES��������P������ 2OBERTO�0ISCITELLI��������P���� �NOS�ESCLARECE�DE�QUE�FOR MA�SE�DARIA�ESSE�CONTROLE�DA�LEGALIDADE�E�DE�MÏRITO��3EGUN DO�ESTE�AUTOR�SÎO�QUATRO�OS�PRINCIPAIS�OBJETIVOS�DOS�MECA NISMOS�DE�CONTROLE�INTERNO��A �A�REVISÎO�E�OU�VERIlCA ÎO� DAS�OPERA ÜES�SOB�OS�ASPECTOS�EMINENTEMENTE�CONTÉBEIS�� FORMAIS�E� LEGAIS��B �A�ElCIÐNCIA��QUE�CONCERNE�AOS�MEIOS� EMPREGADOS��AOS�RECURSOS�UTILIZADOS�PARA�A�CONSECU ÎO�DOS� OBJETIVOS��C �A�ElCÉCIA��A�VERIlCA ÎO�DO�PRODUTO��DOS�PROGRA MAS��DOS�lNS�PERSEGUIDOS��E��D �A�AVALIA ÎO�DOS�RESULTADOS� 3EGUNDO�-EIRELLES������ �hO�CONTROLE�ADMINISTRATIVO� DERIVA�DO�PODER�DEVER�DE�AUTOTUTELA�QUE�A�!DMINISTRA ÎO� TEM�SOBRE�SEUS�PRØPRIOS�ATOS�E�AGENTES��%SSE�CONTROLE�Ï�NOR MALMENTE�EXERCIDO�PELOS�ØRGÎOS�SUPERIORES�SOBRE�OS�INFE RIORES�;���=�PELO�QUÐ�SE�CARACTERIZA�COMO�CONTROLE�INTERNO��POIS� O�EXTERNO�Ï�SEMPRE�ATRIBUÓDO�A�ØRGÎO�ESTRANHO�AO�%XECUTIVOv� �IDEM��P�������ITÉLICO�NOSSO ��$ESTA�FORMA��CHEGAMOS�Ì�DEl NI ÎO�DE�CONTROLE�INTERNO�DADA�POR�-EIRELLES� h���;Ï=�TODO�O�;CONTROLE=�REALIZADO�PELA�ENTIDADE�OU� ØRGÎO�RESPONSÉVEL�PELA�ATIVIDADE�NO�ÊMBITO�DA�PRØPRIA� ADMINISTRA ÎO��!SSIM�QUALQUER�CONTROLE�EFETUADO�PELO� %XECUTIVO�SOBRE�SEUS�SERVI OS�OU�AGENTES�Ï�CONSIDERADO� INTERNO��COMO�INTERNO�SERÉ�TAMBÏM�O�CONTROLE�DO� ,EGISLATIVO�OU�*UDICIÉRIO�POR�SEUS�ØRGÎOS�DE�ADMINISTRA ÎO�� SOBRE�SEU�PESSOAL�E�OS�ATOS�ADMINISTRATIVOS�QUE�PRATIQUE�v� �IDEM��P������ !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� #OMO�PODEMOS�PERCEBER��-EIRELES�DElNE�O�CONTROLE�INTER NO�E�O�CONTROLE�ADMINISTRATIVO�PRATICAMENTE�DA�MESMA�FORMA�� /�QUE�Ï�NECESSÉRIO�ENFATIZAR�PARA�O�INTERESSE�DESTE�TRABALHO� Ï�QUE�ESTE�TIPO�DE�CONTROLE�CONSISTE�EM�UM�AUTOCONTROLE��POIS� Ï�EXERCIDO�PELOS�DIFERENTES�0ODERES�OU�!GÐNCIAS�SOBRE�SEUS� PRØPRIOS�ATOS�E�AGENTES��POR�MEIO�DO�PRINCÓPIO�HIERÉRQUICO� .O�ENTANTO��EXISTE�UM�PROBLEMA�EM�SE�ASSUMIR�ESSAS� DElNI ÜES��DA�FORMA�COMO�SÎO�DADAS�POR�-EIRELLES��POIS�UM� ASPECTO�IMPORTANTE�ESCAPA�Ì�DISCUSSÎO�PURAMENTE�ADMINIS TRATIVA��Ï�O�QUE�SE�REFERE�AO�TIPO�DE�RESPONSABILIDADE�DOS�AGEN TES�DENTRO�DA�ESTRUTURA�HIERÉRQUICA�DA�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLI CA��.ESTE�SENTIDO��7EBER��EM�SEUS�ESTUDOS�SOBRE�BUROCRACIA�� ESTABELECEU�UMA�DISTIN ÎO�NÓTIDA�ENTRE�OS�AGENTES�ADMINIS TRATIVOS�E�O�GRUPO�QUE�O�EMPREGA��/�PRIMEIRO�Ï�IDENTIlCADO� POR�ALGUMAS�CARACTERÓSTICAS�COMUNS�BÉSICAS�QUE�SÎO��HIERAR QUIA��CONTINUIDADE��IMPESSOALIDADE�E�COMPETÐNCIA��/�COR PO�DIRETIVO��POR�SUA�VEZ��Ï�GERALMENTE�ELEITO�OU�NOMEADO� POR�AGENTES�ELEITOS�E�TEM�COMO�FUN ÎO�FORMULAR�DE�MODO� AMPLO�A�POLÓTICA�E�AS�DIRETRIZES�DA�ORGANIZA ÎO�E�PROVER�OS� FUNDOS�NECESSÉRIOS��3UA�RESPONSABILIDADE�Ï�EXTERIOR�Ì�ORGA NIZA ÎO��/S�MEMBROS�DA�BUROCRACIA�� PELO� CONTRÉRIO�� SÎO� RESPONSÉVEIS�PERANTE�O�CORPO�DIRETIVO�PELA�EXECU ÎO�DA�SUA� POLÓTICA�E�PELA�ADMINISTRA ÎO�DE�SEUS�FUNDOS��#OMO�ASSINALA� "EETHAM��������P���� ��h%MBORA�ESTA�DIFERENCIA ÎO�POSSA� POR�VEZES�SER�CONFUSA�NA�PRÉTICA��Ï�VITAL�EM�PRINCÓPIO�v�)STO� SIGNIlCA�QUE�EMBORA�TODO�AGENTE�PÞBLICO�TENHA�RESPONSABI LIDADE�ADMINISTRATIVA��APENAS�A�CÞPULA�DE�UMA�ORGANIZA ÎO� PÞBLICA�TEM�RESPONSABILIDADE�POLÓTICA��³�ELA�QUE�DEVE�RESPONDER� PELO�CONJUNTO�DA�ORGANIZA ÎO�AOS�CONTROLES�HORIZONTAIS�E�AOS� CONTROLES�SOCIAIS��%STA�DISTIN ÎO��COMO�VEREMOS�AO�LONGO�DO� TRABALHO��SERÉ�FUNDAMENTAL�PARA�ESTABELECER�UMA�DIFERENCIA ÎO�ENTRE�OS�CONTROLES�ADMINISTRATIVOS�E�OS�CONTROLES�EXERCI DOS�PELA�CÞPULA�POLÓTICA�BUROCRÉTICA�� !� LITERATURA�EXISTENTE� SOBRE�OS� CONTROLES� INTERNOS�NO� "RASIL��APONTA�QUE�TAIS�CONTROLES�HISTORICAMENTE�ATENDERAM� -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� APENAS�AO�PRIMEIRO�DOS�ITENS�CITADOS�POR�0ISCITELLI��OU�SEJA��SÎO�CONTROLES�ESSENCIALMENTE�FORMALISTAS��APENAS�VERIlCAM� SE�OS�GASTOS�SÎO�FEITOS�DE�ACORDO�COM�O�PROCESSO�CONTÉBIL�E� LEGAL�CORRESPONDENTE���.O�ENTANTO��ESTA�FRAGILIDADE�DESSES� CONTROLES�NÎO�PODE�SER�CREDITADA�APENAS�Ì�FALTA�DE�VONTADE� DAS�CÞPULAS�DIRIGENTES��³�NECESSÉRIO�LEVARMOS�EM�CONTA�AS� DIlCULDADES�DE�SE�IMPLEMENTAR�REFORMAS�QUE�LEVEM�A�UM� AUMENTO�DO�PODER�DE�CONTROLE�DERIVADOS�DO�PROBLEMA�QUA SE�INSOLÞVEL�DA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO�ENTRE�CONTROLADOR� E�CONTROLADO��/U�SEJA��ENTRE�hQUERERv�CONTROLAR�E�hPODERv� CONTROLAR�EXISTE�UMA�DIFEREN A�NÓTIDA�� /�PONTO�A�SE�DESTACAR�Ï�QUE�O�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRA CIA�ESTATAL�NÎO�Ï�UM�FATO�DADO��!�FRAGILIDADE�DOS�CONTROLES� SOBRE�A�BUROCRACIA�NO�"RASIL�FOI�TIDA��E�EM�GRANDE�MEDIDA� AINDA�Ï �COMO�UMA�DAS�CAUSAS�DA�DIlCULDADE�DO�%STADO�EM� MODERNIZAR SE�� O� QUE�� CONSEQàENTEMENTE�� GERA� ENORMES� DIlCULDADES�PARA�O�CONTROLE�SOCIAL�SOBRE�O�%STADO���%M�SÓN TESE��A�CONSTRU ÎO�DE�MECANISMOS�QUE�TORNEM�VIÉVEL�ESSE� TIPO�DE�CONTROLE�REPRESENTOU�SEMPRE�UM�PROBLEMA�PARA�A� ELITE�VITORIOSA�ELEITORALMENTE��POSSUIDORA�DE�LEGITIMIDADE�E� RESPONSABILIDADE�POLÓTICA� !�1UESTáO�"UROCRÕTICA %M�VIRTUDE�DA�CRESCENTE�COMPLEXIDADE�DAS�ESTRUTURAS�%STA TAIS�E�DA�DIMINUI ÎO�DA�ElCIÐNCIA�DA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLI CA��A�PARTIR�DA�CRISE�lSCAL�DOS�%STADOS�.ACIONAIS�DA�DÏCADA� DE� ������ DIVERSAS� CORRENTES� DE� PENSAMENTO� PROPUSERAM� REFORMAS�ADMINISTRATIVAS�QUE�DE�UMA�MANEIRA�OU�DE�OUTRA� ���6ER�#RETELLA�*ÞNIOR������ ��#AMPOS������ ��2EIS�2IBEIRO������ ��3OBOLL� ����� ��#ITADINI������ �E�3ANCHEZ������ � ���.ESTE�TRABALHO�ASSUMIMOS�QUE�OS�PARTICIPANTES�DO�GOVERNO�TÐM�INTERESSE�EM� CONTROLAR�A�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA��-ESMO�QUANDO�ELES�PRØPRIOS�SÎO�CORRUPTOS�� PRECISAM�CONTROLAR�A�BUROCRACIA��JÉ�QUE�NORMALMENTE�TRABALHAM�NUM�AMBIENTE� DE�RECURSOS�ESCASSOS��4RATAREMOS�DISSO�MAIS�ADIANTE� ���%XISTE�UMA�EXTENSA�LITERATURA�SOBRE�ESTE�ASSUNTO��ENTRE�OUTROS��+LIKSBERG� ����� ��,IMA�*UNIOR������� ��-ARTINS������ ��E�2ESENDE������ � !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� INCIDIAM�SOBRE�O�PROBLEMA�DO�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA�� $ETER NOS EMOS�NAS�PROPOSTAS�DERIVADAS�DO�NEO INSTITUCIO NALISMO�ECONÙMICO��CUJAS�FERRAMENTAS�ANALÓTICAS��PRINCIPAL MENTE�A�4EORIA�DE�!GÐNCIA��SERÎO�DE�ESPECIAL�IMPORTÊNCIA� PARA�O�ANDAMENTO�DO�TRABALHO� !�4EORIA�DE�!GÐNCIA�Ï�UM�IMPORTANTE�INSTRUMENTO�PARA� ENTENDER�AS�RELA ÜES�CONTRATUAIS�DELEGATIVAS��ONDE�INCENTIVOS�E� CONTROLES�SÎO�FUNDAMENTAIS��CASO�TÓPICO�DAS�BUROCRACIAS�PÞBLI CAS��/RIGINÉRIA�DA�MICROECONOMIA��TAL�TEORIA�TEM�COMO�FUNDA MENTO�UM�DETERMINADO�MODELO�COMPORTAMENTAL�DOS�AGENTES� QUE�PRECISA�SER�BEM�DElNIDO�PARA�NÎO�PERDER�PODER�ANALÓTICO�� $ESTA�FORMA��PRIMEIRAMENTE��DElNIREMOS�O�MODELO�QUE�SERÉ� UTILIZADO�NO�TRABALHO�E�QUE�AJUDARÉ�A�ENTENDER�MELHOR�OS�FUN DAMENTOS�DA�4EORIA�DA�!GÐNCIA��%M�SEGUIDA��DESCREVEREMOS� A�4EORIA�DA�!GÐNCIA�E�UM�DOS�CASOS�EMBLEMÉTICOS�EM�QUE� NOS�DEFRONTAMOS��NO�ÊMBITO�DO�SISTEMA�ADMINISTRATIVO�ESTATAL�� COM�OS�PROBLEMAS�LEVANTADOS�PELA�TEORIA��ISTO�Ï��NAS�RELA ÜES� ENTRE�GOVERNO�E�BUROCRACIA��)STO�NOS�LEVARÉ�A�UMA�REDElNI ÎO� DO�CONCEITO�E�A�APRESENTA ÎO�DOS�PARÊMETROS�NECESSÉRIOS�Ì� ORGANIZA ÎO�DE�UM�SISTEMA�DE�#ONTROLE�)NTERNO�QUE�MINIMI ZE�AS�POSSIBILIDADES�DE�COMPORTAMENTOS�CORRUPTOS� !�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�BUROCRÉTICA� FOI� INICIALMENTE� ADOTADA�NO�lNAL�DO�SÏCULO�8)8�POR�ALGUNS�PAÓSES�DA�%URO PA�EM�SUBSTITUI ÎO�Ì�ADMINISTRA ÎO�PATRIMONIALISTA��SISTEMA� CARACTERÓSTICO�DAS�MONARQUIAS�ABSOLUTAS��#OM�A�EMERGÐNCIA� DO�CAPITALISMO��TORNOU SE�NECESSÉRIO�DESENVOLVER�UM�TIPO�DE� ADMINISTRA ÎO�QUE�CONTEMPLASSE�UMA�DISTIN ÎO�CLARA�ENTRE� O�PÞBLICO�E�O�PRIVADO��#OME A�ASSIM�A�TOMAR�FORMA�A�ADMI NISTRA ÎO�BUROCRÉTICA�MODERNA��BASEADA�NA�ESTRUTURA�PIRA MIDAL�DE�PODER��NO�PRINCÓPIO�HIERÉRQUICO�DE�COMANDO��NAS� ROTINAS�RÓGIDAS��NO�CONTROLE�DOS�PROCESSOS�ADMINISTRATIVOS�E� COM�ADMINISTRADORES�PROlSSIONAIS�ESPECIALMENTE�RECRUTA DOS��QUE�RESPONDIAM�AOS�POLÓTICOS� !�ASCENSÎO�DESSA�FORMA�DE�ORGANIZA ÎO�FOI�ESTUDADA�E� COMPREENDIDA�POR�DIVERSOS� AUTORES�� PRINCIPALMENTE�POR� -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� -AX�7EBER�� AUTOR� QUE� RECONHECEU� A� INEVITABILIDADE� DO� MODELO�DE�ORGANIZA ÎO�BUROCRÉTICO��%M�SUA�PERSPECTIVA��A� MODERNIZA ÎO�SOCIAL�IMPLICAVA�NO�APARECIMENTO�DE�INSTITUI ÜES�FORTES��BASEADAS�NA�CENTRALIZA ÎO��NA�DISCIPLINA�NORMA TIVA�E�NO�CARÉTER� IMPESSOAL�DA�A ÎO�DOS�MEMBROS��CONDI ÜES�ESTAS�QUE�SØ�O�TIPO�DE�ORGANIZA ÎO�BUROCRÉTICA�PODERIA� OFERECER��"ENDIX��������P���� � .O�ENTANTO��EMBORA�7EBER�TENHA�ESTUDADO�A�ORGANIZA ÎO�BUROCRÉTICA��SEUS�ATRIBUTOS�MORFOLØGICOS �SUA�PRINCIPAL� PREOCUPA ÎO�FOI�QUANTO�AO�ADVENTO�DO�FENÙMENO�BUROCRÉ TICO��BUROCRACIA�ENQUANTO�FORMA�DE�DOMINA ÎO�RACIONAL� LEGAL ��POIS�A�BUROCRACIA�ESTATAL�CONSTITUIU SE�NUM�TIPO�DE� PODER�DERIVADO�PRINCIPALMENTE�DA�CONCENTRA ÎO�DA�INFOR MA ÎO� E�DA� CAPACIDADE�ORGANIZACIONAL�� 0OR� ESTE�MOTIVO�� APESAR�DE�CONSIDERAR�A�BUROCRACIA�UMA�FORMA�DE�ORGANIZA ÎO�ADEQUADA�ÌS�NECESSIDADES�ADVINDAS�DA�MODERNIZA ÎO� CAPITALISTA��7EBER�ATENTOU�PARA�A�NECESSIDADE�DE�CONTROLAR� ESSE�PODER��/� SURGIMENTO�DO�%STADO�BUROCRÉTICO��PARA�O� AUTOR��PODERIA�LEVAR�A�UMA�RENÞNCIA�DAS�RESPONSABILIDADES� POR�PARTE�DA�LIDERAN A�POLÓTICA�E�A�USURPA ÎO�DAS�FUN ÜES� POLÓTICAS�PELOS�ADMINISTRADORES��AMEA ANDO�A�LEGITIMIDADE� DO�%STADO�DEMOCRÉTICO��7EBER������ � /�MODELO�DE�ORGANIZA ÎO�BUROCRÉTICO�RESPONDEU�COM� BASTANTE�ElCÉCIA�ÌS�DEMANDAS�ADMINISTRATIVAS�DO�PERÓODO� ANTERIOR�Ì� ))�'UERRA�-UNDIAL��DADA�A�RELATIVA�BAIXA�COM PLEXIDADE�DAS� ADMINISTRA ÜES� PÞBLICAS��.O� ENTANTO�� ESSE� CONTEXTO�MUDOU�NO�PERÓODO�IMEDIATAMENTE�POSTERIOR�Ì�))� 'UERRA�� 3OB�O�PREDOMÓNIO�DO�PARADIGMA�KEYNESIANO�DE� %STADO��CARACTERIZADO�POR�UM�RÉPIDO�CRESCIMENTO�ECONÙ MICO��AS�ESTRUTURAS�ESTATAIS�COME AM�A�ADQUIRIR�UMA�MAIOR� COMPLEXIDADE�DOS�SISTEMAS�ADMINISTRATIVOS�E�UM�CRESCIMEN TO�DAS�BUROCRACIAS�ESTATAIS��5MA�DAS�CONSEQàÐNCIAS�DESTE� PROCESSO�DE�MUDAN AS�FOI�A�AMPLIA ÎO�DO�GRAU�DE�AUTONO MIA�DAS�ORGANIZA ÜES�PÞBLICAS�SEM�A�CORRESPONDENTE�REGU LA ÎO�POLÓTICA� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� /�PROBLEMA�DO�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA�TORNOU SE� CRUCIAL��PRINCIPALMENTE�A�PARTIR�DA�DÏCADA�DE�������COM�A� CHAMADA�#RISE�%STRUTURAL��%VANS��������P���� ��QUE�ATINGIU� DE�MANEIRA�PARTICULARMENTE�INTENSA�OS�%STADOS�DE�MODELO� KEYNESIANO��TANTO�OS�DE�"EM %STAR�3OCIAL�QUANTO�OS�DESEN VOLVIMENTISTAS�� !� CONSTANTE� DEMANDA� EM� QUANTIDADE� E� DIVERSIDADE�DE� TAREFAS� LEVOU�AO�CRESCIMENTO�HORIZONTAL�E� VERTICAL�DAS�BUROCRACIAS��CRIANDO�PIRÊMIDES�ADMINISTRATIVAS� QUE�TORNARAM�POR�ENFRAQUECER�OS�CLÉSSICOS�MECANISMOS�DE� CONTROLE�E�COORDENA ÎO��%SSE�CONTEXTO�HISTØRICO�POSSIBILITOU� A�EMERGÐNCIA�DE�DIVERSAS�ESCOLAS�DE�PENSAMENTO�PREOCUPA DAS�EM�DAR�RESPOSTAS�A�ESSES�PROBLEMAS��ENTRE�ELAS��A�4EORIA� DA�%SCOLHA�0ÞBLICA� �0UBLIC�#HOICE ��A�.OVA�'ESTÎO�0ÞBLICA� �.EW�0UBLIC�-ANAGEMENT �E�DIVERSAS�CORRENTES�NEO INSTITUCIO NALISTAS��³�NESTAS�ÞLTIMAS�QUE�NOS�DETEREMOS� /�.EO INSTITUCIONALISMO !�PARTIR�DA�DÏCADA�DE������� AUTORES�QUE� APLICAM� INSTRU MENTOS�DA�ANÉLISE�ECONÙMICA�PARA�A�COMPREENSÎO�DAS�INS TITUI ÜES� POLÓTICO�ADMINISTRATIVAS�� COME ARAM� A� APONTAR� DIFERENTES�SOLU ÜES�AOS�PROBLEMAS�ADMINISTRATIVOS�EM�GERAL� E�BUROCRÉTICOS�EM�PARTICULAR��4RATA SE�DE�CORRENTES�CHAMA DAS�NEO INSTITUCIONALISTAS��QUE�DESENVOLVERAM�IMPORTANTES� INSTRUMENTOS�ANALÓTICOS�PARA�TRATAR�AS�TRANSA ÜES�SOCIAIS�EM� SITUA ÜES�DE�MERCADO�E�EM�CONTEXTOS�ORGANIZACIONAIS�E�HIE RÉRQUICOS��TANTO�PÞBLICOS�COMO�PRIVADOS��� $ENTRE�ESSA�GAMA�DE�CORRENTES��O�NEO INSTITUCIONALISMO� ECONÙMICO�ADOTA�UM�PARADIGMA�CONTRATUALISTA�PARA�EXAMI NAR�AS�INSTITUI ÜES�E�A�INTERA ÎO�ENTRE�INDIVÓDUOS��OU�GRU ���6ER�(ALL���4AYLOR������� ���5MA�DAS�MAIS�IMPORTANTES�Ï�A�4EORIA�DOS�#USTOS�DE�4RANSA ÎO��%STA�TEORIA�TEM�DIFERENTES�LINHAS�QUE�RESPONDEM�AS�SEGUINTES�PREOCUPA ÜES���A �AS�FORMAS�DE� ORGANIZA ÎO��ESPECIALMENTE�A�lRMA��#OASE��7ILLIMSON��3IMON ���B �A�HISTØRIA� ECONÙMICA�E�A�MUDAN A�INSTITUCIONAL��.ORTH��/UCHI ��E��C �AS�INTERA ÜES�ENTRE� TITULAR�AGENTE��!RÉMBULA���!LVAREZ������ � -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� PO�DE�INDIVÓDUOS ��NO�QUAL�AS�TRANSA ÜES�SÎO�REPRESENTADAS� COMO�CONTRATOS�ENTRE�DUAS�PARTES���/�IMPORTANTE�A�ENFATIZAR� Ï�QUE�REPRESENTANTES�DESTA�CORRENTE�MUDAM�METODOLOGICA MENTE�O�PRESSUPOSTO�DO�COMPORTAMENTO�MAXIMIZADOR�DOS� AGENTES�DA�ESCOLA�NEOCLÉSSICA�E�ADOTA�O�CONCEITO�DE�RACIO NALIDADE� LIMITADA��COMO�VEREMOS�MAIS�ADIANTE�COM�MAIOR� PRECISÎO��)STO�SIGNIlCA�QUE�OS�AGENTES�POSSUEM�INFORMA ÎO� INCOMPLETA�E�ATUAM�EM�UM�AMBIENTE�DE�INCERTEZAS��)STO�Ï�� PODEM�TER�ALTOS�CUSTOS�PARA�OBTER�INFORMA ÜES�RELEVANTES� SOBRE�AS�TRANSA ÜES�QUE�REALIZAM��.ESTE�MARCO��AS�INSTITUI ÜES�SÎO�CONSIDERADAS�COMO�ELEMENTOS�CENTRAIS�DO�CONTEXTO� ESTRATÏGICO�DOS�ATORES��POIS�IMPÜEM�OS�LIMITES�E�DElNEM�O� LEQUE�DE�ESTRATÏGIAS�QUE�PODEM�ADOTAR�QUANDO�PERSEGUEM� SEUS�OBJETIVOS��0RZEWORSKI��������0RATS������ � 5MA� IMPORTANTE� FERRAMENTA� ANALÓTICA� UTILIZADA� PELO� NEO INSTITUCIONALISMO�ECONÙMICO� Ï� A�4EORIA�DE�!GÐNCIA�� .ESTE� TRABALHO�� UTILIZAMOS� ESTA� TEORIA� PARA� ENTENDER� OS� PROBLEMAS�DERIVADOS�DA�NECESSIDADE�DE�CONTROLES�SOBRE�A� !DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA��/�QUE�SE�PROCURA�Ï�ENTENDER�SE�O� %STADO�PODE�CRIAR�E�FORTALECER�SUA�hCAPACIDADE�INSTITUCIO NALv��ENTENDIDA�COMO�A�CAPACIDADE�ESTATAL�DE�ESTABELECER�� GARANTIR�E�FORTALECER�MECANISMOS�LEGAIS�E�ADMINISTRATIVOS�DE� PLANEJAMENTO��COORDENA ÎO��CONTROLE�E�COER ÎO��)STO�IMPLI CA��ENTRE�OUTROS�ASPECTOS��CAPACIDADE�PARA�ELABORAR�NORMAS� E�PROCEDIMENTOS�DE�CONTROLES�ElCAZES�QUE�PERMITAM�COIBIR� A ÜES�PREJUDICIAIS�AO�INTERESSE�PÞBLICO�POR�PARTE�DOS�AGEN TES�DO�%STADO��#OSTA��������P���� � /�-ODELO !�4EORIA�DE�!GÐNCIA�Ï�UM� IMPORTANTE� INSTRUMENTO�PARA� ANALISAR� OS� CONmITOS� E� OS� PROCESSOS� DE� TOMADA� DE� DECI SÎO�EM�AMBIENTES�HIERÉRQUICOS��ONDE�EXISTE�DELEGA ÎO�DE� PODER�POR�MEIO�DE�UM�CONTRATO��#OMO�JÉ�DISSEMOS��TAL�TEO RIA�TEM�COMO�FUNDAMENTO�UM�DETERMINADO�MODELO�COM PORTAMENTAL�QUE�PRECISA�SER�BEM�DElNIDO�PARA�NÎO�PERDER� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� PODER�ANALÓTICO��!�SEGUIR��SERÉ�APRESENTADO�O�MODELO�ADO TADO�NESTE�TRABALHO��/�OBJETIVO�Ï�TENTAR�DESFAZER�A�CONFUSÎO� QUE�OCASIONA�O�USO�DO�HOMEM�ECONÙMICO�n�CONSTRU ÎO�ANALÓTICA� DA�ECONOMIA�NEOCLÉSSICA�n�COMO�MODELO�COMPORTAMENTAL� NOS� ESTUDOS� SOBRE�BUROCRACIA��0ARTIREMOS�DO� CONCEITO�DE� HOMEM� ECONÙMICO�� COMO�ELABORADO�PELA� TEORIA�NEOCLÉSSICA�� PARA�MOSTRAR�O�DESENVOLVIMENTO�DO�CONCEITO�QUE�NOS�LEVARÉ� A�UM�MODELO�DE�INTERPRETA ÎO�MAIS�ADEQUADO�PARA�O�ESTUDO� DE�ORGANIZA ÜES�HIERÉRQUICAS��O�CHAMADO�HOMEM�CONTRATUAL�� DESENVOLVIDO�POR�/LIVER�7ILLIAMSON������ ��QUE�NOS�AJUDARÉ� A�ENTENDER�MELHOR�OS�FUNDAMENTOS�DA�4EORIA�DA�!GÐNCIA�E�O� PROBLEMA�DO�CONTROLE� /� FUNDAMENTAL�NA�CORRENTE�NEO INSTITUCIONAL�ECONÙ MICA��QUE�PARTE�DA�ECONOMIA�NEOCLÉSSICA��FOI�A�AMPLIA ÎO� DO� PRESSUPOSTO� DO� COMPORTAMENTO� ECONÙMICO� RACIONAL� AOS�POLÓTICOS�E�BUROCRATAS��%M�OUTRAS�PALAVRAS��ARGUMENTA� QUE�Ï�NECESSÉRIO�ENTENDER�A�POLÓTICA� COMO�UM�PROCESSO� DE�TROCAS��0ORTANTO��OS�AGENTES�DESSAS�TROCAS�n�OS�POLÓTICOS� E�BUROCRATAS�n�DEVEM�SER�ANALISADOS�COMO�DETENTORES�DE� UM�COMPORTAMENTO�UTILITÉRIO�SEMELHANTE�AO�QUE�TERIAM�SE� ATUASSEM�NA�ESFERA�ECONÙMICA��3EGUNDO�A�4EORIA�DA�%SCO LHA�0ÞBLICA��A�INCORPORA ÎO�DESSA�PREMISSA�COMPORTAMEN TAL��AUTO INTERESSE �COMO�EXPLICATIVA�DO�PROCESSO�POLÓTICO�� LEVA�A�ARGUMENTAR�QUE�NÎO�SE�PODE�ESPERAR�QUE�A�ESCOLHA� DOS�AGENTES�PÞBLICOS�SE� IDENTIlQUE�COM�A�BUSCA�DO�BEM� COMUM��CF��"UCHANAN������ � .O� ENTANTO�� O�MODELO� COMPORTAMENTAL� DOS� AGENTES� ECONÙMICOS�UTILIZADO�NAS�CORRENTES�DO�NEO INSITUCIONALISMO� ECONÙMICO�NÎO�Ï�EXATAMENTE�O�MESMO�DAQUELE�UTILIZADO� PELA�ECONOMIA�NEOCLÉSSICA��.ESTA��Ï�DA�MAIOR�RELEVÊNCIA�A� NO ÎO�DE�COMPORTAMENTO�MAXIMIZADOR�DOS�AGENTES��HOMEM� ECONÙMICO ��CUJO�AUTO INTERESSE�E�A�BUSCA�INCESSANTE�DE�LUCROS� CONSTITUEM�A�FOR A�MOTRIZ�DOS�MERCADOS��/�RESULTADO�DESSE� COMPORTAMENTO�UTILITÉRIO�DOS�AGENTES�NO�PROCESSO�DE�TRO CAS��NUM�AMBIENTE�DE�CONCORRÐNCIA�PERFEITA��SERIA�O�EQUI -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� LÓBRIO�DO� SISTEMA�ECONÙMICO�E�A�ElCIÐNCIA�GERAL��0ORÏM�� Ï�NECESSÉRIO�REALIZAR�ALGUMAS�ADAPTA ÜES�AO�MODELO�COM PORTAMENTAL�PARA�TORNÉ LO�MAIS�ADEQUADO�PARA�ENTENDER�AS� RELA ÜES�ENTRE�AGENTES�EM�AMBIENTES�HIERÉRQUICOS��COMO�Ï� O�CASO�DE�ESTUDOS�DO�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA��!�IMPOR TÊNCIA�DE�NOS�DETERMOS�NESSA�ADAPTA ÎO�DO�CONCEITO�RESIDE� NO�FATO�DE�QUE�ISTO�TRARÉ�CONSEQàÐNCIAS�LØGICAS�QUE�POSSIBI LITARÉ�UMA�MELHOR�COMPREENSÎO�DOS�FUNDAMENTOS�DA�4EO RIA�DE�!GÐNCIA� 4ENTEMOS�ENTENDER�O�CONCEITO�DE�HOMEM�ECONÙMICO��/� HOMEM�ECONÙMICO�COMO�FORMULADO�PELOS�ECONOMISTAS�NEO CLÉSSICOS�Ï�UMA�CONSTRU ÎO�IDEAL��UM�CONCEITO�QUE�DESCRE VE�UM�AGENTE�hPERFEITAMENTE�RACIONAL�E�ONISCIENTE�QUE��AO� TOMAR�UMA�DECISÎO��CONHECE�TODAS�AS�ALTERNATIVAS�DE�FORMA� QUE�PODE�ESCOLHER�COM�PRECISÎO�E�ASSIM�MAXIMIZAR�OS�RESUL TADOS�DE�SUA�DECISÎO��%LE�CONHECE�TODOS�OS�MEIOS�QUE��EM� CADA�SITUA ÎO�DE�FATO��O�LEVAM�A�ATINGIR�SEUS�OBJETIVOSv��&ON SECA��������P����� ��/�HOMEM�ECONÙMICO�Ï�UM�AGENTE�DOTADO� DE�PREFERÐNCIAS�COMPLETAS�E�BEM�ORDENADAS��AMPLO�ACESSO� Ì�INFORMA ÎO�E�PODERES�DE�PROCESSAMENTO�DE�INFORMA ÜES� IRRESTRITOS�� %STAS� CONDI ÜES� PERMITEM� AO� AGENTE� REALIZAR� TODOS�OS�CÉLCULOS�NECESSÉRIOS�PARA�ESCOLHER�A�A ÎO�QUE�SATIS FAZ�SUAS�PREFERÐNCIAS�MELHOR�DO�QUE�QUALQUER�ALTERNATIVA��/� AGENTE�Ï�RACIONAL��NO�SENTIDO�DE�QUE�ELE�MAXIMIZA�DE�MODO� CONSCIENTE�UMA�FUN ÎO�OBJETIVA��3IMON��������P���� � /�HOMEM�ECONÙMICO�NA� TEORIA�ECONÙMICA�Ï�VISTO�COMO� UM�MODELO�SIMPLIlCADO�DO�COMPORTAMENTO�HUMANO�QUE� PERMITE�LIDAR�COM�SITUA ÜES�ONDE�SE�CONSIDERA�APENAS�A�VARIÉVEL� ECONÙMICA�NA�DETERMINA ÎO�DO�COMPORTAMENTO��/U�SEJA�� Ï�UMA�ABSTRA ÎO�IDEALIZADA�PARA�A�ANÉLISE�DE�SITUA ÜES�DE� TROCA�EM�MERCADOS�COMPETITIVOS�ONDE�AGENTES�ATOMIZADOS� RESPONDEM�AOS� SINAIS�DE�PRE O� RELEVANTES� E� ESTABELECEM� RELA ÜES�HORIZONTAIS�E�SIMÏTRICAS�ENTRE�SI��&ONSECA��������P�� ��� �� )STO�SIGNIlCA�QUE�O�HOMEM�ECONÙMICO� FOI�CRIADO�PARA� ATUAR�EM�UM�AMBIENTE�PRECISO� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� !� FORMULA ÎO�DO�CONCEITO�DE�HOMEM� ECONÙMICO�NESSES� TERMOS�NOS�LEVA�A�UM�PROBLEMA�QUANDO�O�ASSUNTO�A�TRATAR�Ï� O�CONTROLE�DO�PODER�DO�%STADO��/BSERVEMOS�COMO�&ONSECA� DESCREVE�O�COMPORTAMENTO�DO�HOMEM�ECONÙMICO�� h/S�AGENTES�BUSCAM�SEU�AUTO INTERESSE�COM�TOTAL�IDONEIDADE�� OU�SEJA��@JOGAM�LIMPO��TODO�O�TEMPO��SEM�VIOLAR�AS�@REGRAS� DO�JOGO��n�SEM�INFRINGIR�A�LEI��ROUBAR��MENTIR��DISSIMULAR�� TRAPACEAR�OU�EXPLORAR�EM�BENEFÓCIO�PRØPRIO�AMBIGàIDADES� CONTRATUAIS�QUE�SURJAM�AO�LONGO�DAS�TRANSA ÜES�v��&ONSECA� ������P����� $ESTA�FORMA��SEGUNDO�A�INTERPRETA ÎO�DE�&ONSECA��ESSE� CONCEITO�ACABA�POR�SE�TORNAR�INADEQUADO�PARA�O�ESTUDO�DOS� CONTROLES��4ENTEMOS�ENTENDER�POR�QUE�O�HOMEM�ECONÙMICO� hJOGA�LIMPOv��/�HOMEM�ECONÙMICO�Ï�UMA�CONSTRU ÎO�FORMULA DA�PARA�UM�MERCADO�IDEAL��E�NESTA�CONSTRU ÎO�IDEAL�NÎO�SE� LEVA�EM�CONTA�AS�IMPERFEI ÜES�DOS�MERCADOS�REAIS��/�HOMEM� ECONÙMICO� hJOGA� LIMPOv� PORQUE�� SEGUNDO� SUA� DElNI ÎO�� TODOS�OS�AGENTES�ENVOLVIDOS�NUMA�TRANSA ÎO��E�QUE�ATUAM� NUM�AMBIENTE�ONDE�AS�RELA ÜES�SÎO�HORIZONTAIS�E�SIMÏTRICAS� �MERCADO�IDEAL �POSSUEM�INFORMA ÎO�COMPLETA��.ESSA�CONSTRU ÎO�IDEAL��O�DOLO�Ï�UMA�IMPOSSIBILIDADE�LØGICA��³�POR�POS SUIR�INFORMA ÎO�COMPLETA�QUE�NAS�TRANSA ÜES�ENTRE�HOMENS� ECONÙMICOS�hAS�POSI ÜES�INICIAIS�SE�RELEVAM�DE�MANEIRA�FRANCA� E�ABERTA��AS�DECLARA ÜES�DO�ESTADO�DO�MUNDO�SERÎO�PRECISAS�� E�A�EXECU ÎO�ESTA�REGIDA�PELO� JURAMENTO�OU�A�REGRA�;���=��$ADO�QUE�NÎO�HÉ�SURPRESAS�POSTERIORES��PODE SE�ARGUMENTAR� QUE�EXISTE�UMA�CONDI ÎO�DE�BUSCA�SIMPLES�DO�INTERESSE�PRØ PRIOv��7ILLIAMSON��������P���� � 3E� O� DOLO� NÎO� Ï� POSSÓVEL� NO� MODELO� POR� CONTA� DO� AMBIENTE�n�O�MERCADO� IDEAL��ONDE� TODOS�OS�AGENTES� TÐM� INFORMA ÎO�COMPLETA�n�A�TENTATIVA�DE�INCORPORAR�UM�COM PORTAMENTO�QUE�PERMITA�PROBLEMATIZAR�O�CONTROLE�SOBRE�OS� AGENTES�DO�%STADO��PELA�INCORPORA ÎO�AO�MODELO�DAS�ASSI -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� METRIAS� INFORMACIONAIS � TRARIA�MUDAN AS� TÎO� GRANDES� AO� MODELO�QUE�PERDERIA�SENTIDO�CHAMAR�ESTE�AGENTE�DE�HOMEM� ECONÙMICO��#OMO�VEREMOS�A�SEGUIR��UMA�DAS�CONSEQàÐNCIAS� DESSA�MUDAN A�SERÉ�O�ESTABELECIMENTO�DE�UM�OUTRO�MODE LO��EMBORA�SE�MANTENDO�A�PREMISSA�BÉSICA�DA�BUSCA�DO�AUTO INTERESSE� $IFERENTEMENTE�DO�MERCADO�IDEAL��OS�AGENTES�NO�MER CADO� REAL� ATUAM�MUITAS� VEZES�EM�AMBIENTES�HIERARQUIZA DOS��%STE�Ï�O�CASO�DAS�lRMAS�E�DAS�ADMINISTRA ÜES�PÞBLI CAS��.OS� AMBIENTES� HIERÉRQUICOS�� OS� AGENTES� DEPARAM SE� COM�DETERMINADAS�LIMITA ÜES�PARA�FAZER�ESCOLHAS��OU�SEJA�� NÎO�DISPÜEM�DE�TEMPO�ILIMITADO�PARA�TOMAR�DECISÜES�� SE� DEFRONTAM�COM�PRIORIDADES�SIMULTÊNEAS�E��PRINCIPALMENTE��� ATUAM�NUM�AMBIENTE�DE�INCERTEZAS��4UDO�ISSO�FAZ�COM�QUE�A� INFORMA ÎO�DISPONÓVEL�AOS�AGENTES�SEJA�INCOMPLETA��3IMON�� ������P���� � /�PROBLEMA�Ï�DADO�PELO� FATO�DESSE�AMBIENTE� LEVAR�A� UMA�MUDAN A�EM�UM�DOS�ATRIBUTOS�MAIS� IMPORTANTES�DO� MODELO��QUAL�SEJA��O�DA�RACIONALIDADE�PLENA��)STO�Ï��O�AGEN TE��NESSE�MODELO��POR�ATUAR�EM�UM�AMBIENTE�DE�INCERTEZAS�E� DE�INFORMA ÎO�INCOMPLETA��TERIA�LIMITADA�SUA�CAPACIDADE�DE� ENUMERAR�TODAS�AS�ALTERNATIVAS�PARA�REALIZAR�SUAS�ESCOLHAS��³� PARA�SE�ADEQUAR�A�UM�AMBIENTE�HIERÉRQUICO�QUE�SE�CONFE RE�AO�MODELO�A�CONDI ÎO�DE�RACIONALIDADE�LIMITADA��BOUNDED� RATIONALITY ��/U�SEJA��Ï�A�INCLUSÎO�DA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO��POR�MEIO�DA�VERTICALIDADE�DAS�RELA ÜES�NESTE�AMBIENTE� QUE�REPRESENTAM�AS�IMPERFEI ÜES�DO�MERCADO��QUE�ACABA� POR�REDElNIR�O�CONCEITO�DE�HOMEM�ECONÙMICO� !�RACIONALIDADE� LIMITADA�Ï�A�PRINCIPAL�CARACTERÓSTICA�DO� HOMEM�ADMINISTRATIVO��UM�CONCEITO�DESENVOLVIDO�POR�(ERBERT� 3IMON�NO� TRABALHO�!DMINISTRATIVE�"EHAVIOR������ ��3IMON� SUPÜE�QUE�OS�AGENTES�SÎO�INTENCIONALMENTE�RACIONAIS��MAS� APENAS�EM�FORMA�LIMITADA��/BSERVE SE�A�REFERÐNCIA�SIMULTÊ NEA�Ì�RACIONALIDADE�PROCURADA�E�POR�SUA�VEZ�LIMITADA��POR� CAUSA�DA�AUSÐNCIA�DE�UM�SISTEMA�COMPLETO�DE�INFORMA ÜES�� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� )STO�SIGNIlCA�QUE�A�CAPACIDADE�DO�AGENTE�EM�COLHER��ARMA ZENAR�E�PROCESSAR�INFORMA ÜES�RELEVANTES�PARA�A�TOMADA�DE� DECISÜES�Ï�RESTRINGIDA�EXTERNAMENTE�� 3EGUNDO�3IMON��O� COMPORTAMENTO� REAL�NÎO� ALCAN A� RACIONALIDADE�OBJETIVA��PELO�MENOS�EM�TRÐS�ASPECTOS��A �h!� RACIONALIDADE�REQUER�UM�CONHECIMENTO�COMPLETO�E�ANTECI PADO�DAS�CONSEQàÐNCIAS�RESULTANTES�DE�CADA�OP ÎO��.A�PRÉ TICA��O�CONHECIMENTO�DESSAS�CONSEQàÐNCIAS�Ï�SEMPRE�FRAG MENTÉRIO�v��B �h#ONSIDERANDO�QUE�ESSAS�CONSEQàÐNCIAS�PER TENCEM�AO�FUTURO��A�IMAGINA ÎO�DEVE�SUPRIR�A�FALTA�DE�EXPE RIÐNCIA�EM�ATRIBUIR LHES�VALORES��EMBORA�ESTES�SØ�POSSAM�SER� ANTECIPADOS�DE�MANEIRA�IMPERFEITA�v��E�C �h!�RACIONALIDADE� SUPÜE�UMA�OP ÎO�ENTRE�TODOS�OS�POSSÓVEIS�COMPORTAMENTOS� ALTERNATIVOS��.O�COMPORTAMENTO�REAL��APENAS�UMA�FRA ÎO� DE�TODAS�ESTAS�POSSÓVEIS�ALTERNATIVAS�Ï�LEVADA�EM�CONSIDERA ÎO�v��3IMON��������P����� �.ESSE�CENÉRIO�AS�ESCOLHAS�DOS� AGENTES�SERÎO�INTENCIONALMENTE�RACIONAIS��MAS�ESSAS�ESCO LHAS�PODERÎO�LEVAR�A�RESULTADOS�SUBØTIMOS�DEVIDO�AOS�FATORES� ACIMA�DESCRITOS��0ORTANTO��TRATAR�AS�RELA ÜES�ENTRE�OS�AGEN TES�EM�AMBIENTES�HIERÉRQUICOS�POR�MEIO�DO�HOMEM�ECONÙMICO� COM�RACIONALIDADE�LIMITADA�Ï�UM�PROBLEMA�DE�CONCEITUA ÎO�� ³�CONVENIENTE�DEIXAR�ISTO�CLARO��POIS�O�FATO�DE�EXISTIR�INFOR MA ÎO�ASSIMÏTRICA�TRAZ�CONSEQàÐNCIAS�IMPORTANTES�QUE�DES VIRTUA�O�CONCEITO�DE�HOMEM�ECONÙMICO�COMO�CONSTRUÓDO�PELOS� ECONOMISTAS�NEOCLÉSSICOS�� )SSO� TEM�CONSEQàÐNCIAS� IMPOR TANTES�NA�FORMULA ÎO�DE�UM�NOVO�MODELO�� /�HOMEM�ADMINISTRATIVO��DE�3IMON��COMPARTILHA�COM�O� HOMEM�ECONÙMICO�A�RAZÎO�INSTRUMENTAL�E�O�COMPORTAMENTO� AUTO INTERESSADO��!�DIFEREN A��BASICAMENTE��ESTÉ�NAS�CONDI ÜES�EM�QUE�O�AGENTE�TOMA�SUAS�DECISÜES�� !�IMPORTÊNCIA�DE�ESTABELECER�O�TIPO�DE�AMBIENTE�ONDE� OS�AGENTES�ATUAM�NÎO�PODE�SER�DESPREZADA��.ESTE�SENTIDO�� 7ILLIAMSON������ �FOI�ALÏM�DE�3IMON�AO�TIRAR�AS�CONSEQàÐN CIAS�LØGICAS�DO�MODELO�DERIVADAS�DESSE�AMBIENTE��3EGUNDO� O�AUTOR��A�AUSÐNCIA�DE� INFORMA ÎO�COMPLETA�PERMITE�QUE� -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� OS�AGENTES�BUSQUEM�O�AUTO INTERESSE�EXPLORANDO�AS�ASSIME TRIAS�DE�INFORMA ÎO��OU�SEJA��PERMITE�A�INCLUSÎO�NO�MODELO� DO�CHAMADO�COMPORTAMENTO�OPORTUNISTA��%STA�CONSTRU ÎO�ANA LÓTICA��ISTO�Ï��DE�UM�AGENTE�QUE�PERSEGUE�O�AUTO INTERESSE�� POSSUIDOR�DE�UMA�RACIONALIDADE�LIMITADA�E�COM�PROPENSÎO� A�COMPORTAMENTOS�OPORTUNISTAS��Ï�O�QUE�/LIVER�7ILLIAMSON� DENOMINOU�DE�O�HOMEM�CONTRATUAL��� 7ILLIAMSON�PARTE�DA�PREMISSA�DE�QUE�O�HOMEM�CONTRA TUAL��ASSIM�COMO�O�HOMEM�ECONÙMICO��TEM�COMO�OBJETIVO�lNAL� MAXIMIZAR�O�RETORNO�DE�SUAS�A ÜES��.O�ENTANTO��A�COMPETÐN CIA�PARA�LOGRAR�ESSA�MAXIMIZA ÎO�NO�HOMEM�CONTRATUAL�Ï�LIMI TADA��%MBORA�OS�DOIS�CONCEITOS�DISPONHAM�DE�UM�SISTEMA� COMPLETO�E�CONSISTENTE�DE�PREFERÐNCIAS��O�HOMEM�ECONÙMICO� TEM�TODA�A�INFORMA ÎO�NECESSÉRIA�E��PORTANTO��PODE�ESCO LHER�SEMPRE�ENTRE�ALTERNATIVAS�QUE�POSSIBILITARIAM�A�MAXI MIZA ÎO�DOS�SEUS�INTERESSES��.ÎO�EXISTE�LIMITE�NA�COMPLEXI DADE�DOS�CÉLCULOS�QUE�PODE�REALIZAR�PARA�DETERMINAR�QUAL� ALTERNATIVA�Ï�A�MELHOR��$IFERENTEMENTE��O�HOMEM�CONTRATUAL� TEM�RESTRINGIDA�SUA�CAPACIDADE�DE�COLHER��ARMAZENAR�E�PRO CESSAR�INFORMA ÜES�RELEVANTES�PARA�A�TOMADA�DE�DECISÜES�� #ONSCIENTE�DESTA�LIMITA ÎO��AO�INVÏS�DE�MAXIMIZAR��COMO�FAZ� O�HOMEM�ECONÙMICO��ELE�SE�CONTENTA�EM�SATISFAZER�COMO�FAZ�O� HOMEM�ADMINISTRATIVO�DE�3IMON��������P���� � /�SEGUNDO�PRESSUPOSTO�DO�HOMEM�CONTRATUAL�Ï�A�PRO PENSÎO�AO�OPORTUNISMO��/�OPORTUNISMO�SE�REFERE�AO�USO� DE� INFORMA ÜES� INCOMPLETAS�OU�DISTORCIDAS�EM�BENElCIO� PRØPRIO��³�UM�COMPORTAMENTO�QUE�OBJETIVA�CONSEGUIR�VAN TAGENS�CRIANDO�OU�EXPLORANDO�ASSIMETRIAS�DE�INFORMA ÎO�� %STE�TIPO�DE�COMPORTAMENTO�TEM�IMPORTANTES�IMPLICA ÜES� TEØRICAS��!�PRESEN A�DO�OPORTUNISMO�COMO�AMEA A�CONS TANTE�LEVA�Ì�BUSCA�DE�INÞMERAS�GARANTIAS�CONTRATUAIS�COMO� ���7ILLIAMSON��������P���� �ENTENDE�O�OPORTUNISMO�COMO�A�BUSCA�DO�INTERESSE� PRØPRIO�COM�DOLO��NO�SENTIDO�DE�UMA�A ÎO�QUE�PREJUDIQUE�A�OUTRA�PARTE�DO� CONTRATO��O�QUE�NÎO�SIGNIlCA�NECESSARIAMENTE�QUEBRA�DE�CONTRATO� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� FORMA�DE�SE�PRECAVER�ANTE�A�POSSIBILIDADE�DESSE�TIPO�DE�COM PORTAMENTO��%M�OUTRAS�PALAVRAS��COM�O�HOMEM�CONTRATUAL� DEIXA�DE�VALER�O�PRESSUPOSTO�DE�QUE�UM�SISTEMA��POLÓTICO�OU� ECONÙMICO��GOZA�DE�UMA�OFERTA�ILIMITADA�DE�CONlABILIDADE� PESSOAL��&ONSECA��������P���� ��#OMO�A�PROPENSÎO�AO�OPOR TUNISMO�Ï�UMA�AMEA A� LATENTE��DEVEM SE� CRIAR� INÞMERAS� SALVAGUARDAS�EX�ANTE�E�EX�POST�O�CONTRATO�PARA�PREVENIR�ESSE� COMPORTAMENTO��QUE�TEM�COMO�CONSEQàÐNCIA�O�AUMENTO� DOS�CHAMADOS�CUSTOS�DE�TRANSA ÎO��� 2ESUMINDO��O�ASPECTO�FUNDAMENTAL�SOB�O�QUAL�Ï�CONS TRUÓDO�CONCEITUALMENTE�O�HOMEM�CONTRATUAL�Ï�O�DAS�ASSIME TRIAS� INFORMACIONAIS�DADAS�PELO� AMBIENTE�HIERÉRQUICO��!� PRESEN A�DE�INFORMA ÎO�IMPERFEITA�RESTRINGE�A�CAPACIDADE� DOS�AGENTES�AGIREM�COM�RACIONALIDADE�PLENA��%�ESTA�CONDI ÎO�TEM�DUAS�CONSEQàÐNCIAS��!�PRIMEIRA�Ï�QUE��DIFERENTE MENTE�DO�MODELO�DO�HOMEM�ECONÙMICO�DA�ECONOMIA�NEOCLÉS SICA��QUE�TEM�ENTRE�SUAS�MAIS�PROEMINENTES�CARACTERÓSTICAS� O�DE� TER� COMO�OBJETIVO� SEMPRE�MAXIMIZAR� SEUS�GANHOS��O� HOMEM�CONTRATUAL�SE�CONTENTARÉ�EM�APENAS�SATISFAZER SE��%�EM� SEGUNDO�LUGAR��A�ASSIMETRIA�INFORMACIONAL�ENTRE�OS�AGENTES� ���5M�DOS�PRINCIPAIS�EFEITOS�DA�AMEA A�LATENTE�DO�COMPORTAMENTO�OPORTUNISTA�DOS�AGENTES�Ï�O�AUMENTO�DOS�CUSTOS�DE�TRANSA ÎO��5TILIZADO�DESDE�AS�PRIMEIRAS� DÏCADAS�DO�SÏCULO�88��O�CONCEITO�DE�TRANSA ÎO�Ï�ESSENCIAL�NO�ESTUDO�DAS� INSTITUI ÜES�ECONÙMICAS�VISTAS�COMO�REDES�DE�CONTRATOS�INDIVIDUAIS�QUE�BUSCAM� MAXIMIZAR�O�PRØPRIO�INTERESSE��&OI�EM������QUE�2ONALD�#OASE�DESENVOLVEU� OS�PRINCÓPIOS�DA�TEORIA�DOS�CUSTOS�DE�TRANSA ÎO�COM�A�PUBLICA ÎO�DE�4HE� .ATURE�OF�THE�&IRM������ ��/�TRABALHO�DE�#OASE�Ï�CENTRADO�NA�ANÉLISE�DE�DUAS� FORMAS�ORGANIZACIONAIS�CONCORRENTES��lRMA�E�MERCADO��NA�COORDENA ÎO�DOS� AGENTES�ECONÙMICOS��/U�SEJA��ESTUDA�A�ORGANIZA ÎO�ECONÙMICA�EM�TERMOS� INSTITUCIONAIS�COMPARADOS��7ILLIAMSON��������P���� ��!�QUESTÎO�CENTRAL�Ï� ENTENDER�A�INCIDÐNCIA�DAS�INSTITUI ÜES�NA�FORMA ÎO�DOS�CUSTOS�DE�TRANSA ÎO��)STO� Ï��OS�CUSTOS�DE�DESENHAR��NEGOCIAR��PREVER�SALVAGUARDAS�CONTRATUAIS��ASSIM�COMO� OS�DE�MANTER�MECANISMOS�DE�MONITORAMENTO�E�CONTROLE��%SSES�CUSTOS�SERÎO� MAIORES�OU�MENORES�DEPENDENDO�DO�AMBIENTE�INSTITUCIONAL�EM�QUE�OCORRE�A� TRANSA ÎO��-ECANISMOS�DE�CONTROLE�FRÉGEIS�DARÎO�LUGAR�A�UMA�MARGEM�MAIOR� DE�COMPORTAMENTOS�OPORTUNISTAS�DOS�AGENTES�ENVOLVIDOS��$A�MESMA�FORMA� ACONTECERÉ�ANTE�A�EXISTÐNCIA�DE�REGRAS�VAGAS�NAS�PREVEN ÜES�CONTRATUAIS��#OMO� OBSERVOU�$OUGLASS�.ORTH��������P���� �hSØ�SE�OBTÐM�OS�RESULTADOS�NEOCLÉSSICOS� DE�MERCADOS�ElCIENTES�QUANDO�NÎO�HÉ�CUSTOS�DE�TRANSA ÎO��1UANDO�ESTES�SÎO� CONSIDERÉVEIS��AS�INSTITUI ÜES�PASSAM�A�ADQUIRIR�IMPORTÊNCIAv� -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� PERMITE�O�APARECIMENTO�DO�COMPORTAMENTO�OPORTUNISTA�� %�Ï�O�OPORTUNISMO�QUE�OBRIGA�A�CONSTRU ÎO�DE�INÞMERAS� GARANTIAS�PRÏ�E�PØS�CONTRATUAIS��AUMENTANDO�OS�CUSTOS�DE�TRAN SA ÎO�NUMA�SOCIEDADE�� !�4EORIA�DE�!GãNCIA !�COMPREENSÎO�DO�MODELO�DO�HOMEM�CONTRATUAL�Ï�UMA�BOA� INTRODU ÎO�PARA�O�ESTUDO�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA��3EGUNDO� ESTA�TEORIA�EXISTE�UMA�RELA ÎO�TITULAR�AGENTE�QUANDO�UM�INDI VÓDUO��UM�GRUPO�OU�UMA�ORGANIZA ÎO��QUE�TEM�UM�PODER� ESPECÓlCO��DELEGA��POR�MEIO�DE�UM�CONTRATO��RESPONSABILIDA DES�A�UM�OUTRO�INDIVÓDUO��GRUPO�OU�ORGANIZA ÎO��.ESTE�SEN TIDO��UMA�ORGANIZA ÎO�Ï�UMA�REDE�DIFERENCIADA�DE�RELA ÜES� ESPECÓlCAS�E�HIERÉRQUICAS��COMO�POR�EXEMPLO��ENTRE�PRO PRIETÉRIO�E�DIRETOR��ENTRE�DIRETOR�E�GERENTE�E�ENTRE�GERENTE�E� FUNCIONÉRIO��.ESTAS�RELA ÜES�EXISTEM�CONTRATOS��ESCRITOS�OU� NÎO��RÓGIDOS�OU�mEXÓVEIS��QUE�DETERMINAM�A�ATUA ÎO�DE�CADA� AGENTE�E�A�PROBABILIDADE�DESTA�ATUA ÎO�ATENDER�Ì�EXPECTATIVA� DO�TITULAR��QUE�DELEGA�RESPONSABILIDADES��/�PROBLEMA�NES TE�TIPO�DE�RELACIONAMENTO�RESIDE�NA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO��OU�SEJA��NO�FATO�DE�DUAS�PARTES�QUE�SE�RELACIONAM�NÎO� DETEREM�A�MESMA�INFORMA ÎO��COLOCANDO�UMA�DAS�PARTES� n�QUEM�DELEGA�RESPONSABILIDADES��O�TITULAR�n�EM�DESVANTA GEM�NO�RELACIONAMENTO�COM�O�OUTRO��O�AGENTE��CHAMARE MOS�A�ISTO�DE�O�PROBLEMA�DE�DELEGA ÎO ��³�IMPORTANTE�OBSERVAR� QUE�OS�PROBLEMAS�TRAZIDOS�PELA�4EORIA�DE�!GÐNCIA�SÎO�MAIS� COMPREENDIDOS�QUANDO�OS�PRESSUPOSTOS�COMPORTAMENTAIS� SÎO�OS�DO�HOMEM�CONTRATUAL��QUE�TENDE�A�APROVEITAR�AS�ASSIME TRIAS�DE�INFORMA ÎO�EXISTENTE�NA�RELA ÎO�TITULAR�AGENTE�PARA� OBTER�VANTAGENS� ���7ILLIAMSON��������P���� �ADVERTE��h.O�INTENTO�DECIR�QUE�LOS�INDIVIDUOS�SE� INCLINEN�DE�FORMA�CONTINUA��O�INCLUSO��DE�LLENO��POR�EL�OPORTUNISMO��3OLO�AlRMO� QUE�ALGUNOS�INDIVIDUOS�SON�OPORTUNISTAS�A�VECES�Y�QUE�LA�CONlABILIDAD�DIFERENCIAL� ES�RARAS�VECES�TRANSPARENTE�EX�ANTE��%N�CONSEQUENCIA��SE�HACEN�ESFUERZOS�DE� SELECCIØN�EX�ANTE�Y�SE�CREAN�SALVAGUARDAS�EX�POST�v !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� .O�CASO�DAS�ORGANIZA ÜES�BUROCRÉTICAS�ESTATAIS��A�TEORIA� NOS�PERMITE�PRESSUPOR�UMA�CADEIA�DE�RELA ÜES�TITULAR�AGENTE�� /�AGENTE�EM�UM�CONTRATO�PODE�SER�O�TITULAR�EM�OUTRO�CON TRATO��POIS�AS�ORGANIZA ÜES�NÎO�EXISTEM�ISOLADAMENTE��MAS� REVELAM�SUA�EXISTÐNCIA�NOS�SEUS�RELACIONAMENTOS��EM�QUE�A� ORGANIZA ÎO�APARECE�ORA�COMO�TITULAR�E�ORA�COMO�AGENTE��!� SATISFA ÎO�DO�TITULAR�DEPENDE�DA�ATUA ÎO�DO�AGENTE��PORTANTO�� O�TITULAR�DEVE�ASSEGURAR SE�DE�QUE�A�ATUA ÎO�DO�AGENTE�SERÉ� AQUELA�QUE�SATISFA A�SEU�OBJETIVO��#OMO�O�AGENTE�PODE�TER� COMPORTAMENTOS�OPORTUNISTAS��O�TITULAR�DEVERÉ�FAZER�ESFOR OS�DE�SELE ÎO�E�FORMULAR�UM�CONTRATO�COM�ESQUEMAS�DE� INCENTIVOS�E�DE�CONTROLES�ElCIENTES��/S�INCENTIVOS�PODEM� ABRANGER�ESTÓMULOS�POSITIVOS��PRÐMIOS �OU�NEGATIVOS�� TAIS� COMO�PENALIDADES�CONTRATUAIS��/S�INCENTIVOS�POSITIVOS�SÎO� MUITO�COMUNS�NAS�RELA ÜES�PRIVADAS�E�VISAM�CRIAR�UMA�SITU A ÎO�ONDE�O�INTERESSE�DO�AGENTE�SEJA�COINCIDENTE�COM�O�DO� TITULAR��0OR�EXEMPLO��Ï�NORMAL�QUE�VENDEDORES�SEJAM�REMU NERADOS��ALÏM�DE�UM�SALÉRIO�lXO��COM�COMISSÎO�POR�VENDAS�� !SSIM��MESMO� TENDO�UM�GANHO�lXO�PARA� GARANTIR� CERTOS� PERÓODOS�DE�VENDAS�FRACAS��O�VENDEDOR�SE�ESFOR ARÉ�POR�TODA� VENDA�POSSÓVEL��VISANDO�GANHAR�COMISSÎO��!�COMISSÎO�FAZ�QUE�� PELO�MENOS�EM�ALGUNS�ASPECTOS��O� INTERESSE�DO�AGENTE� SEJA� COINCIDENTE�COM�O�DO�TITULAR� !SSIM��O� PROBLEMA�DE�DELEGA ÎO��DE�UMA� RELA ÎO� TITULAR� AGENTE��POSSUI�AS�SEGUINTES�CARACTERÓSTICAS��A �O�AGENTE�DISPÜE� DE�VÉRIOS�COMPORTAMENTOS�POSSÓVEIS�DE�SEREM�ADOTADOS��B � SUA�A ÎO�AFETA�O�BEM ESTAR�DAS�DUAS�PARTES��E��C �AS�A ÜES�DO� AGENTE�DIlCILMENTE�SÎO�OBSERVÉVEIS�PELO�TITULAR��ASSIMETRIA�DE� INFORMA ÎO � $EVIDO�A�LATENTE�PROPENSÎO�DO�AGENTE�AO�OPORTUNISMO�� HAVERÉ�BASICAMENTE�DOIS�TIPOS�DE�PROBLEMAS��A�SELE ÎO�ADVERSA� E�O�RISCO�MORAL��!�SELE ÎO�ADVERSA�OCORRE�QUANDO�O�ESQUEMA�DE� INCENTIVOS�DE�UM�CONTRATO�NÎO�ESTÉ�BEM�FORMULADO��FATO�QUE� PODE�LEVAR�AO�AGENTE�A�ESCOLHER�O�INVERSO�DAQUILO�QUE�DESE JA�O�TITULAR��/�RISCO�MORAL�SURGE�DOS�PROBLEMAS�SUBJACENTES�Ì� -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� CRIA ÎO�DOS�CONTRATOS��4RATA SE�DA�POSSIBILIDADE�DE�O�AGENTE�� DEPOIS�DE�lRMADO�O�CONTRATO��VALER SE�DE�BRECHAS�CONTRATUAIS� PARA�AGIR�EM�INTERESSE�PRØPRIO��IMPONDO�UM�PREJUÓZO�AO�TITU LAR��#OMO�OBSERVA�-ELO��������P���� �hSELE ÎO�ADVERSA�RESULTA� DA�NÎO�OBSERVABILIDADE�DA�INFORMA ÎO��VALORES�E�OBJETIVOS� QUE�MARCAM�AS�DECISÜES�DO�AGENTE��%NQUANTO�O�CONCEITO�DE� RISCO�MORAL�RESULTA�DA�NÎO�OBSERVABILIDADE�DO�COMPORTAMENTO� DO�AGENTE�NUMA�SITUA ÎO�PØS�CONTRATUALv� /� SUCESSO� NUMA� RELA ÎO� TITULAR�AGENTE�DEVE� LEVAR� EM� CONTA�OS�SEGUINTES�ASPECTOS��A �!�FEITURA�DO�CONTRATO�DEVE� PREVER�AS�DIVERSAS�ALTERNATIVAS�DE�COMPORTAMENTO�POSSÓVEIS� DO�AGENTE��B �/�ESQUEMA�DE�INCENTIVOS�DEVE�SER�MODELADO� PARA�QUE�O�AGENTE�TENHA�INTERESSE�EM�ATINGIR�OS�OBJETIVOS�DO� TITULAR��E��C �NO�CASO�DO�TITULAR�NÎO�PODER�OBSERVAR�CONTINUA MENTE�O�DESEMPENHO�DO�AGENTE� E�OU�NÎO� SABER� JULGÉ LO�� DEVE�ESTABELECER�UM�SISTEMA�DE�SELE ÎO�E�DE�MONITORAMEN TO�E�CONTROLE�CONlÉVEL� %XISTEM�TRÐS�CASOS�EMBLEMÉTICOS�EM�QUE�NOS�DEFRONTA MOS�COM�PROBLEMAS�DE�AGÐNCIA��/�PRIMEIRO�OCORRE�NO�ÊMBI TO�DO�SISTEMA�POLÓTICO��ONDE�OS�POLÓTICOS��AGENTE��NESTE�CASO � RECEBEM�UMA�DELEGA ÎO�DOS�CIDADÎOS��TITULAR �PARA�AGIR�EM� SEU�NOME��/�SEGUNDO�REFERE SE�Ì�RELA ÎO�ENTRE�O�%STADO��TITU LAR �E�EMPRESÉRIOS��AGENTE ��%�O�TERCEIRO�OCORRE�NO�ÊMBITO�DA� !DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA��ONDE�O�AGENTE�REPRESENTA�O�EMPREGA DO�CONTRATADO�PELO�GOVERNO��TITULAR �PARA�REALIZAR�UMA�TAREFA� ESPECIlCADA��0RZEWORSKI��������P���� � .ESTE�TRABALHO�DAREMOS�ÐNFASE�A�PROBLEMAS�DERIVADOS� DO�TERCEIRO�CASO��QUE�SE�REFERE�Ì�RELA ÎO�ENTRE�GOVERNANTES� E�BUROCRACIA��OU�SEJA��Ì�DIlCULDADE�DOS�GOVERNANTES�EM�CON TROLAR�OS�FUNCIONÉRIOS�DO�%STADO��POSSUIDORES�DA�INFORMA ÎO� TÏCNICA�E�ORGANIZACIONAL�E�DE�ESPECIALIZA ÎO��.ESTA�SITUA ÎO� OS�GOVERNANTES�PODEM�SE�DEPARAR�COM�PROBLEMAS�DE�SELE ÎO� ADVERSA�E�RISCO�MORAL�QUANDO�A�BUROCRACIA��QUE�DETÐM�CONHECI MENTO�TÏCNICO�E�ORGANIZACIONAL��PODE�UTILIZAR�DETERMINADAS� INFORMA ÜES�PARA�OBTER�VANTAGENS�QUE�VÎO�CONTRA�O�INTERESSE� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� DOS�GOVERNANTES��%M�OUTRAS�PALAVRAS��HAVENDO�DELEGA ÎO��O� BUROCRATA�PODE�OPTAR�POR�UM�COMPORTAMENTO�OPORTUNISTA�EM�BENElCIO�PRØPRIO�E�NÎO�CUMPRIR�COM�O�ACORDO�ESTA BELECIDO��!�QUESTÎO� FUNDAMENTAL�� COMO�A� LEVANTADA�POR� !RROW������ ��QUANDO�DESENVOLVEU�OS�PROBLEMAS�DERIVADOS� DAS�hFALHAS�DO�GOVERNOv��Ï�A�RELATIVA�AOS�CUSTOS�DE�OBTEN ÎO�DE� INFORMA ÜES��QUESTÎO�QUE�Ï�CRUCIAL�AO�PROCESSO�DECISØRIO�AO� CONTROLE� $O�PONTO�DE�VISTA�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA��O�PROBLEMA�DO� CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA�ESTATAL�DEPENDERÉ�DA�FORMA�DE� COMO�SÎO�CONSTRUÓDOS��EM�CADA�SOCIEDADE��ARRANJOS�INSTITU CIONAIS�QUE�LIMITEM�E�CONSTRANJAM�OS�POSSÓVEIS�COMPORTA MENTOS�OPORTUNISTAS�DOS�AGENTES��POIS�SÎO�AS�INSTITUI ÜES�QUE� ORGANIZAM�ESSAS�RELA ÜES� /�#ONTROLE�)NTERNO��5MA�REDElNI½áO !�PARTIR�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA�PODEMOS�ENTENDER�MELHOR�O� PROBLEMA�DO�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA��5MA�ORGANIZA ÎO� PÞBLICA�PODE�SER�CONSIDERADA�COMO�UMA�REDE�DE�RELA ÜES� ESPECÓlCAS�E�HIERÉRQUICAS��ONDE�CADA�FUNCIONÉRIO�Ï�ORA�O� TITULAR��ORA�O�AGENTE��SENDO�A�CÞPULA�DIRIGENTE�O�TITULAR�ÞLTIMO� DENTRO�DA�ORGANIZA ÎO��0ARA�CONTROLAR�ESSA�ESTRUTURA��VISAN DO�MANTER�AS�ATIVIDADES�DENTRO�DA�LEI��SEGUNDO�AS�NECESSI DADES�DO�SERVI O�E�AS�EXIGÐNCIAS�TÏCNICAS�E�ECONÙMICAS�DE� SUA�REALIZA ÎO��EXISTEM�OS�CONTROLES�ADMINISTRATIVOS��QUE�SÎO� EXERCIDOS�PELO�CORPO�COLETIVO�DA�ORGANIZA ÎO�POR�MEIO�DO� PODER�HIERÉRQUICO��QUE�ESTABELECE�UMA�RELA ÎO�DE�SUBORDI NA ÎO�ENTRE�OS�AGENTES�PÞBLICOS�� h!�SUBMISSÎO�HIERÉRQUICA�RETIRA�DO�INFERIOR�A�ATUA ÎO� POLÓTICA��ISTO�Ï��DESPE�O�SUBORDINADO�DA�A ÎO�DE�COMANDO�� PERMITINDO LHE�TÎO SOMENTE�AGIR�NO�ESTRITO�ÊMBITO�DE� SUAS�ATRIBUI ÜES�ESPECÓlCAS��!O�CHEFE�DO�ØRGÎO�EXECUTIVO� Ï�QUE�INCUMBE�TOMAR�AS�RESOLU ÜES�POLÓTICAS��NO�SENTIDO� DA�ESCOLHA�DO�OBJETO��DOS�MEIOS�E�DA�OPORTUNIDADE�MAIS� -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� CONVENIENTE�Ì�CONSECU ÎO�DOS�lNS�GOVERNAMENTAIS�v� �-EIRELLES��������P������ %XISTE�UMA�QUESTÎO�QUE�DIFERENCIA�A�CÞPULA�POLÓTICA�� QUE�DETÏM�O�COMANDO��DO�RESTANTE�DA�ORGANIZA ÎO��Ï�A�QUES TÎO� DA� RESPONSABILIDADE�� #OMO� JÉ� DISSEMOS�� EMBORA� TODOS� TENHAM�RESPONSABILIDADE�ADMINISTRATIVA��APENAS�A�CÞPULA� TEM�RESPONSABILIDADE�POLÓTICA��%M�CONSEQàÐNCIA��Ï�ELA�A�RES PONSÉVEL�PELA�PRESTA ÎO�DE�CONTAS�DA�ORGANIZA ÎO�AOS�CON TROLES�HORIZONTAIS�E�AOS�CONTROLES�SOCIAIS� !�QUESTÎO�DA�RESPONSABILIDADE�Ï�DE�VITAL� IMPORTÊNCIA� NUM�SISTEMA�DEMOCRÉTICO��O�QUE�NOS� FAZ�ENFATIZAR�A�RELE VÊNCIA�DO�CONTROLE�DOS�POLÓTICOS�SOBRE�A�BUROCRACIA��,EVAN DO�EM�CONTA�A�DIFERENCIA ÎO�ENTRE�A�CÞPULA�DO�RESTANTE�DA� ORGANIZA ÎO�BUROCRÉTICA��PODEMOS�REDElNIR�O�CONCEITO�DE� #ONTROLE�)NTERNO�COMO�O�CONTROLE�DA�CÞPULA�POLÓTICA��TITU LAR �SOBRE�A�BUROCRACIA��AGENTE ����!SSIM��COM�ESSA�DElNI ÎO�� DIFERENCIAMOS�OS�#ONTROLES� )NTERNOS�DOS�CONTROLES�ADMI NISTRATIVOS��QUE�SÎO�INTRÓNSECOS�Ì�PRØPRIA�ORGANIZA ÎO�E�QUE� FAZEM�PARTE�DA�DINÊMICA�DA�ESTRUTURA�HIERÉRQUICA��%SSA�DEl NI ÎO�LEVA�EM�CONTA�UM�SISTEMA�DE�#ONTROLE�)NTERNO�EXERCI DO�PREFERENTEMENTE�PELA�PRØPRIA�CÞPULA�SOBRE�A�BUROCRACIA� E�NÎO�UM�CONTROLE�POR�MEIO�DA�BUROCRACIA� 0ARA�ALÏM�DO�FATO�DE�QUE�O�AGENTE�POLÓTICO�TEM�O�hDEVERv� �A�RESPONSABILIDADE �DE�CONTROLAR�A�BUROCRACIA��O�MODELO� ESTABELECE�QUE�A�CÞPULA�POLÓTICA��QUE�DETÏM�O�PODER��TEM� INTERESSE�EM�CONTROLAR�SEUS�SUBORDINADOS��#ONTROLAR��PARA� UM�GOVERNANTE��Ï�SABER�O�QUE�ACONTECE�NA�!DMINISTRA ÎO� 0ÞBLICA��-ESMO� QUANDO� ELE� PRØPRIO� Ï� CORRUPTO� PRECISA� CONTROLAR�A�BUROCRACIA��JÉ�QUE�NORMALMENTE�TRABALHA�NUM� AMBIENTE�DE�RECURSOS�ESCASSOS��$A�MESMA�FORMA��A�CÞPULA� ���0ARA�EFEITO�DE�MAIOR�COMPREENSÎO�E�POR�FALTA�DE�UM�NOME�MELHOR��PASSAREMOS� A�CHAMAR�OS�CONTROLES�EXERCIDOS�DIRETAMENTE�PELA�CÞPULA�DIRIGENTE�DE�#ONTROLE� )NTERNO��COM�MAIÞSCULAS �DE�FORMA�A�DIFERENCIÉ LO�DOS�CONTROLES�INTERNOS��EM� MINÞSCULAS �PURAMENTE�ADMINISTRATIVOS� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� GOVERNANTE�PRECISA�RESPONDER�AOS�ELEITORES�PARA�MANTER SE� NO�PODER��0ORTANTO��PARA� IMPLEMENTAR� SUAS�POLÓTICAS�NÎO� PODE�PRESCINDIR�DOS�RECURSOS�QUE�SERIAM�EVADIDOS�PELA�INE lCIÐNCIA�E�PELA�CORRUP ÎO�DA�BUROCRACIA�� .O�ENTANTO��MESMO�ANTE�ESSA�NECESSIDADE��O�CONTROLE� SOBRE�A�BUROCRACIA�Ï�DE�DIFÓCIL�CONSECU ÎO��$ElNIDO�O�PRO BLEMA�DE�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA�COMO�UM�PROBLEMA�DE� DELEGA ÎO��A�TEORIA�NOS�LEVA�A�IDENTIlCAR�TRÐS�QUESTÜES�BÉSI CAS�QUE�PRECISAM�DE�RESPOSTA�PARA�ESTABELECER�UM�#ONTRO LE�)NTERNO��A�SABER��A �A�NECESSIDADE�DE�DIMINUIR�OS�CUSTOS� DE�SE�OBTER�INFORMA ÎO��B �A�NECESSIDADE�DE�OBTER�GANHOS� EM�EXPERTISE��PARA�SABER�AVALIAR�AS�ESCOLHAS�DO�AGENTE ��E��C � A�FORMULA ÎO�DE�UMA�ARQUITETURA�INSTITUCIONAL�DE�FORMA�A� EXISTIR�COINCIDÐNCIA�DE�INTERESSES�ENTRE�OS�AGENTES�DO�CON TROLE�E�O�TITULAR��PARA�EVITAR�O�PROBLEMA�DO�hCONTROLE�SOBRE� O�CONTROLADORv� %M� PRIMEIRO� LUGAR�� HÉ� A� NECESSIDADE� IMPERATIVA� DE� DIMINUIR�OS�CUSTOS�DE�SE�OBTER�INFORMA ÜES��.ESTE�SENTIDO�� ARGUMENTA�0RZEWORSKI� h/S�AGENTES�DISPÜEM�DE�INFORMA ÜES�QUE�OS�TITULARES�NÎO� OBSERVAM�DIRETAMENTE��CONHECEM�SUAS�PRØPRIAS�PREFERÐNCIAS�� DISPÜEM�DE�UMA�INFORMA ÎO�PRIVILEGIADA�SOBRE�SUAS� CAPACIDADES�E�TÐM�A�CHANCE�DE�PERCEBER�ALGUNS�ESTADOS� POSSÓVEIS�DO�MUNDO�QUE�OS�TITULARES�NÎO�PODEM�PERCEBER�� %STES��POR�SUA�VEZ��PODEM�SER�CAPAZES�DE�OBSERVAR��SEM��SEM� MUITO�ESFOR O��CERTOS�COMPORTAMENTOS�DO�AGENTE�OU�INFERIR� SUAS�A ÜES�A�PARTIR�DO�RESULTADO�OU�AINDA�PODEM�DECIDIR�ARCAR� COM�OS�CUSTOS�DE�MONITORAR�TAIS�ATOS���0RZEWORSKI��������P����� !�CAPACIDADE�DE�OBSERVAR�SEM�MUITO�ESFOR O�O�COMPOR TAMENTO�DO�AGENTE� Ï�POSSÓVEL�NAS�PEQUENAS�ORGANIZA ÜES�� ONDE�O�PROPRIETÉRIO�PODE�OBSERVAR�CONTINUAMENTE�O�TRABA LHO�DOS�FUNCIONÉRIOS�E�JULGAR�A�QUALIDADE�DO�DESEMPENHO�� POIS�NORMALMENTE�Ï�UM�ESPECIALISTA�NO�SEU�RAMO�DE�NEGØ -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� CIO��%NTRETANTO��O�PROBLEMA�Ï�CRUCIAL�NAS�GRANDES�ORGANI ZA ÜES�ONDE�O�TITULAR�NÎO�PODE�OBSERVAR�CONTINUAMENTE�O� TRABALHO�DE�SEUS�FUNCIONÉRIOS��NEM�PODE�JULGAR�COM�EXATI DÎO�A�QUALIDADE�DO�DESEMPENHO�DESTES��POIS�NORMALMENTE� NÎO�Ï�UM�ESPECIALISTA�EM�CADA�RAMO�DO�NEGØCIO��NÎO�PODE�� PORTANTO��AVALIAR�TODAS�AS�ESCOLHAS�DO�AGENTE ��!SSIM��PRECI SA�CRIAR�MECANISMOS�DE�CONTROLE�QUE�LHE�INFORMEM�SOBRE�O� DESEMPENHO�DO�AGENTE� /S�MECANISMOS� DE� OBTEN ÎO� DE� INFORMA ÜES� PARA� O� CONTROLE�DO� TITULAR� SOBRE�O�AGENTE� SÎO�BASICAMENTE�DOIS�� MECANISMOS�DE�PATRULHA�DE�POLÓCIA�E�MECANISMOS�DE�ALARME� DE�INCÐNDIO����/�PRIMEIRO�Ï�CONSTITUÓDO�POR�INFORMA ÜES� PRODUZIDAS�NOS�TRADICIONAIS�CONTROLES�ADMINISTRATIVOS��#ON SISTE�NA�VERIlCA ÎO�DO�CUMPRIMENTO�DAS�REGRAS�E�PROCEDI MENTOS�E�O�RESPECTIVO�CONTROLE�DA�CONFORMIDADE�DOS�ATOS� DA�ADMINISTRA ÎO��/�SEGUNDO�TIPO�DE�MECANISMO�REFERE SE�Ì� PRODU ÎO�DE�INFORMA ÎO�PARA�O�CONTROLE�ATRAVÏS�DA�PARTICI PA ÎO�DA�SOCIEDADE�ORGANIZADA� %STES�ÞLTIMOS�BASEIAM SE�NA�COMPARA ÎO�ENTRE�AS�BURO CRACIAS� PÞBLICAS� E� AS� BUROCRACIAS� DE� EMPRESAS� PRIVADAS�� !MBAS�OFERECEM�PRODUTOS�OU�SERVI OS�AO�PÞBLICO��.O�CASO� DE�UMA�lRMA��Ï�O�NÓVEL�DAS�DEMANDAS�DOS�CONSUMIDORES� PELOS�SERVI OS�OU�PRODUTOS�OFERECIDOS�QUE�IRÉ�GERAR�LUCROS� OU�PERDAS�AOS�PROPRIETÉRIOS��$ESTA�FORMA��ESTES�OBTÐM�INFOR MA ÎO�GRATUITA�DO�PÞBLICO�A�RESPEITO�DO�DESEMPENHO�DA� EMPRESA�E�PODEM�ESTABELECER�COMPARA ÜES�COM�O�DESEM PENHO�DE�OUTRAS�EMPRESAS�SIMILARES��$IFERENTEMENTE��UM� ØRGÎO�PÞBLICO�NÎO�TEM�ESSES�PARÊMETROS�DE�COMPARA ÎO��O� QUE�DIlCULTA�AOS�SEUS�DIRIGENTES�A�AVALIA ÎO�DA�QUALIDADE� DOS�SERVI OS�PRESTADOS��.ÎO�OBSTANTE��Ï�O�PÞBLICO�QUE�UTILIZA� OS�SERVI OS��QUEM�ESTÉ�MELHOR�INFORMADO�SOBRE�SEU�DESEM PENHO��!SSIM��OS�POLÓTICOS�ELEITOS��E�A�BUROCRACIA�DIRIGENTE � PODERIAM�SE�BENElCIAR�DAS� INFORMA ÜES�PRODUZIDAS�PELO� ����6ER�-C#5"").3��-��$����3#7!24:��4������� � !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� PÞBLICO� INTERESSADO��-AS��NESTE�CASO��Ï�NECESSÉRIO� IMPLE MENTAR�MECANISMOS�INSTITUCIONAIS�QUE�POSSIBILITEM�A�PARTI CIPAÎO�SOCIAL��0RZEWORSKI������ � 3EGUNDO� !DAM� 0RZEWORSKI�� UM� SISTEMA� DE� CONTROLE� BASEADO�EM�MECANISMOS�DE�ALARME�DE�INCÐNDIO�TERIA�A�VAN TAGEM�DE�PERMITIR�OBTER�INFORMA ÜES�A�UM�CUSTO�MAIS�BAI XO�QUE�POR�MEIO�DE�UMA�SUPERVISÎO�TIPO�PATRULHA�DE�POLÓ CIA��%NTRETANTO��MESMO�LEVANDO�EM�CONTA�ESSA�VANTAGEM��A� PARTICIPA ÎO�PÞBLICA�NÎO�ELIMINA�A�NECESSIDADE�DE�CONTROLE� BASEADO�EM�MECANISMOS�DE�PATRULHA�DE�POLÓCIA�� #OM� EFEITO�� NO� ÊMBITO� DA� !DMINISTRA ÎO� 0ÞBLICA� O� TAMANHO�E�A�COMPLEXIDADE�DE� FUN ÜES�DA�MÉQUINA�ESTA TAL�FAZEM�COM�QUE�O�PROBLEMA�DOS�CUSTOS�DE�OBTEN ÎO�DE� INFORMA ÎO�SEJA�CRÓTICO��3EM�MINIMIZAR�ESTE�PROBLEMA�NÎO� HAVERÉ�A�POSSIBILIDADE�DE�CONSTRU ÎO�DE�UM�SISTEMA�DE�#ON TROLE�)NTERNO�COMO�DElNIDO�ACIMA� %M�SEGUNDO�LUGAR��EXISTE�A�NECESSIDADE�DE�SE�ADQUI RIR�EXPERTISE��QUE�CONSISTE�EM�CONHECIMENTO�TANTO�TÏCNICO� QUANTO�DO�FUNCIONAMENTO�DA�MÉQUINA�ADMINISTRATIVA��!� !DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA�� PARA� REGISTRO� E� IMPLEMENTA ÎO� DOS�SEUS�ATOS��CONTROLE�DA�CONDUTA�DOS�AGENTES�E�SOLU ÎO� DE�CONTROVÏRSIAS�DOS�ADMINISTRADOS��UTILIZA SE�DE�DIVERSOS� PROCEDIMENTOS�QUE�RECEBEM�A�DENOMINA ÎO�COMUM�DE� PROCESSO�ADMINISTRATIVO��%STES�PROCESSOS�SE�MATERIALIZAM�POR� MEIO�DE� INSTRU ÜES��CIRCULARES��AVISOS��PORTARIAS��ORDENS� DE�SERVI O��OFÓCIOS�OU�DESPACHOS�QUE�RESPONDEM�A�REGRAS� QUE�DETERMINAM�O�TEMPO��O�LUGAR�E�A�COMUNICA ÎO�DOS� ATOS�DESENVOLVIDOS��-EIRELLES��������P����� � ��%NTENDER� ESSE�FUNCIONAMENTO��OS�MEANDROS �DA�MÉQUINA�PÞBLICA� Ï�O�QUE�CHAMAMOS�DE�EXPERTISE�ORGANIZACIONAL��0OR�OUTRO� LADO�� CHAMAMOS� DE� EXPERTISE� TÏCNICA� O� CONHECIMENTO� EXTENSO�DE�UMA� TAREFA� ESPECÓlCA�� ADQUIRIDO�ATRAVÏS�DE� TREINAMENTO��LEITURA�E�EXPERIÐNCIA��³�ESSE�CONHECIMENTO� QUE�OFERECE�SUBSÓDIOS�PARA�AVALIAR�AS�ESCOLHAS�DO�AGENTE�� COMPARAR�E�DECIDIR� -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� %�EM�TERCEIRO� LUGAR��EXISTE�A�DIlCULDADE�ORGANIZACIO NAL�NA�CRIA ÎO�DO�#ONTROLE�)NTERNO��3EGUNDO�A�4EORIA�DE� !GÐNCIA��A�QUESTÎO�DA�ARQUITETURA�INSTITUCIONAL�TAMBÏM�Ï� DE�ESPECIAL�IMPORTÊNCIA��POIS�A�PRINCIPAL�CARACTERÓSTICA�DO� #ONTROLE�)NTERNO�PROPOSTO�Ï�QUE�DEVE�ESTAR�ORGANIZADO�DE� FORMA�A�NÎO�REPRODUZIR�OS�PROBLEMAS�DE�DELEGA ÎO�QUE�EXIS TEM�DENTRO�DE�UMA�ESTRUTURA�BUROCRÉTICA��/�QUE�LEVARIA�A� ENFRENTAR�O�PROBLEMA�DE�COMO�CONTROLAR�O�CONTROLADOR� !�CÞPULA�DIRIGENTE�DE�UMA�ORGANIZA ÎO�Ï�O�TITULAR�QUE� DELEGA�FUN ÜES�AOS�DIRETORES��%STES��POR�SUA�VEZ��DELEGAM� AOS�GERENTES�E�ASSIM�POR�DIANTE��3E�OS�#ONTROLES�)NTERNOS� ESTÎO�SITUADOS�EM�ALGUM�PONTO�DENTRO�DESSA�ESTRUTURA�HIE RÉRQUICA��SE�REPRODUZIRÉ�O�PROBLEMA�DE�DELEGA ÎO�ENTRE�O�TITULAR� E�O�AGENTE��5MA�SOLU ÎO�SERIA�QUE�OS�#ONTROLES�)NTERNOS�ESTI VESSEM�LIGADOS�DIRETAMENTE�Ì�CÞPULA�DIRIGENTE� )DEALMENTE��OS�INTEGRANTES�DO�#ONTROLE�)NTERNO�DEVE RIAM�FAZER�PARTE�DA�PRØPRIA�CÞPULA�POLÓTICA��!NTE�A�IMPOS SIBILIDADE�PRÉTICA�DESTA�SITUA ÎO��A�QUESTÎO�LEVANTADA�PELA� TEORIA�Ï�DE�CONSTRUIR�UM�ESQUEMA�DE�INCENTIVOS�QUE�GARANTA� A�COINCIDÐNCIA�DE�INTERESSES�ENTRE�OS�FUNCIONÉRIOS�DO�CON TROLE�E�OS�INTERESSES�DA�CÞPULA�POLÓTICA� /�PROBLEMA�DE�QUALQUER�MODELO�Ï�A�SUA�APLICABILIDADE�� ISTO�Ï��A�FORMA�COMO�SE�PODE�TRADUZIR�UM�PROBLEMA�TEØRI CO�EM�ARRANJOS�INSTITUCIONAIS�E�MECANISMOS�ADMINISTRATIVOS�� .O�ÊMBITO�DA�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA�OS�PROBLEMAS�EXPOS TOS�NOS�ITENS�ACIMA�SERIAM�DE�DIFÓCIL�SOLU ÎO�SEM�O�APARECI MENTO�DA�NOVA�4ECNOLOGIA�DE�)NFORMA ÎO�E�#OMUNICA ÎO� �4)# ��#OM�EFEITO��NOS�DIAS�DE�HOJE�JÉ�Ï�PLENAMENTE�ACEI TO�QUE�A�4)#�TEM�POTENCIAL�PARA�DEIXAR�DE�SER�APENAS�UMA� FERRAMENTA�DE�APOIO�NA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�E�PASSAR�A� SER�UTILIZADA�COMO�INSTRUMENTO�ESTRATÏGICO�DOS�GOVERNOS�� UMA�FORTE�ALIADA�DOS�ADMINISTRADORES�DEVIDO�A�SUA�CRESCEN TE�CAPACIDADE�DE�CAPTAR�E�CONCENTRAR�INFORMA ÎO�E�FACILITAR� O�DESENVOLVIMENTO�DE�REFORMAS�ADMINISTRATIVAS�QUE�LIMITEM� O�ELEMENTO�NÎO�PREVISÓVEL�DO�EXERCÓCIO�DO�PODER�POR�MEIO� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� DA�CRIA ÎO�DE�ARRANJOS�INSTITUCIONAIS�QUE�ATUEM�COMO�CONS TRANGEDORES�DA�CONDUTA�DOS�AGENTES�PÞBLICOS��� &INALMENTE��OS�CRITÏRIOS�DE�ANÉLISE�DOS�PROBLEMAS�ADMI NISTRATIVOS�DE�CONTROLE��DESENVOLVIDOS�NESTE�TRABALHO�A�PAR TIR�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA��PODEM�SERVIR�DE�INSTRUMENTO�PARA� GUIAR�� COMPREENDER�E�AVALIAR� REFORMAS�NA�!DMINISTRA ÎO� 0ÞBLICA�NO�SENTIDO�DE�AUMENTAR�A�CAPACIDADE�DE�CONTROLE� #ONCLUSáO #OMO� JÉ� VIMOS�� SEGUNDO� 7EBER�� NUMA� DEMOCRACIA�� OS� POLÓTICOS�ELEITOS�SÎO�DETENTORES�DE� LEGITIMIDADE�E�RESPON SABILIDADE�POLÓTICA��#ABE�A�ELES��POR�MEIO�DOS�PARTIDOS��A� FORMULA ÎO�DE�PROGRAMAS�POLÓTICOS�A�SEREM�REFERENDADOS� PELOS�ELEITORES��#OM�O�ADVENTO�DA�BUROCRACIA�COMO�FORMA� DE�DOMINA ÎO�RACIONAL�LEGAL�7EBER�PERCEBEU�O�RISCO�DE� A�BUROCRACIA�ESTATAL�AVAN AR�EM�SUAS�ATRIBUI ÜES�E�PASSAR�A� FORMULAR�POLÓTICAS��DADO�QUE�DISPÜE�DE�CONHECIMENTO�TÏC NICO�NECESSÉRIO�PARA�TANTO��0OR�MAIS�QUE�A�FORMULA ÎO�DE� POLÓTICAS�NECESSITE�DE�CONHECIMENTO�TÏCNICO��A�BUROCRACIA� NÎO�Ï�APTA�A� TOMAR�ESTA�OU�AQUELA�DECISÎO��POIS� LHE� FALTA� LEGITIMIDADE��³�UMA�QUESTÎO�DE�ACCOUNTABILITY� POLÓTICA�� JÉ� QUE�OS�BUROCRATAS�NÎO�SÎO�ELEITOS��%M�CONSEQàÐNCIA�� TOR NA SE�IMPERATIVO�NUM�REGIME�DEMOCRÉTICO��O�CONTROLE�DOS� POLÓTICOS�SOBRE�AS�A ÜES�DA�BUROCRACIA��POIS�PODE�HAVER�O� FALSEAMENTO�DAS�METAS�ESTABELECIDAS��%�UM�EXEMPLO�DISSO�Ï� DADO�PELO�PROBLEMA�DA�CORRUP ÎO�BUROCRÉTICA� .O�ENTANTO��A�CONSTRU ÎO�DE�MECANISMOS�QUE�TORNEM� VIÉVEL�ESSE�CONTROLE�SEMPRE�REPRESENTOU�PROBLEMAS��ÌS�VEZES� INTRANSPONÓVEIS��PARA�OS�GOVERNANTES�E�ADMINISTRADORES��)STO� SE�DEVE�AO�FATO�DA�BUROCRACIA�CONSTITUIR�UM�GRUPO�ESPECIA LIZADO�E�POSSUIR�ALTA�CAPACIDADE�ORGANIZACIONAL��%LA�DETÏM� CERTA�QUANTIDADE�E�QUALIDADE�DE�INFORMA ÎO�QUE�A�COLOCA� EM�POSI ÎO�DE�VANTAGEM�EM�RELA ÎO�AOS�AGENTES�POLÓTICOS� ����6ER�/SCAR�!��3ANCHEZ������ � -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� 0ARA�UMA�MELHOR�COMPREENSÎO�DO�PROBLEMA�DO�CONTRO LE�SOBRE�A�BUROCRACIA��RECORREMOS�Ì�4EORIA�DE�!GÐNCIA�EM� BUSCA�DE�FERRAMENTAS�ANALÓTICAS��!�TEORIA�NOS�DIZ�QUE�O�PRO BLEMA�NAS�RELA ÜES�DELEGATIVAS�RESIDE�NA�ASSIMETRIA�DE�INFOR MA ÎO��OU�SEJA��NO�FATO�DE�DUAS�PARTES�QUE�SE�RELACIONAM�NÎO� DETEREM�O�MESMO�CONHECIMENTO��COLOCANDO�UMA�DAS�PARTES� EM�DESVANTAGEM�NO�RELACIONAMENTO�COM�O�OUTRO��3EGUNDO� O�MODELO��O�AGENTE�PODERÉ�UTILIZAR�DE�FORMA�OPORTUNISTA�ESSA� ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO�PARA�OBTER�VANTAGENS��$ESTA�FORMA� FOI�ESTABELECIDA�A�DIlCULDADE�DO�CONTROLE�DOS�POLÓTICOS�SOBRE� A�BUROCRACIA�COMO�DERIVADA�DO�PROBLEMA�DE�DELEGA ÎO� #OMO�SE�ENFRENTA�O�PROBLEMA�DE�DELEGA ÎO��!�SATISFA ÎO� DO�TITULAR�DEPENDE�DA�ATUA ÎO�DO�AGENTE��PORTANTO��O�TITULAR� DEVE�ASSEGURAR SE�DE�QUE�A�ATUA ÎO�DO�AGENTE�SERÉ�AQUELA� QUE�SATISFA A�SEU�OBJETIVO��#OMO�O�AGENTE�PODE�TER�COM PORTAMENTOS�OPORTUNISTAS��ENTÎO�O�TITULAR�DEVE�REALIZAR�UM� CÉLCULO�PARA�DECIDIR�SE�ARCA�COM�OS�CUSTOS�DESSE�CONTROLE� !�PARTIR�DO�MODELO�DE�COMPORTAMENTO�DO�HOMEM�CON TRATUAL��ADOTADO�NESTE�TRABALHO��ASSUME SE�QUE�NAS�RELA ÜES� CONTRATUAIS�DELEGATIVAS�DO� SETOR�PÞBLICO�OS� CONTROLES� SÎO� FUNDAMENTAIS��POIS��MESMO�ANTE�UM�CONTRATO�QUE�TENTE�PRE VER�TODAS�AS�SITUA ÜES�POSSÓVEIS��SEM�UM�ESQUEMA�ElCIENTE� DE�CONTROLES��HAVERÉ�DIlCULDADES�NO�CUMPRIMENTO�DO�CON TRATO��.ESSE�SENTIDO��A�4EORIA�DE�!GÐNCIA�NOS�PERMITIU�AVAN AR�EM�UM�ASPECTO�IMPORTANTE��QUAL�SEJA��A�REDElNI ÎO�DO� CONCEITO�DE�#ONTROLE�)NTERNO�COMO�SENDO�O�CONTROLE�DOS� POLÓTICOS�SOBRE�A�BUROCRACIA��LEVANDO�EM�CONTA�QUE�SÎO�OS� POLÓTICOS�QUE�DEVEM�PRESTAR�CONTAS�PERANTE�OS�CIDADÎOS� !�REDElNI ÎO�DO�CONCEITO�NOS�LEVOU�A�IDENTIlCAR�TRÐS� PROBLEMAS�BÉSICOS�A�SEREM�ENFRENTADOS�NA�IMPLEMENTA ÎO� DE�REFORMAS�ADMINISTRATIVAS��A �A�NECESSIDADE�DE�DIMINUIR� OS�CUSTOS�DE�SE�OBTER�INFORMA ÎO��B �A�NECESSIDADE�DE�OBTER� GANHOS� EM� EXPERTISE� TANTO� ORGANIZACIONAL� QUANTO� TÏCNICA� �PARA�PODER�AVALIAR�AS�ESCOLHAS�DO�AGENTE ��E��C �A�NECESSIDA DE�DE�PRODUZIR�UMA�SITUAÎO�EM�QUE�SEJA�POSSÓVEL�A�COINCI !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� DÐNCIA�DE�INTERESSES�ENTRE�O�TITULAR�E�OS�AGENTES�DO�CONTROLE�� %NFRENTAR�ESSES�TRÐS�PROBLEMAS�NOS�LEVARÉ�Ì�CONSTRU ÎO�DE� ARRANJOS�INSTITUCIONAIS�QUE�PERMITAM�O�CONTROLE�DA�CÞPULA� DIRIGENTE�SOBRE�A�BUROCRACIA�MINIMIZANDO�O�PROBLEMA�DE� DELEGA ÎO��$A�MESMA�FORMA��NOS�PODE�OFERECER�CRITÏRIOS�DE� ANÉLISE�DOS�PROBLEMAS�ADMINISTRATIVOS�DE�CONTROLE� .ÎO�Ï�DEMAIS�ENFATIZAR�QUE�QUANDO�SE�ISOLA�A�RELA ÎO�TITU LAR��CÞPULA�POLÓTICA ���AGENTE��BUROCRACIA ��O�QUE�SE�PROCURA� ENTENDER�SÎO�OS�PROBLEMAS�RESULTANTES�DESTE�TIPO�ESPECÓlCO� DE�RELA ÜES�n�DADO�UM�DETERMINADO�MODELO�COMPORTAMEN TAL��0ARA�ALÏM�DO�FATO�DE�QUE�O�AGENTE�POLÓTICO�TER�O�hDEVERv� �A�RESPONSABILIDADE �DE�CONTROLAR�A�BUROCRACIA��ESSE�MODELO� ESTABELECE�QUE�A�CÞPULA�POLÓTICA�QUE�DETÏM�PODER�TEM�INTE RESSE�EM�CONTROLAR�SEUS�SUBORDINADOS��-ESMO�QUANDO�ELE� PRØPRIO�Ï� CORRUPTO�PRECISA� CONTROLAR�A�BUROCRACIA�� JÉ�QUE� NORMALMENTE�TRABALHA�NUM�AMBIENTE�DE�RECURSOS�ESCASSOS� .O�ENTANTO��ESTA� TESE�DE�QUE�O�GOVERNO�SEMPRE�QUER� CONTROLAR�A�BUROCRACIA�NÎO�Ï�TÎO�PACÓlCA��4ERRY�-OE������ �� POR�EXEMPLO��ARGUMENTA�QUE�QUANDO�OS�GOVERNANTES�ESPE RAM�PERMANECER�EM�SEUS�POSTOS��DESEJAM�SIM�CONTROLAR�A� BUROCRACIA��DE�MODO�A�PODER�UTILIZÉ LA�PARA�SEUS�PRØPRIOS� lNS��-AS��QUANDO�OS�GOVERNANTES�TEMEM�PERDER�SEUS�POS TOS��PODEM�DEFENDER�QUE�A�BUROCRACIA�SE�TORNE�AUTÙNOMA� EM�RELA ÎO�AO�CONTROLE�POLÓTICO��DE�MODO�QUE�SEUS�SUCESSO RES�NÎO�A�UTILIZEM�PARA�OBTER�VANTAGENS�PARTIDÉRIAS�� !�ARGUMENTA ÎO�DE�-OE�NOS�MOSTRA�A�IMPORTÊNCIA�DA� NECESSIDADE�DE�INSTITUCIONALIZA ÎO��NO�SENTIDO�DE�PERMA NÐNCIA�NO�TEMPO �DE�3ISTEMAS�DE�#ONTROLE�)NTERNO��ASSIM� COMO�QUE�A�INFORMA ÎO�PRODUZIDA�SEJA�ABERTA�Ì�SOCIEDADE� CIVIL��)STO�NOS�LEVA�A�REmETIR�SOBRE�OUTRA�QUESTÎO�IMPORTANTE�� O�CONTROLE�SOBRE�OS�POLÓTICOS��%MBORA�ESTE�TRABALHO�TENHA� SE�LIMITADO�AO�ESTUDO�DOS�CONTROLES�SOBRE�A�BUROCRACIA��SÎO� NECESSÉRIAS�ALGUMAS�PALAVRAS�SOBRE�O�ASSUNTO� 5MA�DAS�PRINCIPAIS�CRÓTICAS�Ì�ABORDAGEM�DESTE�TRABA LHO��DIZ�RESPEITO�AO�FATO�DE�QUE�O�TITULAR�hDETÏM�UMA�ESCO -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� LHA�RACIONAL�E�TENTA�IMPÙ LA�OU�NEGOCIÉ LA�COM�O�AGENTE��O� QUE�DESCONSIDERA�A�HIPØTESE�DO�ESTABELECIMENTO�DE�RELA ÜES� ESPÞRIAS�E�CLIENTELISTAS�ENTRE�AMBOSv��&ALCÎO�-ARTINS�������� P���� ��%M�OUTRAS�PALAVRAS��DE�QUE�SERVE�A�IMPLEMENTA ÎO� DE�TAIS�REFORMAS��COMO�A�DO�MODELO�DE�#ONTROLE�)NTERNO� PROPOSTO��NO�CASO�DE�HAVER�GOVERNOS�CORRUPTOS��.ESTE�SENTI DO��A�CENTRALIZA ÎO�DO�PODER�E�DA�INFORMA ÎO�PODE�SER�EQUI VALENTE�Ì�PERDA�DE�VALORES�DEMOCRÉTICOS�E�SERVIR�COMO�UM� INSTRUMENTO�ORGANIZACIONAL�DA�CORRUP ÎO� 0ODERÓAMOS�RESUMIR�O�PROBLEMA�DE�AGÐNCIA�Ì�SEGUINTE� QUESTÎO��COMO�EVITAR�QUE�O�TITULAR�SEJA�LESADO�PELO�AGENTE�� /�ESTABELECIMENTO�DE�RELA ÜES�ESPÞRIAS�E�CLIENTELISTAS�ENTRE� AMBOS� SIGNIlCA�QUE� SE�ESTABELECE�UM�CONLUIO�PARA� LESAR� ALGUÏM��!SSIM��NA�PERSPECTIVA�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA��O�PRO BLEMA�PASSA�A�SER�OUTRO�DENTRO�DA�CADEIA�DE�RELA ÜES��.ESSE� CASO��A�CÞPULA�POLÓTICA��EM�CONLUIO�COM�A�BUROCRACIA �DEI XA�DE�SER�O�TITULAR�E�PASSA�A�ESTAR�NA�POSI ÎO�DE�AGENTE�DOS� CIDADÎOS��QUE�ESTÎO�SENDO�LESADOS��$ESSA� FORMA��A� TEORIA� NOS�APONTA�QUE�ESTE�AGENTE�POLÓTICO�NECESSITA�DE�CONTROLE�� PORQUE��COMO�DEMONSTRA�O�MODELO�COMPORTAMENTAL��ELE� OPTARÉ�POR�UM�COMPORTAMENTO�OPORTUNISTA�QUANDO�TIVER� CHANCE��0ARA�ISSO�EXISTEM�OS�CONTROLES�SOCIAIS�E�OS�CONTROLES� HORIZONTAIS�DO�TIPO�CHECKS�AND�BALANCES��-ESMO�ASSIM��EXISTE� A�NECESSIDADE�DE�SE�ENTENDER�ESTAS�RELA ÜES�n�BUROCRACIA� GOVERNO�E�GOVERNO�CIDADÎOS�n�COMO�PARTES�DE�UMA�CADEIA� E�QUE�QUALQUER�AUSÐNCIA�DE�CONTROLE�NESTA�CADEIA�DE�RELA ÜES�SE�DARÉ�EM�DETRIMENTO�DOS�INTERESSES�DO�TITULAR�ÞLTI MO��O�CIDADÎO� $ESTA�FORMA��AO�ADOTARMOS�A�PERSPECTIVA�DO�PROBLEMA� DE�AGÐNCIA�E�TRATARMOS�O�SISTEMA�DE�CONTROLES�COMO�SENDO� UMA�CADEIA�INTERDEPENDENTE�DE�RELA ÜES�TITULAR�E�AGENTE�� DAMOS�AO�PROBLEMA�DOS�#ONTROLES�)NTERNOS�UMA�DIMENSÎO� POLÓTICA��)SSO�NOS�LEVA�A�VER�MAIS�CLARAMENTE�A�INTERCONEXÎO� ENTRE�OS�DOIS�PROBLEMAS��O�WEBERIANO�E�O�MADISONIANO��/U� SEJA��GARANTIR�QUE�SEJA�O�AGENTE�POLÓTICO�QUE�TOME�DECISÜES� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� POLÓTICAS�E�A�NECESSIDADE�DE�SE�GARANTIR�ARRANJOS�PARA�CON TROLAR�AS�A ÜES�DESSES�POLÓTICOS� /S�ARRANJOS�DE�#ONTROLES�)NTERNOS��COMO�INÓCIO�DE�UMA� CADEIA�DE�CONTROLES�DEMOCRÉTICOS��TÐM�UM�VALOR�INTRÓNSECO�� QUE�Ï�O�CONTROLE�DOS�POLÓTICOS�SOBRE�A�BUROCRACIA��!LÏM�DIS SO��UMA�DAS�PRINCIPAIS�CONTRIBUI ÜES�DO�#ONTROLE�)NTERNO�A� ESSA�CADEIA�DE�CONTROLES�DEMOCRÉTICOS�REFERE SE�AO�FATO�DE� QUE�A�ABERTURA�DA�INFORMA ÎO�E�O�CONHECIMENTO�CONTIDO� NELES� PODEM� SER� FUNDAMENTAIS� PARA� UM� FUNCIONAMENTO� MUITO�MAIS�ElCAZ�DOS�CONTROLES�SOCIAIS�E�DOS�CONTROLES�HORI ZONTAIS��0ODE�PERMITIR�A�PRODU ÎO�DE�UM�mUXO�CONTÓNUO� DE�INFORMA ÜES�SOBRE�A�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA�E�SOBRE�AS� AGÐNCIAS�BUROCRÉTICAS��CRIANDO�ASSIM�UMA�MEMØRIA�INSTITU CIONAL�SOBRE�CADA�UMA�DELAS�E�GARANTINDO�A�CONTINUIDADE� DO�PROCESSO�DE�CONTROLE��,OUREIRO��������P��� � %SSE�NÎO�Ï�UM�PROCESSO�SIMPLES��/S�POLÓTICOS�DESEJAM� CONTROLAR��MAS�NÎO�DESEJAM�SER�CONTROLADOS��)STO�Ï��AS�INFOR MA ÜES�E�O�CONHECIMENTO�PRODUZIDO�PELOS�#ONTROLES�)NTER NOS�PODEM�hPARAR�NA�CÞPULAv�E�ASSIM�IMPEDIR�UM�mUXO�CON TÓNUO�DE�INFORMA ÎO�PARA�A�SOCIEDADE��%STE�PROBLEMA�NOS� REMETE�Ì�IMPORTÊNCIA�DA� TRANSPARÐNCIA�COMO�UM�MECANIS MO�QUE�PERMITA�QUE�AS�INFORMA ÜES�PRODUZIDAS�PELA�BURO CRACIA�mUAM�NÎO�APENAS�PARA�O�GOVERNANTE��MAS�TAMBÏM� PARA�O�CIDADÎO��$A�MESMA�FORMA��NOS�REMETE�Ì�IMPORTÊN CIA�DOS�MECANISMOS�DE�ALARME�DE�INCÐNDIO�COMO�UMA�VIA�DE� MÎO�DUPLA��0OR�UM�LADO��COMO�MECANISMO�DE�OBTEN ÎO�DE� INFORMA ÎO�PARA�PRØPRIO�GOVERNANTE��/U�SEJA��UM�SISTEMA� ESTRUTURADO�E�ElCIENTE�DE�#ONTROLE�)NTERNO�DEVERIA�LEVAR� EM�CONTA�TAMBÏM�ESTA�FORMA�DE�OBTEN ÎO�DE�INFORMA ÜES� DE�MANEIRA�A�COORDENAR�AS�INFORMA ÜES�PRODUZIDAS�INTER NAMENTE�PARA�QUE�SEJA�POSSÓVEL�A�EXPLORA ÎO�DE�SUAS�POTEN CIALIDADES��%�POR�OUTRO�LADO��AS�INFORMA ÜES�PRODUZIDAS�POR� MECANISMOS�DE�ALARME�DE�INCÐNDIO�DEVEM�SER�UTILIZADAS�PARA� O�CONTROLE�SOBRE�OS�PRØPRIOS�GOVERNANTES��0ORTANTO��NESSA� RELA ÎO�TITULAR��CIDADÎOS �E�AGENTES��GOVERNO �Ï�PRECISO�QUE� -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� SE�GARANTA�A�ABERTURA�DA�INFORMA ÎO�PRODUZIDA�PELOS�MECA NISMOS�DE�#ONTROLE�)NTERNO�Ì�SOCIEDADE� 0ARA�CONCLUIR��AO�TRATARMOS�O�PROBLEMA�DOS�CONTROLES� SOBRE�A�BUROCRACIA�SOB�A�PERSPECTIVA�WEBERIANA��A�PARTIR�DE� INSTRUMENTOS�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA��FAZEMOS�COM�QUE�ESTA� DISCUSSÎO�SEJA�FEITA�SOB�UMA�ANÉLISE�POLÓTICA��%M�OUTRAS�PALA VRAS��O�CONTROLE�COMO�UM�IMPERATIVO�DEMOCRÉTICO� -ARCELO�!RA¢JO� Ï�MESTRE�EM�#IÐNCIA�0OLÓTICA�PELA�530�E�PESQUISADOR�DO�#EDEC /SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ� Ï�DOUTOR�EM�#IÐNCIA�0OLÓTICA�PELA�530�E�PESQUISADOR�DO�#EDEC 2EFERãNCIAS�"IBLOGRÕlCAS !2¸-"5,!��(£CTOR���¸,6!2%:��$AVID��,A�ECONOMÓA�DE�LOS�COSTOS�DE�TRAN SACCIØN��5NA�EXPLICACIØN�ALTERNATIVA�PARA�EL�ESTUDIO�DE�LAS�ORGANIZACIO NES��2EVISTA�'ESTIØN�Y�0OLÓTICA�0ÞBLICA��6��))��N�����-ÏXICO��#)$%��������� !22/7��+ENNETH��3OCIAL�CHOICE�AND�INDIVIDUAL�VALUES��.EW�(AVEN��9ALE�5NI VERSITY�0RESS������� "%%4(!-��$AVID��!�"UROCRACIA��,ISBOA��%DITORA�%STAMPA������� "%.$)8��2EINHARD��-AX�7EBER��5M�PERlL�INTELECTUAL��"RASÓLIA��5N"������� "5#(!.!.�� *AMES��,IMITS� OF� LIBERTY��#HICAGO��#HICAGO�5NIVERSITY�0RESS�� ����� ?????????????��4OWARD�A�THEORY�OF�THE�RENK SEEKING�SOCIETY��4EXAS��5NIVERSITY� 0RESS�������� #!-0/3��!NNA�-ARIA��!CCOUNTABILITY��1UANDO�PODEREMOS�TRADUZI LA�PARA�O� 0ORTUGUÐS���2EVISTA�DE�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA������� ��2IO�DE�*ANEIRO��&'6�� ����� #/34!��6ALERIANO��/�NOVO�ENFOQUE�DO�"ANCO�-UNDIAL� SOBRE�O�%STADO�� 2EVISTA�,UA�.OVA��N������3ÎO�0AULO��#%$%#������� #2/:)%2��-ICHEL��%L�FENØMENO�BUROCRÉTICO��"UENOS�!IRES��!MORRORTU�������$!(,��2OBERT��0OLIARQUIA��PARTICIPA ÎO�E�OPOSI ÎO��3ÎO�0AULO��%DUSP������� $/7.3��!NTONY��)NSIDE�"UREAUCRACY��"OSTON��,ITTLE�"ROWN������� %6!.3��0ETER��/�%STADO�COMO�PROBLEMA�E�SOLU ÎO��2EVISTA�,UA�.OVA��N�� �������3ÎO�0AULO��#%$%#������� !�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� &!,#Ä/�-!24).3��(UMBERTO��!�CONTRATUALIZA ÎO�COMO�ESTRATÏGIA�DE�REFORMA�� 4RABALHO�APRESENTADO�NO�#ONGRESO� )NTERNACIONAL�DEL�#,!$� SOBRE� LA� 2EFORMA�DEL�%STADO�Y�DE�LA�!DMINISTRACIØN�0ÞBLICA�����/CT���� ����-ÏXI CO �� ������ $ISPONÓVEL�� HTTP���WWW�CLAD�ORG�VE�SIARE�BIBLO�ES?BIBLO? L�HTML &/.3%#!��%DUARDO�'��#OMPORTAMENTO�INDIVIDUAL��!LTERNATIVAS�AO�HOMEM� ECONÙMICO��2EVISTA�.OVOS�%STUDOS��3ÎO�0AULO��#%"2!0������� (!,,��0ETER���4!9,/2��2OSEMARY��!S�4RÐS�VERSÜES�DO�.EO )NSTITUCIONALIS MO��2EVISTA�,UA�.OVA��N������3ÎO�0AULO��#%$%#�������� +,)+3"%2'��"ERNARDO��2EFORMA�ADMINISTRATIVA�EN�!MÏRICA�,ATINA��5NA� REVISIØN�DEL�MARCO�CONCEPTUAL��)N��,A�REFORMA�DE�LA�ADMINISTRACIØN�PÞBLICA� EN�!MÏRICA�,ATINA��-ADRID��)NSTITUTO�.ACIONAL�DE�!DMINISTRACIØN�0ÞBLICA�� ����� ,)-!�*5.)/2��/LAVO�"RASIL��!S�REFORMA�DA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�E�CULTURA� POLÓTICA�NO�"RASIL��5MA�VISÎO�GERAL��2EVISTA�DO�3ERVI O�0ÞBLICO��!NO�����N����� "RASÓLIA��%.!0������� ,/52%)2/��-ARIA�2ITA��"UROCRACIA�E�REFORMA�DO�%STADO��#ADERNOS�!DENAUER�� !NO�))��N������3ÎO�0AULO��+ONRAD�!DENAUER������� -!24).3��,UCIANO��%STADO�CAPITALISTA�E�BUROCRACIA�NO�"RASIL�PØS ����3ÎO�0AULO�� 0AZ�E�4ERRA������� ?????????????��2EFORMA�DA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�E�CULTURA�POLÓTICA�NO� "RASIL��5MA�VISÎO�GERAL��#ADERNOS�%.!0��N�����"RASÓLIA��%.!0������� -C#5"").3��-��$����3#7!24:��4��#ONGRESSIONAL�OVERSIGHT�OVERLOOKED�� POLICE�PATROL�VERSUS�lRE�ALARMS��!MERICAN�*OURNAL�OF�0OLITICAL�3CIENCE��N����� ����� -%)2%,,%3��(ELY�,OPES��$IREITO�ADMINISTRATIVO�BRASILEIRO��3ÎO�0AULO��-ALHEIRO� %DITORES������� -%,/��-ARCUS��'OVERNANCE�E�REFORMA�DO�%STADO��/�PARADIGMA�AGENTE�X� PRINCIPAL��2EVISTA�DO�3ERVI O�0ÞBLICO��6OL�������"RASÓLIA��%.!0������� -/%��4ERRY��4HE�NEW�ECONOMICS�OF�ORGANIZATION��!MERICAN�*OURNAL�OF�0OLITI CAL�3CIENCE������������� ������� .)3+!.%.��7ILLIAM��"UREAUCRACY�AND�REPRESENTATIVE�GOVERNMENT��#HICAGO��5NI VERSITY�OF�#HICAGO�0RESS������� /�$/..%,,��'UILLERMO��!CCOUNTABILITY�HORIZONTAL�E�NOVAS�POLIARQUIAS��2EVIS TA�,UA�.OVA��N������3ÎO�0AULO��#%$%#������� 0)3#)4%,,)��2OBERTO��/�CONTROLE�INTERNO�NA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�FEDERAL�BRASI LEIRA��"RASILIA��%3!&�������� 02!43��*OAN��&UNDAMENTOS�PARA�LA�REFORMA�DEL�%STADO�EN�!MÏRICA�,ATINA��4RA BALHO�0.5$��PRESENTADO�A�LA�#ONFERENCIA�SOBRE�.UEVA�'ENERACIØN�DE� 0OLÓTICAS�0ÞBLICAS��-ONTEVIDEO������� -ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� ?????????????��!DMINISTRACIØN�PÞBLICA�Y�DESARROLLO�EN�!MÏRICA�,ATINA�� 5N�ENFOQUE�NEOINSTITUCIONALISTA��2EVISTA�DEL�#,!$��N������#ARACAS��S�N��� ����� 02:%7/23+)�� !DAM�� 2EFORMA� DO� %STADO�� RESPONSABILIDADE� POLÓTICA� E� INTERVEN ÎO�ECONÙMICA��2EVISTA�"RASILEIRA�DE�#IÐNCIAS�3OCIAIS��N������3ÎO� 0AULO��!.0/#3�������� ?????????????��$EMOCRACIA�Y�REPRESENTACIØN��2EVISTA�DEL�#,!$��2EFORMA�Y� $EMOCRACIA��N������#ARACAS��S�N��������� 2%3%.$%��&LAVIO�#��/�DILEMA�DO�CONTROLE�E�A�FALHA�SEQUENCIAL�NAS�REFOR MAS�GERENCIAIS��2EVISTA�DO�3ERVI O�0ÞBLICO��������"RASÓLIA��%.!0������� 3!.#(%:��/SCAR��/S�CONTROLES�INTERNOS�DA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA��������$OU TORADO��4ESE�APRESENTADA�NO�$EPARTAMENTO�#IÐNCIA�0OLÓTICA�DA�530 �� ������ 3)-/.��(ERBERT��%L�COMPORTAMIENTO�ADMINISTRATIVO��ESTUDIO�DE�LOS�PROCESOS�DECISO RIOS�EN�LA�ORGANIZACIØN�ADMINISTRATIVA��"UENOS�!IRES��!GUILAR������� 30%#+��"RUNO��-ENSURANDO�A�CORRUP ÎO��5MA�REVISÎO�DE�DADOS�PROVE NIENTES�DE�PESQUISAS�EMPÓRICAS�� )N��/S�#USTOS�DA�#ORRUP ÎO��3ÎO�0AULO�� +ONRAD�!DENAUER������� 45,,/#+��'ORDON��7HAT�IS�TO�BE�DONE��)N��"/2#(%2$).'��4�%���ED� �� "UDGETS�AND�BUREAUCRATS��4HE�SOURCES�OF�GOVERMENT�GROWTH��$URHAM��$UKE�5NI VERSITY�0RESS������� 7%"%2��-AX��%CONOMÓA�Y�SOCIEDAD��ESBOZO�DE�SOCIOLOGÓA�COMPRENSIVA��-ÏXICO�� &ONDO�DE�#ULTURA�%CONØMICA������� ?????????????�� %NSAIOS� DE� 3OCIOLOGIA�� 2IO� DE� *ANEIRO�� %D�� 'UANABARA�� ������ 7),,)!-3/.��/LIVER��,AS� INSTITUCIONES� ECONØMICAS� DEL� CAPITALISMO��-ÏXICO�� &ONDO�DE�#ULTURA�%CONØMICA������� ,UA�.OVA��3áO�0AULO��������� ��������� ��� 2ESUMOS���!BSTRACTS 0!24%�) !�#/2250ÜÄ/�%�/3�#/.42/,%3�).4%2./3�$/�%34!$/� -!2#%,/�!2!´*/�%�/3#!2�!$/,&/�3!.#(%: /�ARTIGO�PRETENDE�REAVALIAR�A� IMPORTÊNCIA�DOS�#ONTROLES� )NTERNOS� DA� !DMINISTRA ÎO� 0ÞBLICA� A� PARTIR� DE� UMA� INTERPRETA ÎO� DADA� PELA� 4EORIA� DE� !GÐNCIA�� /� TEXTO� ARGUMENTA�QUE�OS�#ONTROLES�)NTERNOS��DElNIDOS�COMO�OS� CONTROLES�EXERCIDOS�POR�UMA�ORGANIZA ÎO�SOBRE�SI�PRØPRIA�� PODEM�TORNAR SE�OS�PRINCIPAIS�CONTROLES�SOBRE�A�BUROCRACIA�� /�ARTIGO�CONCLUI�ARGUMENTANDO�QUE�OS�#ONTROLES�)NTERNOS� DEVERIAM�SER�ENCARADOS�COMO�SENDO�PARTE�INTEGRANTE�DE�UM� SISTEMA�DE�CONTROLES�POLÓTICO DEMOCRÉTICOS� 0ALAVRAS CHAVE�� #ONTROLES� )NTERNOS�� 4EORIA� DE� !GÐNCIA�� "UROCRACIA��(OMEM�#ONTRATUAL��#ORRUP ÎO� #/22504)/.�!.$�4(%�34!4%�3�).4%2.!,�#/.42/,3 4HIS�ARTICLE� INTENDS� TO� REEVALUATE� THE� IMPORTANCE�OF� THE� )NTERNAL� #ONTROLS�3YSTEMS�OF�THE�0UBLIC�!DMINISTRATION�FROM�AN�INTERPRETATION� GIVEN�BY�THE�4HEORY�OF�!GENCY��4HIS�TEXT�ARGUES�THAT�THE�)NTERNAL� #ONTROLS�� DElNED� AS� THE� CONTROL� EXERTED� FOR� AN� ORGANIZATION� ON� ITSELF�� CAN�BECOME� THE�MAIN�CONTROL�ON� THE�BUREAUCRACY�AND�THAT� THE�)NTERNAL�#ONTROLS�SHOULD�BE�SEEN�AS�PART�OF�A�SYSTEM�OF�POLITICAL DEMOCRATIC�CONTROL� +EYWORDS�� )NTERNAL� #ONTROLS�� 4HEORY� OF� !GENCY�� "UREAUCRACY�� #ONTRACTUAL�-AN��#ORRUPTION�
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