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SANCHEZ, Oscar Adolfo. A CORRUPÇÃO E OS CONTROLES INTERNOS DO ESTADO

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-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
!�#/2250ÜÄ/�%�/3�#/.42/,%3�).4%2./3��
$/�%34!$/
-ARCELO�!RA¢JO
/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
)NTRODU½áO
5M�DOS�PRINCIPAIS�DESAlOS�DOS�%STADOS�-ODERNOS��DESEN
VOLVER�CAPACIDADE�DE�RESOLVER�UMA�QUESTÎO�BÉSICA��O�PRO
BLEMA�DO�CONTROLE�EXERCIDO�PELOS�POLÓTICOS�ELEITOS�SOBRE�A�
BUROCRACIA��DADA�A�INEVITABILIDADE�DA�DELEGA ÎO�DE�RESPON
SABILIDADES�DOS�PRIMEIROS�AOS� SEGUNDOS��.ISKANEN��������
0RZEWORSKI������	�
3EGUNDO�7EBER�� NUMA� DEMOCRACIA� REPRESENTATIVA�� OS�
POLÓTICOS�ELEITOS�SÎO�DETENTORES�DE�LEGITIMIDADE�E�RESPONSABI
LIDADE�POLÓTICA��#ABE�A�ELES��POR�MEIO�DOS�PARTIDOS��A�FORMU
LA ÎO�DE�PROGRAMAS�POLÓTICOS�A�SEREM�JULGADOS�PELOS�ELEITORES��
#OM�O�ADVENTO�DA�BUROCRACIA�COMO� FORMA�DE�DOMINA ÎO�
RACIONAL�LEGAL��7EBER�PERCEBEU�O�RISCO�DE�A�BUROCRACIA�ESTATAL�
AVAN AR�EM�SUAS�ATRIBUI ÜES�E�PASSAR�A�FORMULAR�POLÓTICAS��DADO�
QUE�DISPÜE�DE�CONHECIMENTO�TÏCNICO�NECESSÉRIO�PARA�TANTO��
4ODAVIA��POR�MAIS�QUE�A�FORMULA ÎO�DE�POLÓTICAS�NECESSITE�DE�
CONHECIMENTO�TÏCNICO��A�BUROCRACIA�NÎO�Ï�APTA�A�TOMAR�ESTA�
OU�AQUELA�DECISÎO��POIS�LHE�FALTA�LEGITIMIDADE��³�UMA�QUESTÎO�
DE�ACCOUNTABILITY�POLÓTICA��JÉ�QUE�OS�BUROCRATAS�NÎO�SÎO�ELEITOS�
3EGUNDO�A�4EORIA�DE�!GÐNCIA��O�PROBLEMA�NA�RELA ÎO�
GOVERNO�BUROCRACIA�RESIDE�NA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO��OU�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
SEJA��NO�FATO�DE�DUAS�PARTES�QUE�SE�RELACIONAM�NÎO�DETEREM�
O�MESMO�CONHECIMENTO��COLOCANDO�UMA�DAS�PARTES�n�QUEM�
DELEGA�RESPONSABILIDADES�n�EM�DESVANTAGEM�NO�RELACIONA
MENTO�COM�A�OUTRA��!PROVEITAR�ESSA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA
 ÎO�PODE�LEVAR�A�BUROCRACIA�A�BUSCAR�INTERESSES�DISTINTOS�AOS�
DOS�POLÓTICOS�ELEITOS��)STO�Ï��PODE�HAVER�O�FALSEAMENTO�DAS�
METAS�ESTABELECIDAS�PELO�PODER�POLÓTICO��%�UM�EXEMPLO�DIS
SO�Ï�DADO�PELA�CORRUP ÎO�BUROCRÉTICA�
!�CORRUP ÎO��EM�QUALQUER�DE�SUAS�MANIFESTA ÜES��REPRE
SENTA�UM�ÙNUS�INSUSTENTÉVEL�PARA�QUALQUER�SOCIEDADE��PRIN
CIPALMENTE�PARA�AS�QUE�SÎO�PERMEADAS�POR�GRANDES�DESIGUAL
DADES�SOCIAIS��COMO�SÎO�AS�,ATINO
!MERICANAS��3EM�DÞVIDA�
�UMA�DAS�MAIS�PERVERSAS�CATEGORIAS�CRIMINOSAS��POIS�MINA�A�
CAPACIDADE�DOS�%STADOS�EM�PROVER�SERVI OS�ESSENCIAIS�PARA�A�
POPULA ÎO��%LA�RETARDA�A�RUPTURA�DOS�CICLOS�DE�POBREZA��DA�
MESMA�FORMA�QUE�COMPROMETE�A�CONSOLIDA ÎO�E�O�AVAN O�DA�
DEMOCRACIA��0ODE�ACABAR�POR�DESLEGITIMAR�OU�MINAR�A�CREDI
BILIDADE�DE�UM�REGIME��#OMO�ARGUMENTA�!DAM�0RZEWORSKI�
�������P����	��ELA�FAZ�PARTE�DO�MENU�QUE�TORNA�UM�DETERMINA
DO�REGIME�INDESEJÉVEL��%M�OUTRAS�PALAVRAS��CONVERTE
O�NUMA�
ALTERNATIVA�NÎO�PREFERIDA�PELA�POPULA ÎO�
$ADO�QUE�PARA�O�FENÙMENO�DA�CORRUP ÎO�SOLU ÜES�UNI
VERSAIS� NÎO� EXISTEM�� APENAS� ESTUDOS� APROFUNDADOS� SOBRE�
O�FUNCIONAMENTO�DAS� INSTÊNCIAS�DE�REGULA ÎO�E�CONTROLE�PODEM�
INDICAR�OS�CAMINHOS�PARA�ENFRENTAR�A�CORRUP ÎO�DE�MANEIRA�
EFETIVA��3PECK��������P����	��%�ESSE��O�OBJETIVO�DESTE�TEXTO��
ESTUDAR�OS�MECANISMOS�DE�CONTROLE�SOBRE�A�CORRUP ÎO�ADMI
NISTRATIVO�BUROCRÉTICA�A�PARTIR�DOS�CONCEITOS�OFERECIDOS�PELA�
4EORIA�DE�!GÐNCIA��0ROCURA
SE�COM�ESTE�ESTUDO�CONTRIBUIR�
PARA�A�REmEXÎO�SOBRE�O�PROBLEMA�DA�CORRUP ÎO�E�COLABORAR�
NA�PRODU ÎO�DE�CONHECIMENTO�SOBRE�AS�ÉREAS�E�INSTITUI ÜES
CHAVE�NO� APARELHO� ESTATAL� QUE�POSSAM�OFERECER� SOLU ÜES�
PARA�O�PROBLEMA�
/�TRABALHO�EST�ORGANIZADO�DA�SEGUINTE�FORMA��PRIMEI
RAMENTE�TRATA
SE�DE�ARGUMENTAR�SOBRE�A�IMPORTÊNCIA�DA�UTI
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
LIZA ÎO�DO�INDIVIDUALISMO�METODOLØGICO�PARA�O�ESTUDO�DOS�
CONTROLES�SOBRE�A�CORRUP ÎO�NA�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA��ATRA
VÏS�DA�FORMULA ÎO�DO�MODELO�COMPORTAMENTAL�DOS�AGENTES��
%M�SEGUIDA���ESTABELECIDO�O�PROBLEMA�DOS�CONTROLES�SOBRE�A�
BUROCRACIA�COMO�CONSEQàÐNCIA�DE�UMA�DAS�PRINCIPAIS�CARAC
TERÓSTICAS�DO�PODER�BUROCRÉTICO��QUAL� SEJA��DO�CONTROLE�DA�
INFORMA ÎO��.ESTE�SENTIDO��AS�INSTITUI ÜES�SERÎO�CONSIDERA
DAS�FUNDAMENTAIS�PARA�A�DElNI ÎO�DAS�ESTRATÏGIAS�DOS�ATORES��
POIS�REPRESENTAM�CONSTRANGIMENTOS�ÌS�SUAS�ESCOLHAS��)STO�Ï��
ATRAVÏS�DE�ARRANJOS� INSTITUCIONAIS�ESPECÓlCOS�SERIA�POSSÓVEL�
MINIMIZAR�O�PROBLEMA�DERIVADO�DA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO�
PRESENTE�NAS�RELA ÜES�ENTRE�O�GOVERNO�E�A�BUROCRACIA�
/�TRATAMENTO�DO�PROBLEMA�A�PARTIR�DOS�CONCEITOS�DESEN
VOLVIDOS�PELA�4EORIA�DA�!GÐNCIA�NOS�PERMITIRÉ�AVAN AR�EM�
DOIS�ASPECTOS�IMPORTANTES��A	�EM�UMA�REDElNI ÎO�DO�CON
CEITO�DE�#ONTROLE�)NTERNO��E�B	�APRESENTA ÎO�DOS�PARÊME
TROS�NECESSÉRIOS�Ì�ORGANIZA ÎO�DE�UM�SISTEMA�DE�#ONTROLE�
)NTERNO��&INALMENTE��SERÎO�ANALISADAS�AS�CONDI ÜES�QUE�PER
MITEM�A�CONSTRU ÎO�DE�ARRANJOS�INSTITUCIONAIS�DE�#ONTROLE�
)NTERNO�E�A�INTERCONEXÎO�DESTES�CONTROLES�COM�OS�CONTROLES�
DEMOCRÉTICOS�DO�%STADO�E�A�TRANSPARÐNCIA�ADMINISTRATIVA�
/S�#ONTROLES�)NTERNOS
/�TRATAMENTO�DA�CORRUP ÎO�DEVE�PARTIR�DE�ALGUMAS�CONSIDE
RA ÜES�PRÏVIAS��%XISTE�UMA�FALTA�DE�CONSENSO�QUANTO�A�UMA�
CONCEITUA ÎO�GERAL�DO�QUE�SEJA�CORRUP ÎO��5MA�DAS�DIlCUL
DADES�Ï�DECORRENTE�DO�FATO�DE�QUE�QUALQUER�DElNI ÎO�DE�
CORRUP ÎO�Ï�CONDICIONADA�PELO�CONJUNTO�DE�INSTITUI ÜES�E�
VALORES�DE�UMA�DETERMINADA�SOCIEDADE�EM�SEU�CONTEXTO�HIS
TØRICO��.ESTE�SENTIDO��PARA�DELIMITAR�HISTORICAMENTE�O�CON
CEITO��ESTAREMOS�NOS�REFERINDO�A�UM�CERTO�TIPO�DE�RELA ÎO�
SOCIAL�QUE�ACONTECE�EM�UM�%STADO�QUE�2OBERT�$AHL������	�
DElNIU�COMO�0OLIARQUIA�� )STO� IMPLICA�A�EXISTÐNCIA�DE�UM�
MARCO�INSTITUCIONAL�DElNIDOR�DO�QUE�Ï�PÞBLICO�E�DO�QUE�Ï�
PRIVADO�E�DO�QUE�Ï�O�USO�ILEGAL�DA�COISA�PÞBLICA��5M�%STADO�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
DE�$IREITO�COM�UMA�BUROCRACIA�PROlSSIONAL�INSTALADA�OU�EM�
PROCESSO�DE�INSTALA ÎO�
$ADO�O�MARCO�HISTØRICO��DElNIMOS�CORRUP ÎO�COMO�O�
USO�DO�PODER�DE�UM�CARGO�PÞBLICO��Ì�MARGEM�DA�LEI��PARA�A�OBTEN ÎO�
DE�GANHOS�PRIVADOS��³�CERTO�QUE�QUALQUER�QUE�SEJA�A�DElNI ÎO�
DADA�Ì�CORRUP ÎO�ELA�PODE�SER�QUESTIONADA��DE�UMA�FORMA�
OU�OUTRA��/�IMPORTANTE�NESSA�DElNI ÎO�MÓNIMA�Ï�A�ÐNFASE�
DADA�Ì�UTILIZA ÎO�DE�UM�DETERMINADO�PODER�DO�%STADO�DE�
FORMA�ILEGAL�
!�PREOCUPA ÎO�COM�A�LIMITA ÎO�DO�PODER�DO�%STADO�NÎO�
�NOVA��$ESDE�-AQUIAVEL�A�RESERVA�QUANTO��SOLIDARIEDADE�
ENTRE�OS�HOMENS�ENCONTRA
SE�EM�DIVERSAS�CORRENTES�DE�PENSA
MENTO��-AS�FOI�*AMES�-ADISON�QUE�MELHOR�EXPRESSOU�A�PRE
OCUPA ÎO�REPUBLICANA�DE�COMO�CONTROLAR�OS�HOMENS�DETEN
TORES�DO�PODER�DO�%STADO��!SSIM��TORNOU
SE�UM�TEMA�RECOR
RENTE�O�ESTUDO�E�A�COMPREENSÎO�DESSES�CONTROLES��$ENTRO�
DESSA�PERSPECTIVA��MOSTRAREMOS�A�SEGUIR�OS�TIPOS�DE�CONTROLE�
SOBRE�O�PODER�DO�%STADO�DEMOCRÉTICO�REPRESENTATIVO�� DE�
FORMA�GERAL��E�OS�CONTROLES�INSTITUCIONAIS�SOBRE�A�BUROCRACIA��
DE�FORMA�PARTICULAR��#OMO�ESTE�TRABALHO�VISA�AO�ESTUDO�DOS�
MECANISMOS�QUE�PREVINAM�AS�PRÉTICAS�DE�CORRUP ÎO�ADMI
NISTRATIVO
BUROCRÉTICA��NOS�DETEREMOS�NUM�TIPO�ESPECÓlCO�DE�
CONTROLE��O�CONTROLE�INTERNO�DA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�
#OMECEMOS�A�EXPOSI ÎO�DElNINDO�ALGUNS�CONCEITOS��$E�
ACORDO�COM�A� LEGISLA ÎO�BRASILEIRA��EM�UM�SENTIDO�AMPLO��
GOVERNO�Ï�A�RESULTANTE�DA�INTERA ÎO�DOS�TRÐS�0ODERES�DO�%STA
DO��%XECUTIVO��,EGISLATIVO�E�*UDICIÉRIO��.AS�PALAVRAS�DE�(ELY�
,OPES�-EIRELLES��h³�A�EXPRESSÎO�POLÓTICA�DO�COMANDO��DA�lXA
 ÎO�DE�OBJETIVOS�DO�%STADO�E�DE�MANUTEN ÎO�DA�ORDEM�JURÓDI
CA�v��-EIRELLES��������P�����	�0ARA�A�CONSECU ÎO�DOS�OBJETIVOS�
DO�GOVERNO�EXISTE�UM�CONJUNTO�DE�ØRGÎOS�E�ENTIDADES�CHAMA
DOS��EM�SENTIDO�FORMAL��DE�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA�
4ODAS� AS� PESSOAS� FÓSICAS� INCUMBIDAS� DO� EXERCÓCIO� DE�
ALGUMA�FUN ÎO�ESTATAL�SÎO�CHAMADAS�DE�AGENTES�PÞBLICOS��
%STES�PODEM�SER�AGENTES�POLÓTICOS�OU�AGENTES�ADMINISTRATI
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
VOS��/S�AGENTES�POLÓTICOS�SÎO�OS�COMPONENTES�DO�GOVERNO�
NOS�SEUS�PRIMEIROS�ESCALÜES�E�ATUAM�COM�PLENA�LIBERDADE�
FUNCIONAL��3ÎO�AS�AUTORIDADES�PÞBLICAS�SUPREMAS�DO�GOVERNO�
E�DA�!DMINISTRA ÎO��*É�OS�AGENTES�ADMINISTRATIVOS�SÎO�TODOS�
AQUELES�QUE�SE�VINCULAM�AO�%STADO�POR�RELAÜES�PROlSSIO
NAIS��SUJEITOS�A�HIERARQUIA�FUNCIONAL�
0ARA�O�EXERCÓCIO�DE�SUAS�FUN ÜES��OS�AGENTES�ADMINIS
TRATIVOS�DISPÜEM�DE�PODER�ADMINISTRATIVO�� CUJAS�PRINCIPAIS�
CARACTERÓSTICAS�SÎO�O�DE�SER�VINCULADO�n�PRESO�AO�ENUNCIADO�
DA�LEI�n�E�AO�MESMO�TEMPO�DISCRICIONÉRIO�n�OU�SEJA��PODE�FAZER�
ESCOLHAS�DENTRO�DO�QUE�PERMITE�A�LEI��4AIS�PODERES�SÎO�INS
TRUMENTOS�DE�TRABALHO��ADEQUADOS�Ì�REALIZA ÎO�DAS�TAREFAS�
ADMINISTRATIVAS��3ÎO�PODERES�INSTRUMENTAIS��DIVERSAMENTE�DOS�
PODERES�POLÓTICOS��%STES�SÎO�ESTRUTURAIS�E�ORGÊNICOS��PORQUE�
COMPÜEM�A�ESTRUTURA�DO�%STADO�E�INTEGRAM�A�ORGANIZA ÎO�
CONSTITUCIONAL��-EIRELLES��������P�����	�
/S�PODERES�ADMINISTRATIVOS�SÎO�EXTRÓNSECOS��CONFERIDOS�
AOS�AGENTES�POR�MEIO�DO�$IREITO�0OSITIVO��-AS�OS�AGENTES�
ADMINISTRATIVOS�DISPÜEM�TAMBÏM�DE�UM�PODER�INTRÓNSECO��
0OR� CONSTITUÓREM� UM� GRUPO� ESPECIALIZADO� E� POSSUIR� ALTA�
CAPACIDADE�ORGANIZACIONAL��OS�BUROCRATAS�DETÐM�CERTA�QUAN
TIDADE�E�QUALIDADE�DE�INFORMA ÎO�QUE�OS�COLOCA�EM�POSI ÎO�
DE�VANTAGEM�EM�RELA ÎO�AOS�AGENTES�POLÓTICOS��!�INFORMA
 ÎO��A� COMPETÐNCIA� TÏCNICA�E�O�CONHECIMENTO�ESPECÓlCO�
SÎO�OS�FUNDAMENTOS�DESSE�PODER��QUE�SERÉ�AQUI�CHAMADO�DE�
PODER�BUROCRÉTICO�
/S�CONTROLES�SOBRE�ESSE�PODER�ADMINISTRATIVO�BUROCRÉ
TICO�INSEREM
SE�EM�UM�CONTEXTO�MAIOR��O�CONTROLE�DO�PODER�
DO�%STADO��)NSTITUCIONALMENTE��EXISTEM�TRÐS�PRINCIPAIS�FOR
MAS�DE�IMPOR�LIMITES�Ì�A ÎO�DOS�AGENTES�DO�%STADO��!�PRI
MEIRA�DELAS�Ï�CONSTITUÓDA�PELOS�hFREIOS�SOCIAISv��
/S� hFREIOS� SOCIAISv� Ì� A ÎO�DOS� AGENTES�DO�%STADO� SÎO�
CONSTITUÓDOS�PELOS�CHAMADOS�MECANISMOS�DE�CONTROLE�VERTI
CAIS��ISTO�Ï��DA�SOCIEDADE�EM�RELA ÎO�AO�%STADO��%STES�MECA
NISMOS�AQUI�SERÎO�CHAMADOS�DE�CONTROLES�SOCIAIS��!�PRINCIPAL�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
FORMA�DE�CONTROLE�VERTICAL�Ï�A�DIMENSÎO�ELEITORAL��OU�SEJA��
PREMIAR�OU�PUNIR�UM�GOVERNANTE�NAS�ELEI ÜES��%SSA�DIMEN
SÎO� REQUER� A� VIGÐNCIA� DOS�MECANISMOS� QUE� CARACTERIZAM�
UMA�0OLIARQUIA� COMO�DElNIDA� POR�2OBERT�$AHL� �����	��
LIBERDADE�DE�OPINIÎO��DE�ASSOCIA ÎO�E�DE�IMPRENSA��ENTRE�
OUTROS��!LÏM�DISSO��O�CONTROLE�VERTICAL�SE�MANIFESTA�POR�MEIO�
DE�hA ÜES� REALIZADAS�� INDIVIDUALMENTE�OU�POR�ALGUM�TIPO�
DE�A ÎO�ORGANIZADA�E�OU�COLETIVA��COM�REFERÐNCIA�ÌQUELES�
QUE�OCUPAM�POSI ÜES�EM�INSTITUI ÜES�DO�%STADO��ELEITOS�OU�
NÎOv��/�$ONNELL��������P����	��ISTO�IMPLICA�A�EXISTÐNCIA�DE�
DIVERSOS�MECANISMOS�QUE�PERMITAM�AOS�CIDADÎOS�TANTO�REI
VINDICAR�DEMANDAS�DIVERSAS�COMO�DENUNCIAR�CERTOS�ATOS�DOS�
AGENTES�PÞBLICOS�
!�SEGUNDA�PRINCIPAL�FORMA�DE�IMPOR�LIMITES�Ì�A ÎO�DOS�
AGENTES�DO�%STADO�SE�DÉ�PELOS�MECANISMOS�DE�LIMITA ÎO�E�
CONTROLE�NA�PRØPRIA�ARQUITETURA�DO�%STADO��TAMBÏM�CHAMA
DOS�DE�hMECANISMOS�DE�CONTROLE�HORIZONTAISv��%NVOLVEM�A�
EXISTÐNCIA�DE�INSTITUI ÜES��AGÐNCIAS�E�ØRGÎOS�ESTATAIS�DETEN
TORES�DE�PODER�� LEGAL�E�DE�FATO��DE�REALIZAR�A ÜES�QUE�VÎO�
DESDE�A�SUPERVISÎO�DE�ROTINA�ATÏ�SAN ÜES�LEGAIS�CONTRA�ATOS�
DELITUOSOS�DE�SEUS�CONGÐNERES�DO�%STADO��%STE�SISTEMA�NÎO�
SE�LIMITA�ÌS�INSTITUI ÜES�MAIS�IMPORTANTES�DO�SISTEMA�POLÓTI
CO��COMO�O�CONTROLE�MÞTUO�ENTRE�O�,EGISLATIVO��O�%XECUTIVO�
E�O�*UDICIÉRIO��MAS�TAMBÏM�OUTRAS�INSTITUI ÜES�INTERMEDIÉ
RIAS��.O�"RASIL��AS�MAIS�IMPORTANTES�SÎO�O�-INISTÏRIO�0ÞBLICO�
E�OS�4RIBUNAIS�DE�#ONTAS��INSTITUI ÜES�QUE�TÐM�ALTO�GRAU�DE�
AUTONOMIA�EM�RELA ÎO�Ì�PRØPRIA�ORGANIZA ÎO�INSTITUCIONAL�E�
Ì�INTERPRETA ÎO�DA�TAREFA�DE�CONTROLE��3PECK��������P����	�
%XISTE�AINDA�UM�TERCEIRO�TIPO�DE�CONTROLE�INSTITUCIONAL�
DENTRO� DA� ESTRUTURA� DO� %STADO� QUE�� DIFERENTEMENTE� DOS�
MECANISMOS�BASEADOS�NOS�PRINCÓPIOS�DE�CONTROLE�VERTICAL�E�
HORIZONTAL��ACIMA�CITADOS��Ï�SUBORDINADO�AO�PRINCÓPIO�HIE
RÉRQUICO��Ï�O�CHAMADO�hCONTROLE�ADMINISTRATIVOv��%SSE�CON
TROLE��DElNIDO�POR�(ELY�-EIRELLES�DA�SEGUINTE�FORMA�
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
h����Ï�TODO�AQUELE�;CONTROLE=�QUE�O�%XECUTIVO�E�OS�ØRGÎOS�
DE�ADMINISTRA ÎO�DOS�DEMAIS�0ODERES�EXERCEM�SOBRE�
SUAS�PRØPRIAS�ATIVIDADES��VISANDO�MANTÐ
LAS�DENTRO�DA�LEI��
SEGUNDO�AS�NECESSIDADES�DO�SERVI O�E�AS�EXIGÐNCIAS�TÏCNICAS�
E�ECONÙMICAS�DE�SUA�REALIZA ÎO��PELO�QUE�Ï�UM�CONTROLE�DE�
LEGALIDADE�E�DE�MÏRITO�v��-EIRELLES��������P������	
2OBERTO�0ISCITELLI��������P����	�NOS�ESCLARECE�DE�QUE�FOR
MA�SE�DARIA�ESSE�CONTROLE�DA�LEGALIDADE�E�DE�MÏRITO��3EGUN
DO�ESTE�AUTOR�SÎO�QUATRO�OS�PRINCIPAIS�OBJETIVOS�DOS�MECA
NISMOS�DE�CONTROLE�INTERNO��A	�A�REVISÎO�E�OU�VERIlCA ÎO�
DAS�OPERA ÜES�SOB�OS�ASPECTOS�EMINENTEMENTE�CONTÉBEIS��
FORMAIS�E� LEGAIS��B	�A�ElCIÐNCIA��QUE�CONCERNE�AOS�MEIOS�
EMPREGADOS��AOS�RECURSOS�UTILIZADOS�PARA�A�CONSECU ÎO�DOS�
OBJETIVOS��C	�A�ElCÉCIA��A�VERIlCA ÎO�DO�PRODUTO��DOS�PROGRA
MAS��DOS�lNS�PERSEGUIDOS��E��D	�A�AVALIA ÎO�DOS�RESULTADOS�
3EGUNDO�-EIRELLES������	�hO�CONTROLE�ADMINISTRATIVO�
DERIVA�DO�PODER�DEVER�DE�AUTOTUTELA�QUE�A�!DMINISTRA ÎO�
TEM�SOBRE�SEUS�PRØPRIOS�ATOS�E�AGENTES��%SSE�CONTROLE�Ï�NOR
MALMENTE�EXERCIDO�PELOS�ØRGÎOS�SUPERIORES�SOBRE�OS�INFE
RIORES�;���=�PELO�QU�SE�CARACTERIZA�COMO�CONTROLE�INTERNO��POIS�
O�EXTERNO�Ï�SEMPRE�ATRIBUÓDO�A�ØRGÎO�ESTRANHO�AO�%XECUTIVOv�
�IDEM��P�������ITÉLICO�NOSSO	��$ESTA�FORMA��CHEGAMOS�Ì�DEl
NI ÎO�DE�CONTROLE�INTERNO�DADA�POR�-EIRELLES�
h���;Ï=�TODO�O�;CONTROLE=�REALIZADO�PELA�ENTIDADE�OU�
ØRGÎO�RESPONSÉVEL�PELA�ATIVIDADE�NO�ÊMBITO�DA�PRØPRIA�
ADMINISTRA ÎO��!SSIM�QUALQUER�CONTROLE�EFETUADO�PELO�
%XECUTIVO�SOBRE�SEUS�SERVI OS�OU�AGENTES�Ï�CONSIDERADO�
INTERNO��COMO�INTERNO�SERÉ�TAMBÏM�O�CONTROLE�DO�
,EGISLATIVO�OU�*UDICIÉRIO�POR�SEUS�ØRGÎOS�DE�ADMINISTRA ÎO��
SOBRE�SEU�PESSOAL�E�OS�ATOS�ADMINISTRATIVOS�QUE�PRATIQUE�v�
�IDEM��P������	
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
#OMO�PODEMOS�PERCEBER��-EIRELES�DElNE�O�CONTROLE�INTER
NO�E�O�CONTROLE�ADMINISTRATIVO�PRATICAMENTE�DA�MESMA�FORMA��
/�QUE�Ï�NECESSÉRIO�ENFATIZAR�PARA�O�INTERESSE�DESTE�TRABALHO�
�QUE�ESTE�TIPO�DE�CONTROLE�CONSISTE�EM�UM�AUTOCONTROLE��POIS�
Ï�EXERCIDO�PELOS�DIFERENTES�0ODERES�OU�!GÐNCIAS�SOBRE�SEUS�
PRØPRIOS�ATOS�E�AGENTES��POR�MEIO�DO�PRINCÓPIO�HIERÉRQUICO�
.O�ENTANTO��EXISTE�UM�PROBLEMA�EM�SE�ASSUMIR�ESSAS�
DElNI ÜES��DA�FORMA�COMO�SÎO�DADAS�POR�-EIRELLES��POIS�UM�
ASPECTO�IMPORTANTE�ESCAPA�Ì�DISCUSSÎO�PURAMENTE�ADMINIS
TRATIVA���O�QUE�SE�REFERE�AO�TIPO�DE�RESPONSABILIDADE�DOS�AGEN
TES�DENTRO�DA�ESTRUTURA�HIERÉRQUICA�DA�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLI
CA��.ESTE�SENTIDO��7EBER��EM�SEUS�ESTUDOS�SOBRE�BUROCRACIA��
ESTABELECEU�UMA�DISTIN ÎO�NÓTIDA�ENTRE�OS�AGENTES�ADMINIS
TRATIVOS�E�O�GRUPO�QUE�O�EMPREGA��/�PRIMEIRO��IDENTIlCADO�
POR�ALGUMAS�CARACTERÓSTICAS�COMUNS�BÉSICAS�QUE�SÎO��HIERAR
QUIA��CONTINUIDADE��IMPESSOALIDADE�E�COMPETÐNCIA��/�COR
PO�DIRETIVO��POR�SUA�VEZ���GERALMENTE�ELEITO�OU�NOMEADO�
POR�AGENTES�ELEITOS�E�TEM�COMO�FUN ÎO�FORMULAR�DE�MODO�
AMPLO�A�POLÓTICA�E�AS�DIRETRIZES�DA�ORGANIZA ÎO�E�PROVER�OS�
FUNDOS�NECESSÉRIOS��3UA�RESPONSABILIDADE�Ï�EXTERIOR�Ì�ORGA
NIZA ÎO��/S�MEMBROS�DA�BUROCRACIA�� PELO� CONTRÉRIO�� SÎO�
RESPONSÉVEIS�PERANTE�O�CORPO�DIRETIVO�PELA�EXECU ÎO�DA�SUA�
POLÓTICA�E�PELA�ADMINISTRA ÎO�DE�SEUS�FUNDOS��#OMO�ASSINALA�
"EETHAM��������P����	��h%MBORA�ESTA�DIFERENCIA ÎO�POSSA�
POR�VEZES�SER�CONFUSA�NA�PRÉTICA��Ï�VITAL�EM�PRINCÓPIO�v�)STO�
SIGNIlCA�QUE�EMBORA�TODO�AGENTE�PÞBLICO�TENHA�RESPONSABI
LIDADE�ADMINISTRATIVA��APENAS�A�CÞPULA�DE�UMA�ORGANIZA ÎO�
PÞBLICA�TEM�RESPONSABILIDADE�POLÓTICA��³�ELA�QUE�DEVE�RESPONDER�
PELO�CONJUNTO�DA�ORGANIZA ÎO�AOS�CONTROLES�HORIZONTAIS�E�AOS�
CONTROLES�SOCIAIS��%STA�DISTIN ÎO��COMO�VEREMOS�AO�LONGO�DO�
TRABALHO��SER�FUNDAMENTAL�PARA�ESTABELECER�UMA�DIFERENCIA
 ÎO�ENTRE�OS�CONTROLES�ADMINISTRATIVOS�E�OS�CONTROLES�EXERCI
DOS�PELA�CÞPULA�POLÓTICA�BUROCRÉTICA��
!� LITERATURA�EXISTENTE� SOBRE�OS� CONTROLES� INTERNOS�NO�
"RASIL��APONTA�QUE�TAIS�CONTROLES�HISTORICAMENTE�ATENDERAM�
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
APENAS�AO�PRIMEIRO�DOS�ITENS�CITADOS�POR�0ISCITELLI��OU�SEJA��SÎO�CONTROLES�ESSENCIALMENTE�FORMALISTAS��APENAS�VERIlCAM�
SE�OS�GASTOS�SÎO�FEITOS�DE�ACORDO�COM�O�PROCESSO�CONTÉBIL�E�
LEGAL�CORRESPONDENTE���.O�ENTANTO��ESTA�FRAGILIDADE�DESSES�
CONTROLES�NÎO�PODE�SER�CREDITADA�APENAS�Ì�FALTA�DE�VONTADE�
DAS�CÞPULAS�DIRIGENTES��³�NECESSÉRIO�LEVARMOS�EM�CONTA�AS�
DIlCULDADES�DE�SE�IMPLEMENTAR�REFORMAS�QUE�LEVEM�A�UM�
AUMENTO�DO�PODER�DE�CONTROLE�DERIVADOS�DO�PROBLEMA�QUA
SE�INSOLÞVEL�DA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO�ENTRE�CONTROLADOR�
E�CONTROLADO��/U�SEJA��ENTRE�hQUERERv�CONTROLAR�E�hPODERv�
CONTROLAR�EXISTE�UMA�DIFEREN A�NÓTIDA��
/�PONTO�A�SE�DESTACAR��QUE�O�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRA
CIA�ESTATAL�NÎO�Ï�UM�FATO�DADO��!�FRAGILIDADE�DOS�CONTROLES�
SOBRE�A�BUROCRACIA�NO�"RASIL�FOI�TIDA��E�EM�GRANDE�MEDIDA�
AINDA�Ï	�COMO�UMA�DAS�CAUSAS�DA�DIlCULDADE�DO�%STADO�EM�
MODERNIZAR
SE�� O� QUE�� CONSEQàENTEMENTE�� GERA� ENORMES�
DIlCULDADES�PARA�O�CONTROLE�SOCIAL�SOBRE�O�%STADO���%M�SÓN
TESE��A�CONSTRU ÎO�DE�MECANISMOS�QUE�TORNEM�VIÉVEL�ESSE�
TIPO�DE�CONTROLE�REPRESENTOU�SEMPRE�UM�PROBLEMA�PARA�A�
ELITE�VITORIOSA�ELEITORALMENTE��POSSUIDORA�DE�LEGITIMIDADE�E�
RESPONSABILIDADE�POLÓTICA�
!�1UESTáO�"UROCRÕTICA
%M�VIRTUDE�DA�CRESCENTE�COMPLEXIDADE�DAS�ESTRUTURAS�%STA
TAIS�E�DA�DIMINUI ÎO�DA�ElCIÐNCIA�DA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLI
CA��A�PARTIR�DA�CRISE�lSCAL�DOS�%STADOS�.ACIONAIS�DA�DÏCADA�
DE� ������ DIVERSAS� CORRENTES� DE� PENSAMENTO� PROPUSERAM�
REFORMAS�ADMINISTRATIVAS�QUE�DE�UMA�MANEIRA�OU�DE�OUTRA�
���6ER�#RETELLA�*ÞNIOR������	��#AMPOS������	��2EIS�2IBEIRO������	��3OBOLL�
�����	��#ITADINI������	�E�3ANCHEZ������	�
���.ESTE�TRABALHO�ASSUMIMOS�QUE�OS�PARTICIPANTES�DO�GOVERNO�TÐM�INTERESSE�EM�
CONTROLAR�A�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA��-ESMO�QUANDO�ELES�PRØPRIOS�SÎO�CORRUPTOS��
PRECISAM�CONTROLAR�A�BUROCRACIA��J�QUE�NORMALMENTE�TRABALHAM�NUM�AMBIENTE�
DE�RECURSOS�ESCASSOS��4RATAREMOS�DISSO�MAIS�ADIANTE�
���%XISTE�UMA�EXTENSA�LITERATURA�SOBRE�ESTE�ASSUNTO��ENTRE�OUTROS��+LIKSBERG�
�����	��,IMA�*UNIOR�������	��-ARTINS������	��E�2ESENDE������	�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
INCIDIAM�SOBRE�O�PROBLEMA�DO�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA��
$ETER
NOS
EMOS�NAS�PROPOSTAS�DERIVADAS�DO�NEO
INSTITUCIO
NALISMO�ECONÙMICO��CUJAS�FERRAMENTAS�ANALÓTICAS��PRINCIPAL
MENTE�A�4EORIA�DE�!GÐNCIA��SERÎO�DE�ESPECIAL�IMPORTÊNCIA�
PARA�O�ANDAMENTO�DO�TRABALHO�
!�4EORIA�DE�!GÐNCIA�Ï�UM�IMPORTANTE�INSTRUMENTO�PARA�
ENTENDER�AS�RELA ÜES�CONTRATUAIS�DELEGATIVAS��ONDE�INCENTIVOS�E�
CONTROLES�SÎO�FUNDAMENTAIS��CASO�TÓPICO�DAS�BUROCRACIAS�PÞBLI
CAS��/RIGINÉRIA�DA�MICROECONOMIA��TAL�TEORIA�TEM�COMO�FUNDA
MENTO�UM�DETERMINADO�MODELO�COMPORTAMENTAL�DOS�AGENTES�
QUE�PRECISA�SER�BEM�DElNIDO�PARA�NÎO�PERDER�PODER�ANALÓTICO��
$ESTA�FORMA��PRIMEIRAMENTE��DElNIREMOS�O�MODELO�QUE�SER�
UTILIZADO�NO�TRABALHO�E�QUE�AJUDAR�A�ENTENDER�MELHOR�OS�FUN
DAMENTOS�DA�4EORIA�DA�!GÐNCIA��%M�SEGUIDA��DESCREVEREMOS�
A�4EORIA�DA�!GÐNCIA�E�UM�DOS�CASOS�EMBLEMÉTICOS�EM�QUE�
NOS�DEFRONTAMOS��NO�ÊMBITO�DO�SISTEMA�ADMINISTRATIVO�ESTATAL��
COM�OS�PROBLEMAS�LEVANTADOS�PELA�TEORIA��ISTO�Ï��NAS�RELA ÜES�
ENTRE�GOVERNO�E�BUROCRACIA��)STO�NOS�LEVARÉ�A�UMA�REDElNI ÎO�
DO�CONCEITO�E�A�APRESENTA ÎO�DOS�PARÊMETROS�NECESSÉRIOS�Ì�
ORGANIZA ÎO�DE�UM�SISTEMA�DE�#ONTROLE�)NTERNO�QUE�MINIMI
ZE�AS�POSSIBILIDADES�DE�COMPORTAMENTOS�CORRUPTOS�
!�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�BUROCRÉTICA� FOI� INICIALMENTE�
ADOTADA�NO�lNAL�DO�SÏCULO�8)8�POR�ALGUNS�PAÓSES�DA�%URO
PA�EM�SUBSTITUI ÎO�Ì�ADMINISTRA ÎO�PATRIMONIALISTA��SISTEMA�
CARACTERÓSTICO�DAS�MONARQUIAS�ABSOLUTAS��#OM�A�EMERGÐNCIA�
DO�CAPITALISMO��TORNOU
SE�NECESSÉRIO�DESENVOLVER�UM�TIPO�DE�
ADMINISTRA ÎO�QUE�CONTEMPLASSE�UMA�DISTIN ÎO�CLARA�ENTRE�
O�PÞBLICO�E�O�PRIVADO��#OME A�ASSIM�A�TOMAR�FORMA�A�ADMI
NISTRA ÎO�BUROCRÉTICA�MODERNA��BASEADA�NA�ESTRUTURA�PIRA
MIDAL�DE�PODER��NO�PRINCÓPIO�HIERÉRQUICO�DE�COMANDO��NAS�
ROTINAS�RÓGIDAS��NO�CONTROLE�DOS�PROCESSOS�ADMINISTRATIVOS�E�
COM�ADMINISTRADORES�PROlSSIONAIS�ESPECIALMENTE�RECRUTA
DOS��QUE�RESPONDIAM�AOS�POLÓTICOS�
!�ASCENSÎO�DESSA�FORMA�DE�ORGANIZA ÎO�FOI�ESTUDADA�E�
COMPREENDIDA�POR�DIVERSOS� AUTORES�� PRINCIPALMENTE�POR�
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
-AX�7EBER�� AUTOR� QUE� RECONHECEU� A� INEVITABILIDADE� DO�
MODELO�DE�ORGANIZA ÎO�BUROCRÉTICO��%M�SUA�PERSPECTIVA��A�
MODERNIZA ÎO�SOCIAL�IMPLICAVA�NO�APARECIMENTO�DE�INSTITUI
 ÜES�FORTES��BASEADAS�NA�CENTRALIZA ÎO��NA�DISCIPLINA�NORMA
TIVA�E�NO�CARÉTER� IMPESSOAL�DA�A ÎO�DOS�MEMBROS��CONDI
 ÜES�ESTAS�QUE�SØ�O�TIPO�DE�ORGANIZA ÎO�BUROCRÉTICA�PODERIA�
OFERECER��"ENDIX��������P����	�
.O�ENTANTO��EMBORA�7EBER�TENHA�ESTUDADO�A�ORGANIZA
 ÎO�BUROCRÉTICA��SEUS�ATRIBUTOS�MORFOLØGICOS	�SUA�PRINCIPAL�
PREOCUPA ÎO�FOI�QUANTO�AO�ADVENTO�DO�FENÙMENO�BUROCRÉ
TICO��BUROCRACIA�ENQUANTO�FORMA�DE�DOMINA ÎO�RACIONAL�
LEGAL	��POIS�A�BUROCRACIA�ESTATAL�CONSTITUIU
SE�NUM�TIPO�DE�
PODER�DERIVADO�PRINCIPALMENTE�DA�CONCENTRA ÎO�DA�INFOR
MA ÎO� E�DA� CAPACIDADE�ORGANIZACIONAL�� 0OR� ESTE�MOTIVO��
APESAR�DE�CONSIDERAR�A�BUROCRACIA�UMA�FORMA�DE�ORGANIZA
 ÎO�ADEQUADA�ÌS�NECESSIDADES�ADVINDAS�DA�MODERNIZA ÎO�
CAPITALISTA��7EBER�ATENTOU�PARA�A�NECESSIDADE�DE�CONTROLAR�
ESSE�PODER��/� SURGIMENTO�DO�%STADO�BUROCRÉTICO��PARA�O�
AUTOR��PODERIA�LEVAR�A�UMA�RENÞNCIA�DAS�RESPONSABILIDADES�
POR�PARTE�DA�LIDERAN A�POLÓTICA�E�A�USURPA ÎO�DAS�FUN ÜES�
POLÓTICAS�PELOS�ADMINISTRADORES��AMEA ANDO�A�LEGITIMIDADE�
DO�%STADO�DEMOCRÉTICO��7EBER������	�
/�MODELO�DE�ORGANIZA ÎO�BUROCRÉTICO�RESPONDEU�COM�
BASTANTE�ElCÉCIA�ÌS�DEMANDAS�ADMINISTRATIVAS�DO�PERÓODO�
ANTERIOR�� ))�'UERRA�-UNDIAL��DADA�A�RELATIVA�BAIXA�COM
PLEXIDADE�DAS� ADMINISTRA ÜES� PÞBLICAS��.O� ENTANTO�� ESSE�
CONTEXTO�MUDOU�NO�PERÓODO�IMEDIATAMENTE�POSTERIOR�Ì�))�
'UERRA�� 3OB�O�PREDOMÓNIO�DO�PARADIGMA�KEYNESIANO�DE�
%STADO��CARACTERIZADO�POR�UM�RÉPIDO�CRESCIMENTO�ECONÙ
MICO��AS�ESTRUTURAS�ESTATAIS�COME AM�A�ADQUIRIR�UMA�MAIOR�
COMPLEXIDADE�DOS�SISTEMAS�ADMINISTRATIVOS�E�UM�CRESCIMEN
TO�DAS�BUROCRACIAS�ESTATAIS��5MA�DAS�CONSEQàÐNCIAS�DESTE�
PROCESSO�DE�MUDAN AS�FOI�A�AMPLIA ÎO�DO�GRAU�DE�AUTONO
MIA�DAS�ORGANIZA ÜES�PÞBLICAS�SEM�A�CORRESPONDENTE�REGU
LA ÎO�POLÓTICA�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
/�PROBLEMA�DO�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA�TORNOU
SE�
CRUCIAL��PRINCIPALMENTE�A�PARTIR�DA�DÏCADA�DE�������COM�A�
CHAMADA�#RISE�%STRUTURAL��%VANS��������P����	��QUE�ATINGIU�
DE�MANEIRA�PARTICULARMENTE�INTENSA�OS�%STADOS�DE�MODELO�
KEYNESIANO��TANTO�OS�DE�"EM
%STAR�3OCIAL�QUANTO�OS�DESEN
VOLVIMENTISTAS�� !� CONSTANTE� DEMANDA� EM� QUANTIDADE� E�
DIVERSIDADE�DE� TAREFAS� LEVOU�AO�CRESCIMENTO�HORIZONTAL�E�
VERTICAL�DAS�BUROCRACIAS��CRIANDO�PIRÊMIDES�ADMINISTRATIVAS�
QUE�TORNARAM�POR�ENFRAQUECER�OS�CLÉSSICOS�MECANISMOS�DE�
CONTROLE�E�COORDENA ÎO��%SSE�CONTEXTO�HISTØRICO�POSSIBILITOU�
A�EMERGÐNCIA�DE�DIVERSAS�ESCOLAS�DE�PENSAMENTO�PREOCUPA
DAS�EM�DAR�RESPOSTAS�A�ESSES�PROBLEMAS��ENTRE�ELAS��A�4EORIA�
DA�%SCOLHA�0ÞBLICA� �0UBLIC�#HOICE	��A�.OVA�'ESTÎO�0ÞBLICA�
�.EW�0UBLIC�-ANAGEMENT	�E�DIVERSAS�CORRENTES�NEO
INSTITUCIO
NALISTAS��³�NESTAS�ÞLTIMAS�QUE�NOS�DETEREMOS�
/�.EO
INSTITUCIONALISMO
!�PARTIR�DA�DÏCADA�DE������� AUTORES�QUE� APLICAM� INSTRU
MENTOS�DA�ANÉLISE�ECONÙMICA�PARA�A�COMPREENSÎO�DAS�INS
TITUI ÜES� POLÓTICO�ADMINISTRATIVAS�� COME ARAM� A� APONTAR�
DIFERENTES�SOLU ÜES�AOS�PROBLEMAS�ADMINISTRATIVOS�EM�GERAL�
E�BUROCRÉTICOS�EM�PARTICULAR��4RATA
SE�DE�CORRENTES�CHAMA
DAS�NEO
INSTITUCIONALISTAS��QUE�DESENVOLVERAM�IMPORTANTES�
INSTRUMENTOS�ANALÓTICOS�PARA�TRATAR�AS�TRANSA ÜES�SOCIAIS�EM�
SITUA ÜES�DE�MERCADO�E�EM�CONTEXTOS�ORGANIZACIONAIS�E�HIE
RÉRQUICOS��TANTO�PÞBLICOS�COMO�PRIVADOS���
$ENTRE�ESSA�GAMA�DE�CORRENTES��O�NEO
INSTITUCIONALISMO�
ECONÙMICO�ADOTA�UM�PARADIGMA�CONTRATUALISTA�PARA�EXAMI
NAR�AS�INSTITUI ÜES�E�A�INTERA ÎO�ENTRE�INDIVÓDUOS��OU�GRU
���6ER�(ALL���4AYLOR�������
���5MA�DAS�MAIS�IMPORTANTES�Ï�A�4EORIA�DOS�#USTOS�DE�4RANSA ÎO��%STA�TEORIA�TEM�DIFERENTES�LINHAS�QUE�RESPONDEM�AS�SEGUINTES�PREOCUPA ÜES���A	�AS�FORMAS�DE�
ORGANIZA ÎO��ESPECIALMENTE�A�lRMA��#OASE��7ILLIMSON��3IMON	���B	�A�HISTØRIA�
ECONÙMICA�E�A�MUDAN A�INSTITUCIONAL��.ORTH��/UCHI	��E��C	�AS�INTERA ÜES�ENTRE�
TITULAR�AGENTE��!RÉMBULA���!LVAREZ������	�
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
PO�DE�INDIVÓDUOS	��NO�QUAL�AS�TRANSA ÜES�SÎO�REPRESENTADAS�
COMO�CONTRATOS�ENTRE�DUAS�PARTES���/�IMPORTANTE�A�ENFATIZAR�
�QUE�REPRESENTANTES�DESTA�CORRENTE�MUDAM�METODOLOGICA
MENTE�O�PRESSUPOSTO�DO�COMPORTAMENTO�MAXIMIZADOR�DOS�
AGENTES�DA�ESCOLA�NEOCLÉSSICA�E�ADOTA�O�CONCEITO�DE�RACIO
NALIDADE� LIMITADA��COMO�VEREMOS�MAIS�ADIANTE�COM�MAIOR�
PRECISÎO��)STO�SIGNIlCA�QUE�OS�AGENTES�POSSUEM�INFORMA ÎO�
INCOMPLETA�E�ATUAM�EM�UM�AMBIENTE�DE�INCERTEZAS��)STO���
PODEM�TER�ALTOS�CUSTOS�PARA�OBTER�INFORMA ÜES�RELEVANTES�
SOBRE�AS�TRANSA ÜES�QUE�REALIZAM��.ESTE�MARCO��AS�INSTITUI
 ÜES�SÎO�CONSIDERADAS�COMO�ELEMENTOS�CENTRAIS�DO�CONTEXTO�
ESTRATÏGICO�DOS�ATORES��POIS�IMPÜEM�OS�LIMITES�E�DElNEM�O�
LEQUE�DE�ESTRATÏGIAS�QUE�PODEM�ADOTAR�QUANDO�PERSEGUEM�
SEUS�OBJETIVOS��0RZEWORSKI��������0RATS������	�
5MA� IMPORTANTE� FERRAMENTA� ANALÓTICA� UTILIZADA� PELO�
NEO
INSTITUCIONALISMO�ECONÙMICO� Ï� A�4EORIA�DE�!GÐNCIA��
.ESTE� TRABALHO�� UTILIZAMOS� ESTA� TEORIA� PARA� ENTENDER� OS�
PROBLEMAS�DERIVADOS�DA�NECESSIDADE�DE�CONTROLES�SOBRE�A�
!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA��/�QUE�SE�PROCURA�Ï�ENTENDER�SE�O�
%STADO�PODE�CRIAR�E�FORTALECER�SUA�hCAPACIDADE�INSTITUCIO
NALv��ENTENDIDA�COMO�A�CAPACIDADE�ESTATAL�DE�ESTABELECER��
GARANTIR�E�FORTALECER�MECANISMOS�LEGAIS�E�ADMINISTRATIVOS�DE�
PLANEJAMENTO��COORDENA ÎO��CONTROLE�E�COER ÎO��)STO�IMPLI
CA��ENTRE�OUTROS�ASPECTOS��CAPACIDADE�PARA�ELABORAR�NORMAS�
E�PROCEDIMENTOS�DE�CONTROLES�ElCAZES�QUE�PERMITAM�COIBIR�
A ÜES�PREJUDICIAIS�AO�INTERESSE�PÞBLICO�POR�PARTE�DOS�AGEN
TES�DO�%STADO��#OSTA��������P����	�
/�-ODELO
!�4EORIA�DE�!GÐNCIA�Ï�UM� IMPORTANTE� INSTRUMENTO�PARA�
ANALISAR� OS� CONmITOS� E� OS� PROCESSOS� DE� TOMADA� DE� DECI
SÎO�EM�AMBIENTES�HIERÉRQUICOS��ONDE�EXISTE�DELEGA ÎO�DE�
PODER�POR�MEIO�DE�UM�CONTRATO��#OMO�J�DISSEMOS��TAL�TEO
RIA�TEM�COMO�FUNDAMENTO�UM�DETERMINADO�MODELO�COM
PORTAMENTAL�QUE�PRECISA�SER�BEM�DElNIDO�PARA�NÎO�PERDER�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
PODER�ANALÓTICO��!�SEGUIR��SERÉ�APRESENTADO�O�MODELO�ADO
TADO�NESTE�TRABALHO��/�OBJETIVO�Ï�TENTAR�DESFAZER�A�CONFUSÎO�
QUE�OCASIONA�O�USO�DO�HOMEM�ECONÙMICO�n�CONSTRU ÎO�ANALÓTICA�
DA�ECONOMIA�NEOCLÉSSICA�n�COMO�MODELO�COMPORTAMENTAL�
NOS� ESTUDOS� SOBRE�BUROCRACIA��0ARTIREMOS�DO� CONCEITO�DE�
HOMEM� ECONÙMICO�� COMO�ELABORADO�PELA� TEORIA�NEOCLÉSSICA��
PARA�MOSTRAR�O�DESENVOLVIMENTO�DO�CONCEITO�QUE�NOS�LEVAR�
A�UM�MODELO�DE�INTERPRETA ÎO�MAIS�ADEQUADO�PARA�O�ESTUDO�
DE�ORGANIZA ÜES�HIERÉRQUICAS��O�CHAMADO�HOMEM�CONTRATUAL��
DESENVOLVIDO�POR�/LIVER�7ILLIAMSON������	��QUE�NOS�AJUDAR�
A�ENTENDER�MELHOR�OS�FUNDAMENTOS�DA�4EORIA�DA�!GÐNCIA�E�O�
PROBLEMA�DO�CONTROLE�
/� FUNDAMENTAL�NA�CORRENTE�NEO
INSTITUCIONAL�ECONÙ
MICA��QUE�PARTE�DA�ECONOMIA�NEOCLÉSSICA��FOI�A�AMPLIA ÎO�
DO� PRESSUPOSTO� DO� COMPORTAMENTO� ECONÙMICO� RACIONAL�
AOS�POLÓTICOS�E�BUROCRATAS��%M�OUTRAS�PALAVRAS��ARGUMENTA�
QUE�Ï�NECESSÉRIO�ENTENDER�A�POLÓTICA� COMO�UM�PROCESSO�
DE�TROCAS��0ORTANTO��OS�AGENTES�DESSAS�TROCAS�n�OS�POLÓTICOS�
E�BUROCRATAS�n�DEVEM�SER�ANALISADOS�COMO�DETENTORES�DE�
UM�COMPORTAMENTO�UTILITÉRIO�SEMELHANTE�AO�QUE�TERIAM�SE�
ATUASSEM�NA�ESFERA�ECONÙMICA��3EGUNDO�A�4EORIA�DA�%SCO
LHA�0ÞBLICA��A�INCORPORA ÎO�DESSA�PREMISSA�COMPORTAMEN
TAL��AUTO
INTERESSE	�COMO�EXPLICATIVA�DO�PROCESSO�POLÓTICO��
LEVA�A�ARGUMENTAR�QUE�NÎO�SE�PODE�ESPERAR�QUE�A�ESCOLHA�
DOS�AGENTES�PÞBLICOS�SE� IDENTIlQUE�COM�A�BUSCA�DO�BEM�
COMUM��CF��"UCHANAN������	�
.O� ENTANTO�� O�MODELO� COMPORTAMENTAL� DOS� AGENTES�
ECONÙMICOS�UTILIZADO�NAS�CORRENTES�DO�NEO
INSITUCIONALISMO�
ECONÙMICO�NÎO�Ï�EXATAMENTE�O�MESMO�DAQUELE�UTILIZADO�
PELA�ECONOMIA�NEOCLÉSSICA��.ESTA��Ï�DA�MAIOR�RELEVÊNCIA�A�
NO ÎO�DE�COMPORTAMENTO�MAXIMIZADOR�DOS�AGENTES��HOMEM�
ECONÙMICO	��CUJO�AUTO
INTERESSE�E�A�BUSCA�INCESSANTE�DE�LUCROS�
CONSTITUEM�A�FOR A�MOTRIZ�DOS�MERCADOS��/�RESULTADO�DESSE�
COMPORTAMENTO�UTILITÉRIO�DOS�AGENTES�NO�PROCESSO�DE�TRO
CAS��NUM�AMBIENTE�DE�CONCORRÐNCIA�PERFEITA��SERIA�O�EQUI
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
LÓBRIO�DO� SISTEMA�ECONÙMICO�E�A�ElCIÐNCIA�GERAL��0ORÏM��
Ï�NECESSÉRIO�REALIZAR�ALGUMAS�ADAPTA ÜES�AO�MODELO�COM
PORTAMENTAL�PARA�TORNÉ
LO�MAIS�ADEQUADO�PARA�ENTENDER�AS�
RELA ÜES�ENTRE�AGENTES�EM�AMBIENTES�HIERÉRQUICOS��COMO�Ï�
O�CASO�DE�ESTUDOS�DO�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA��!�IMPOR
TÊNCIA�DE�NOS�DETERMOS�NESSA�ADAPTA ÎO�DO�CONCEITO�RESIDE�
NO�FATO�DE�QUE�ISTO�TRARÉ�CONSEQàÐNCIAS�LØGICAS�QUE�POSSIBI
LITARÉ�UMA�MELHOR�COMPREENSÎO�DOS�FUNDAMENTOS�DA�4EO
RIA�DE�!GÐNCIA�
4ENTEMOS�ENTENDER�O�CONCEITO�DE�HOMEM�ECONÙMICO��/�
HOMEM�ECONÙMICO�COMO�FORMULADO�PELOS�ECONOMISTAS�NEO
CLÉSSICOS�Ï�UMA�CONSTRU ÎO�IDEAL��UM�CONCEITO�QUE�DESCRE
VE�UM�AGENTE�hPERFEITAMENTE�RACIONAL�E�ONISCIENTE�QUE��AO�
TOMAR�UMA�DECISÎO��CONHECE�TODAS�AS�ALTERNATIVAS�DE�FORMA�
QUE�PODE�ESCOLHER�COM�PRECISÎO�E�ASSIM�MAXIMIZAR�OS�RESUL
TADOS�DE�SUA�DECISÎO��%LE�CONHECE�TODOS�OS�MEIOS�QUE��EM�
CADA�SITUA ÎO�DE�FATO��O�LEVAM�A�ATINGIR�SEUS�OBJETIVOSv��&ON
SECA��������P�����	��/�HOMEM�ECONÙMICO�Ï�UM�AGENTE�DOTADO�
DE�PREFERÐNCIAS�COMPLETAS�E�BEM�ORDENADAS��AMPLO�ACESSO�
Ì�INFORMA ÎO�E�PODERES�DE�PROCESSAMENTO�DE�INFORMA ÜES�
IRRESTRITOS�� %STAS� CONDI ÜES� PERMITEM� AO� AGENTE� REALIZAR�
TODOS�OS�CÉLCULOS�NECESSÉRIOS�PARA�ESCOLHER�A�A ÎO�QUE�SATIS
FAZ�SUAS�PREFERÐNCIAS�MELHOR�DO�QUE�QUALQUER�ALTERNATIVA��/�
AGENTE��RACIONAL��NO�SENTIDO�DE�QUE�ELE�MAXIMIZA�DE�MODO�
CONSCIENTE�UMA�FUN ÎO�OBJETIVA��3IMON��������P����	�
/�HOMEM�ECONÙMICO�NA� TEORIA�ECONÙMICA�Ï�VISTO�COMO�
UM�MODELO�SIMPLIlCADO�DO�COMPORTAMENTO�HUMANO�QUE�
PERMITE�LIDAR�COM�SITUA ÜES�ONDE�SE�CONSIDERA�APENAS�A�VARIÉVEL�
ECONÙMICA�NA�DETERMINA ÎO�DO�COMPORTAMENTO��/U�SEJA��
Ï�UMA�ABSTRA ÎO�IDEALIZADA�PARA�A�ANÉLISE�DE�SITUA ÜES�DE�
TROCA�EM�MERCADOS�COMPETITIVOS�ONDE�AGENTES�ATOMIZADOS�
RESPONDEM�AOS� SINAIS�DE�PRE O� RELEVANTES� E� ESTABELECEM�
RELA ÜES�HORIZONTAIS�E�SIMÏTRICAS�ENTRE�SI��&ONSECA��������P��
���	�� )STO�SIGNIlCA�QUE�O�HOMEM�ECONÙMICO� FOI�CRIADO�PARA�
ATUAR�EM�UM�AMBIENTE�PRECISO�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
!� FORMULA ÎO�DO�CONCEITO�DE�HOMEM� ECONÙMICO�NESSES�
TERMOS�NOS�LEVA�A�UM�PROBLEMA�QUANDO�O�ASSUNTO�A�TRATAR��
O�CONTROLE�DO�PODER�DO�%STADO��/BSERVEMOS�COMO�&ONSECA�
DESCREVE�O�COMPORTAMENTO�DO�HOMEM�ECONÙMICO��
h/S�AGENTES�BUSCAM�SEU�AUTO
INTERESSE�COM�TOTAL�IDONEIDADE��
OU�SEJA��@JOGAM�LIMPO��TODO�O�TEMPO��SEM�VIOLAR�AS�@REGRAS�
DO�JOGO��n�SEM�INFRINGIR�A�LEI��ROUBAR��MENTIR��DISSIMULAR��
TRAPACEAR�OU�EXPLORAR�EM�BENEFÓCIO�PRØPRIO�AMBIGàIDADES�
CONTRATUAIS�QUE�SURJAM�AO�LONGO�DAS�TRANSA ÜES�v��&ONSECA�
������P�����	
$ESTA�FORMA��SEGUNDO�A�INTERPRETA ÎO�DE�&ONSECA��ESSE�
CONCEITO�ACABA�POR�SE�TORNAR�INADEQUADO�PARA�O�ESTUDO�DOS�
CONTROLES��4ENTEMOS�ENTENDER�POR�QUE�O�HOMEM�ECONÙMICO�
hJOGA�LIMPOv��/�HOMEM�ECONÙMICO�Ï�UMA�CONSTRU ÎO�FORMULA
DA�PARA�UM�MERCADO�IDEAL��E�NESTA�CONSTRU ÎO�IDEAL�NÎO�SE�
LEVA�EM�CONTA�AS�IMPERFEI ÜES�DOS�MERCADOS�REAIS��/�HOMEM�
ECONÙMICO� hJOGA� LIMPOv� PORQUE�� SEGUNDO� SUA� DElNI ÎO��
TODOS�OS�AGENTES�ENVOLVIDOS�NUMA�TRANSA ÎO��E�QUE�ATUAM�
NUM�AMBIENTE�ONDE�AS�RELA ÜES�SÎO�HORIZONTAIS�E�SIMÏTRICAS�
�MERCADO�IDEAL	�POSSUEM�INFORMA ÎO�COMPLETA��.ESSA�CONSTRU
 ÎO�IDEAL��O�DOLO�Ï�UMA�IMPOSSIBILIDADE�LØGICA��³�POR�POS
SUIR�INFORMA ÎO�COMPLETA�QUE�NAS�TRANSA ÜES�ENTRE�HOMENS�
ECONÙMICOS�hAS�POSI ÜES�INICIAIS�SE�RELEVAM�DE�MANEIRA�FRANCA�
E�ABERTA��AS�DECLARA ÜES�DO�ESTADO�DO�MUNDO�SERÎO�PRECISAS��
E�A�EXECU ÎO�ESTA�REGIDA�PELO� JURAMENTO�OU�A�REGRA�;���=��$ADO�QUE�NÎO�HÉ�SURPRESAS�POSTERIORES��PODE
SE�ARGUMENTAR�
QUE�EXISTE�UMA�CONDI ÎO�DE�BUSCA�SIMPLES�DO�INTERESSE�PRØ
PRIOv��7ILLIAMSON��������P����	�
3E� O� DOLO� NÎO� Ï� POSSÓVEL� NO� MODELO� POR� CONTA� DO�
AMBIENTE�n�O�MERCADO� IDEAL��ONDE� TODOS�OS�AGENTES� TÐM�
INFORMA ÎO�COMPLETA�n�A�TENTATIVA�DE�INCORPORAR�UM�COM
PORTAMENTO�QUE�PERMITA�PROBLEMATIZAR�O�CONTROLE�SOBRE�OS�
AGENTES�DO�%STADO��PELA�INCORPORA ÎO�AO�MODELO�DAS�ASSI
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
METRIAS� INFORMACIONAIS	� TRARIA�MUDAN AS� TÎO� GRANDES� AO�
MODELO�QUE�PERDERIA�SENTIDO�CHAMAR�ESTE�AGENTE�DE�HOMEM�
ECONÙMICO��#OMO�VEREMOS�A�SEGUIR��UMA�DAS�CONSEQàÐNCIAS�
DESSA�MUDAN A�SERÉ�O�ESTABELECIMENTO�DE�UM�OUTRO�MODE
LO��EMBORA�SE�MANTENDO�A�PREMISSA�BÉSICA�DA�BUSCA�DO�AUTO
INTERESSE�
$IFERENTEMENTE�DO�MERCADO�IDEAL��OS�AGENTES�NO�MER
CADO� REAL� ATUAM�MUITAS� VEZES�EM�AMBIENTES�HIERARQUIZA
DOS��%STE�Ï�O�CASO�DAS�lRMAS�E�DAS�ADMINISTRA ÜES�PÞBLI
CAS��.OS� AMBIENTES� HIERÉRQUICOS�� OS� AGENTES� DEPARAM
SE�
COM�DETERMINADAS�LIMITA ÜES�PARA�FAZER�ESCOLHAS��OU�SEJA��
NÎO�DISPÜEM�DE�TEMPO�ILIMITADO�PARA�TOMAR�DECISÜES�� SE�
DEFRONTAM�COM�PRIORIDADES�SIMULTÊNEAS�E��PRINCIPALMENTE���
ATUAM�NUM�AMBIENTE�DE�INCERTEZAS��4UDO�ISSO�FAZ�COM�QUE�A�
INFORMA ÎO�DISPONÓVEL�AOS�AGENTES�SEJA�INCOMPLETA��3IMON��
������P����	�
/�PROBLEMA��DADO�PELO� FATO�DESSE�AMBIENTE� LEVAR�A�
UMA�MUDAN A�EM�UM�DOS�ATRIBUTOS�MAIS� IMPORTANTES�DO�
MODELO��QUAL�SEJA��O�DA�RACIONALIDADE�PLENA��)STO���O�AGEN
TE��NESSE�MODELO��POR�ATUAR�EM�UM�AMBIENTE�DE�INCERTEZAS�E�
DE�INFORMA ÎO�INCOMPLETA��TERIA�LIMITADA�SUA�CAPACIDADE�DE�
ENUMERAR�TODAS�AS�ALTERNATIVAS�PARA�REALIZAR�SUAS�ESCOLHAS��³�
PARA�SE�ADEQUAR�A�UM�AMBIENTE�HIERÉRQUICO�QUE�SE�CONFE
RE�AO�MODELO�A�CONDI ÎO�DE�RACIONALIDADE�LIMITADA��BOUNDED�
RATIONALITY	��/U�SEJA��Ï�A�INCLUSÎO�DA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA
 ÎO��POR�MEIO�DA�VERTICALIDADE�DAS�RELA ÜES�NESTE�AMBIENTE�
QUE�REPRESENTAM�AS�IMPERFEI ÜES�DO�MERCADO��QUE�ACABA�
POR�REDElNIR�O�CONCEITO�DE�HOMEM�ECONÙMICO�
!�RACIONALIDADE� LIMITADA�Ï�A�PRINCIPAL�CARACTERÓSTICA�DO�
HOMEM�ADMINISTRATIVO��UM�CONCEITO�DESENVOLVIDO�POR�(ERBERT�
3IMON�NO� TRABALHO�!DMINISTRATIVE�"EHAVIOR������	��3IMON�
SUPÜE�QUE�OS�AGENTES�SÎO�INTENCIONALMENTE�RACIONAIS��MAS�
APENAS�EM�FORMA�LIMITADA��/BSERVE
SE�A�REFERÐNCIA�SIMULTÊ
NEA��RACIONALIDADE�PROCURADA�E�POR�SUA�VEZ�LIMITADA��POR�
CAUSA�DA�AUSÐNCIA�DE�UM�SISTEMA�COMPLETO�DE�INFORMA ÜES��
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
)STO�SIGNIlCA�QUE�A�CAPACIDADE�DO�AGENTE�EM�COLHER��ARMA
ZENAR�E�PROCESSAR�INFORMA ÜES�RELEVANTES�PARA�A�TOMADA�DE�
DECISÜES�Ï�RESTRINGIDA�EXTERNAMENTE��
3EGUNDO�3IMON��O� COMPORTAMENTO� REAL�NÎO� ALCAN A�
RACIONALIDADE�OBJETIVA��PELO�MENOS�EM�TRÐS�ASPECTOS��A	�h!�
RACIONALIDADE�REQUER�UM�CONHECIMENTO�COMPLETO�E�ANTECI
PADO�DAS�CONSEQàÐNCIAS�RESULTANTES�DE�CADA�OP ÎO��.A�PRÉ
TICA��O�CONHECIMENTO�DESSAS�CONSEQàÐNCIAS�Ï�SEMPRE�FRAG
MENTÉRIO�v��B	�h#ONSIDERANDO�QUE�ESSAS�CONSEQàÐNCIAS�PER
TENCEM�AO�FUTURO��A�IMAGINA ÎO�DEVE�SUPRIR�A�FALTA�DE�EXPE
RIÐNCIA�EM�ATRIBUIR
LHES�VALORES��EMBORA�ESTES�S�POSSAM�SER�
ANTECIPADOS�DE�MANEIRA�IMPERFEITA�v��E�C	�h!�RACIONALIDADE�
SUPÜE�UMA�OP ÎO�ENTRE�TODOS�OS�POSSÓVEIS�COMPORTAMENTOS�
ALTERNATIVOS��.O�COMPORTAMENTO�REAL��APENAS�UMA�FRA ÎO�
DE�TODAS�ESTAS�POSSÓVEIS�ALTERNATIVAS�Ï�LEVADA�EM�CONSIDERA
 ÎO�v��3IMON��������P�����	�.ESSE�CENÉRIO�AS�ESCOLHAS�DOS�
AGENTES�SERÎO�INTENCIONALMENTE�RACIONAIS��MAS�ESSAS�ESCO
LHAS�PODERÎO�LEVAR�A�RESULTADOS�SUBØTIMOS�DEVIDO�AOS�FATORES�
ACIMA�DESCRITOS��0ORTANTO��TRATAR�AS�RELA ÜES�ENTRE�OS�AGEN
TES�EM�AMBIENTES�HIERÉRQUICOS�POR�MEIO�DO�HOMEM�ECONÙMICO�
COM�RACIONALIDADE�LIMITADA�Ï�UM�PROBLEMA�DE�CONCEITUA ÎO��
³�CONVENIENTE�DEIXAR�ISTO�CLARO��POIS�O�FATO�DE�EXISTIR�INFOR
MA ÎO�ASSIMÏTRICA�TRAZ�CONSEQàÐNCIAS�IMPORTANTES�QUE�DES
VIRTUA�O�CONCEITO�DE�HOMEM�ECONÙMICO�COMO�CONSTRUÓDO�PELOS�
ECONOMISTAS�NEOCLÉSSICOS�� )SSO� TEM�CONSEQàÐNCIAS� IMPOR
TANTES�NA�FORMULA ÎO�DE�UM�NOVO�MODELO��
/�HOMEM�ADMINISTRATIVO��DE�3IMON��COMPARTILHA�COM�O�
HOMEM�ECONÙMICO�A�RAZÎO�INSTRUMENTAL�E�O�COMPORTAMENTO�
AUTO
INTERESSADO��!�DIFEREN A��BASICAMENTE��ESTÉ�NAS�CONDI
 ÜES�EM�QUE�O�AGENTE�TOMA�SUAS�DECISÜES��
!�IMPORTÊNCIA�DE�ESTABELECER�O�TIPO�DE�AMBIENTE�ONDE�
OS�AGENTES�ATUAM�NÎO�PODE�SER�DESPREZADA��.ESTE�SENTIDO��
7ILLIAMSON������	�FOI�ALÏM�DE�3IMON�AO�TIRAR�AS�CONSEQàÐN
CIAS�LØGICAS�DO�MODELO�DERIVADAS�DESSE�AMBIENTE��3EGUNDO�
O�AUTOR��A�AUSÐNCIA�DE� INFORMA ÎO�COMPLETA�PERMITE�QUE�
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
OS�AGENTES�BUSQUEM�O�AUTO
INTERESSE�EXPLORANDO�AS�ASSIME
TRIAS�DE�INFORMA ÎO��OU�SEJA��PERMITE�A�INCLUSÎO�NO�MODELO�
DO�CHAMADO�COMPORTAMENTO�OPORTUNISTA��%STA�CONSTRU ÎO�ANA
LÓTICA��ISTO�Ï��DE�UM�AGENTE�QUE�PERSEGUE�O�AUTO
INTERESSE��
POSSUIDOR�DE�UMA�RACIONALIDADE�LIMITADA�E�COM�PROPENSÎO�
A�COMPORTAMENTOS�OPORTUNISTAS���O�QUE�/LIVER�7ILLIAMSON�
DENOMINOU�DE�O�HOMEM�CONTRATUAL���
7ILLIAMSON�PARTE�DA�PREMISSA�DE�QUE�O�HOMEM�CONTRA
TUAL��ASSIM�COMO�O�HOMEM�ECONÙMICO��TEM�COMO�OBJETIVO�lNAL�
MAXIMIZAR�O�RETORNO�DE�SUAS�A ÜES��.O�ENTANTO��A�COMPETÐN
CIA�PARA�LOGRAR�ESSA�MAXIMIZA ÎO�NO�HOMEM�CONTRATUAL�Ï�LIMI
TADA��%MBORA�OS�DOIS�CONCEITOS�DISPONHAM�DE�UM�SISTEMA�
COMPLETO�E�CONSISTENTE�DE�PREFERÐNCIAS��O�HOMEM�ECONÙMICO�
TEM�TODA�A�INFORMA ÎO�NECESSÉRIA�E��PORTANTO��PODE�ESCO
LHER�SEMPRE�ENTRE�ALTERNATIVAS�QUE�POSSIBILITARIAM�A�MAXI
MIZA ÎO�DOS�SEUS�INTERESSES��.ÎO�EXISTE�LIMITE�NA�COMPLEXI
DADE�DOS�CÉLCULOS�QUE�PODE�REALIZAR�PARA�DETERMINAR�QUAL�
ALTERNATIVA��A�MELHOR��$IFERENTEMENTE��O�HOMEM�CONTRATUAL�
TEM�RESTRINGIDA�SUA�CAPACIDADE�DE�COLHER��ARMAZENAR�E�PRO
CESSAR�INFORMA ÜES�RELEVANTES�PARA�A�TOMADA�DE�DECISÜES��
#ONSCIENTE�DESTA�LIMITA ÎO��AO�INVÏS�DE�MAXIMIZAR��COMO�FAZ�
O�HOMEM�ECONÙMICO��ELE�SE�CONTENTA�EM�SATISFAZER�COMO�FAZ�O�
HOMEM�ADMINISTRATIVO�DE�3IMON��������P����	�
/�SEGUNDO�PRESSUPOSTO�DO�HOMEM�CONTRATUAL��A�PRO
PENSÎO�AO�OPORTUNISMO��/�OPORTUNISMO�SE�REFERE�AO�USO�
DE� INFORMA ÜES� INCOMPLETAS�OU�DISTORCIDAS�EM�BENElCIO�
PRØPRIO��³�UM�COMPORTAMENTO�QUE�OBJETIVA�CONSEGUIR�VAN
TAGENS�CRIANDO�OU�EXPLORANDO�ASSIMETRIAS�DE�INFORMA ÎO��
%STE�TIPO�DE�COMPORTAMENTO�TEM�IMPORTANTES�IMPLICA ÜES�
TEØRICAS��!�PRESEN A�DO�OPORTUNISMO�COMO�AMEA A�CONS
TANTE�LEVA�Ì�BUSCA�DE�INÞMERAS�GARANTIAS�CONTRATUAIS�COMO�
���7ILLIAMSON��������P����	�ENTENDE�O�OPORTUNISMO�COMO�A�BUSCA�DO�INTERESSE�
PRØPRIO�COM�DOLO��NO�SENTIDO�DE�UMA�A ÎO�QUE�PREJUDIQUE�A�OUTRA�PARTE�DO�
CONTRATO��O�QUE�NÎO�SIGNIlCA�NECESSARIAMENTE�QUEBRA�DE�CONTRATO�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
FORMA�DE�SE�PRECAVER�ANTE�A�POSSIBILIDADE�DESSE�TIPO�DE�COM
PORTAMENTO��%M�OUTRAS�PALAVRAS��COM�O�HOMEM�CONTRATUAL�
DEIXA�DE�VALER�O�PRESSUPOSTO�DE�QUE�UM�SISTEMA��POLÓTICO�OU�
ECONÙMICO��GOZA�DE�UMA�OFERTA�ILIMITADA�DE�CONlABILIDADE�
PESSOAL��&ONSECA��������P����	��#OMO�A�PROPENSÎO�AO�OPOR
TUNISMO�Ï�UMA�AMEA A� LATENTE��DEVEM
SE� CRIAR� INÞMERAS�
SALVAGUARDAS�EX�ANTE�E�EX�POST�O�CONTRATO�PARA�PREVENIR�ESSE�
COMPORTAMENTO��QUE�TEM�COMO�CONSEQàÐNCIA�O�AUMENTO�
DOS�CHAMADOS�CUSTOS�DE�TRANSA ÎO���
2ESUMINDO��O�ASPECTO�FUNDAMENTAL�SOB�O�QUAL��CONS
TRUÓDO�CONCEITUALMENTE�O�HOMEM�CONTRATUAL�Ï�O�DAS�ASSIME
TRIAS� INFORMACIONAIS�DADAS�PELO� AMBIENTE�HIERÉRQUICO��!�
PRESEN A�DE�INFORMA ÎO�IMPERFEITA�RESTRINGE�A�CAPACIDADE�
DOS�AGENTES�AGIREM�COM�RACIONALIDADE�PLENA��%�ESTA�CONDI
 ÎO�TEM�DUAS�CONSEQàÐNCIAS��!�PRIMEIRA�Ï�QUE��DIFERENTE
MENTE�DO�MODELO�DO�HOMEM�ECONÙMICO�DA�ECONOMIA�NEOCLÉS
SICA��QUE�TEM�ENTRE�SUAS�MAIS�PROEMINENTES�CARACTERÓSTICAS�
O�DE� TER� COMO�OBJETIVO� SEMPRE�MAXIMIZAR� SEUS�GANHOS��O�
HOMEM�CONTRATUAL�SE�CONTENTAR�EM�APENAS�SATISFAZER
SE��%�EM�
SEGUNDO�LUGAR��A�ASSIMETRIA�INFORMACIONAL�ENTRE�OS�AGENTES�
���5M�DOS�PRINCIPAIS�EFEITOS�DA�AMEA A�LATENTE�DO�COMPORTAMENTO�OPORTUNISTA�DOS�AGENTES�Ï�O�AUMENTO�DOS�CUSTOS�DE�TRANSA ÎO��5TILIZADO�DESDE�AS�PRIMEIRAS�
DÏCADAS�DO�SÏCULO�88��O�CONCEITO�DE�TRANSA ÎO�Ï�ESSENCIAL�NO�ESTUDO�DAS�
INSTITUI ÜES�ECONÙMICAS�VISTAS�COMO�REDES�DE�CONTRATOS�INDIVIDUAIS�QUE�BUSCAM�
MAXIMIZAR�O�PRØPRIO�INTERESSE��&OI�EM������QUE�2ONALD�#OASE�DESENVOLVEU�
OS�PRINCÓPIOS�DA�TEORIA�DOS�CUSTOS�DE�TRANSA ÎO�COM�A�PUBLICA ÎO�DE�4HE�
.ATURE�OF�THE�&IRM������	��/�TRABALHO�DE�#OASE�Ï�CENTRADO�NA�ANÉLISE�DE�DUAS�
FORMAS�ORGANIZACIONAIS�CONCORRENTES��lRMA�E�MERCADO��NA�COORDENA ÎO�DOS�
AGENTES�ECONÙMICOS��/U�SEJA��ESTUDA�A�ORGANIZA ÎO�ECONÙMICA�EM�TERMOS�
INSTITUCIONAIS�COMPARADOS��7ILLIAMSON��������P����	��!�QUESTÎO�CENTRAL�Ï�
ENTENDER�A�INCIDÐNCIA�DAS�INSTITUI ÜES�NA�FORMA ÎO�DOS�CUSTOS�DE�TRANSA ÎO��)STO�
��OS�CUSTOS�DE�DESENHAR��NEGOCIAR��PREVER�SALVAGUARDAS�CONTRATUAIS��ASSIM�COMO�
OS�DE�MANTER�MECANISMOS�DE�MONITORAMENTO�E�CONTROLE��%SSES�CUSTOS�SERÎO�
MAIORES�OU�MENORES�DEPENDENDO�DO�AMBIENTE�INSTITUCIONAL�EM�QUE�OCORRE�A�
TRANSA ÎO��-ECANISMOS�DE�CONTROLE�FRÉGEIS�DARÎO�LUGAR�A�UMA�MARGEM�MAIOR�
DE�COMPORTAMENTOS�OPORTUNISTAS�DOS�AGENTES�ENVOLVIDOS��$A�MESMA�FORMA�
ACONTECERÉ�ANTE�A�EXISTÐNCIA�DE�REGRAS�VAGAS�NAS�PREVEN ÜES�CONTRATUAIS��#OMO�
OBSERVOU�$OUGLASS�.ORTH��������P����	�hSØ�SE�OBTÐM�OS�RESULTADOS�NEOCLÉSSICOS�
DE�MERCADOS�ElCIENTES�QUANDO�NÎO�HÉ�CUSTOS�DE�TRANSA ÎO��1UANDO�ESTES�SÎO�
CONSIDERÉVEIS��AS�INSTITUI ÜES�PASSAM�A�ADQUIRIR�IMPORTÊNCIAv�
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
PERMITE�O�APARECIMENTO�DO�COMPORTAMENTO�OPORTUNISTA��
%�Ï�O�OPORTUNISMO�QUE�OBRIGA�A�CONSTRU ÎO�DE�INÞMERAS�
GARANTIAS�PRÏ�E�PØS�CONTRATUAIS��AUMENTANDO�OS�CUSTOS�DE�TRAN
SA ÎO�NUMA�SOCIEDADE��
!�4EORIA�DE�!GãNCIA
!�COMPREENSÎO�DO�MODELO�DO�HOMEM�CONTRATUAL�Ï�UMA�BOA�
INTRODU ÎO�PARA�O�ESTUDO�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA��3EGUNDO�
ESTA�TEORIA�EXISTE�UMA�RELA ÎO�TITULAR�AGENTE�QUANDO�UM�INDI
VÓDUO��UM�GRUPO�OU�UMA�ORGANIZA ÎO��QUE�TEM�UM�PODER�
ESPECÓlCO��DELEGA��POR�MEIO�DE�UM�CONTRATO��RESPONSABILIDA
DES�A�UM�OUTRO�INDIVÓDUO��GRUPO�OU�ORGANIZA ÎO��.ESTE�SEN
TIDO��UMA�ORGANIZA ÎO�Ï�UMA�REDE�DIFERENCIADA�DE�RELA ÜES�
ESPECÓlCAS�E�HIERÉRQUICAS��COMO�POR�EXEMPLO��ENTRE�PRO
PRIETÉRIO�E�DIRETOR��ENTRE�DIRETOR�E�GERENTE�E�ENTRE�GERENTE�E�
FUNCIONÉRIO��.ESTAS�RELA ÜES�EXISTEM�CONTRATOS��ESCRITOS�OU�
NÎO��RÓGIDOS�OU�mEXÓVEIS��QUE�DETERMINAM�A�ATUA ÎO�DE�CADA�
AGENTE�E�A�PROBABILIDADE�DESTA�ATUA ÎO�ATENDER�Ì�EXPECTATIVA�
DO�TITULAR��QUE�DELEGA�RESPONSABILIDADES��/�PROBLEMA�NES
TE�TIPO�DE�RELACIONAMENTO�RESIDE�NA�ASSIMETRIA�DE�INFORMA
 ÎO��OU�SEJA��NO�FATO�DE�DUAS�PARTES�QUE�SE�RELACIONAM�NÎO�
DETEREM�A�MESMA�INFORMA ÎO��COLOCANDO�UMA�DAS�PARTES�
n�QUEM�DELEGA�RESPONSABILIDADES��O�TITULAR�n�EM�DESVANTA
GEM�NO�RELACIONAMENTO�COM�O�OUTRO��O�AGENTE��CHAMARE
MOS�A�ISTO�DE�O�PROBLEMA�DE�DELEGA ÎO	��³�IMPORTANTE�OBSERVAR�
QUE�OS�PROBLEMAS�TRAZIDOS�PELA�4EORIA�DE�!GÐNCIA�SÎO�MAIS�
COMPREENDIDOS�QUANDO�OS�PRESSUPOSTOS�COMPORTAMENTAIS�
SÎO�OS�DO�HOMEM�CONTRATUAL��QUE�TENDE�A�APROVEITAR�AS�ASSIME
TRIAS�DE�INFORMA ÎO�EXISTENTE�NA�RELA ÎO�TITULAR�AGENTE�PARA�
OBTER�VANTAGENS�
���7ILLIAMSON��������P����	�ADVERTE��h.O�INTENTO�DECIR�QUE�LOS�INDIVIDUOS�SE�
INCLINEN�DE�FORMA�CONTINUA��O�INCLUSO��DE�LLENO��POR�EL�OPORTUNISMO��3OLO�AlRMO�
QUE�ALGUNOS�INDIVIDUOS�SON�OPORTUNISTAS�A�VECES�Y�QUE�LA�CONlABILIDAD�DIFERENCIAL�
ES�RARAS�VECES�TRANSPARENTE�EX�ANTE��%N�CONSEQUENCIA��SE�HACEN�ESFUERZOS�DE�
SELECCIØN�EX�ANTE�Y�SE�CREAN�SALVAGUARDAS�EX�POST�v
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
.O�CASO�DAS�ORGANIZA ÜES�BUROCRÉTICAS�ESTATAIS��A�TEORIA�
NOS�PERMITE�PRESSUPOR�UMA�CADEIA�DE�RELA ÜES�TITULAR�AGENTE��
/�AGENTE�EM�UM�CONTRATO�PODE�SER�O�TITULAR�EM�OUTRO�CON
TRATO��POIS�AS�ORGANIZA ÜES�NÎO�EXISTEM�ISOLADAMENTE��MAS�
REVELAM�SUA�EXISTÐNCIA�NOS�SEUS�RELACIONAMENTOS��EM�QUE�A�
ORGANIZA ÎO�APARECE�ORA�COMO�TITULAR�E�ORA�COMO�AGENTE��!�
SATISFA ÎO�DO�TITULAR�DEPENDE�DA�ATUA ÎO�DO�AGENTE��PORTANTO��
O�TITULAR�DEVE�ASSEGURAR
SE�DE�QUE�A�ATUA ÎO�DO�AGENTE�SERÉ�
AQUELA�QUE�SATISFA A�SEU�OBJETIVO��#OMO�O�AGENTE�PODE�TER�
COMPORTAMENTOS�OPORTUNISTAS��O�TITULAR�DEVER�FAZER�ESFOR
 OS�DE�SELE ÎO�E�FORMULAR�UM�CONTRATO�COM�ESQUEMAS�DE�
INCENTIVOS�E�DE�CONTROLES�ElCIENTES��/S�INCENTIVOS�PODEM�
ABRANGER�ESTÓMULOS�POSITIVOS��PRÐMIOS	�OU�NEGATIVOS�� TAIS�
COMO�PENALIDADES�CONTRATUAIS��/S�INCENTIVOS�POSITIVOS�SÎO�
MUITO�COMUNS�NAS�RELA ÜES�PRIVADAS�E�VISAM�CRIAR�UMA�SITU
A ÎO�ONDE�O�INTERESSE�DO�AGENTE�SEJA�COINCIDENTE�COM�O�DO�
TITULAR��0OR�EXEMPLO���NORMAL�QUE�VENDEDORES�SEJAM�REMU
NERADOS��ALÏM�DE�UM�SALÉRIO�lXO��COM�COMISSÎO�POR�VENDAS��
!SSIM��MESMO� TENDO�UM�GANHO�lXO�PARA� GARANTIR� CERTOS�
PERÓODOS�DE�VENDAS�FRACAS��O�VENDEDOR�SE�ESFOR ARÉ�POR�TODA�
VENDA�POSSÓVEL��VISANDO�GANHAR�COMISSÎO��!�COMISSÎO�FAZ�QUE��
PELO�MENOS�EM�ALGUNS�ASPECTOS��O� INTERESSE�DO�AGENTE� SEJA�
COINCIDENTE�COM�O�DO�TITULAR�
!SSIM��O� PROBLEMA�DE�DELEGA ÎO��DE�UMA� RELA ÎO� TITULAR�
AGENTE��POSSUI�AS�SEGUINTES�CARACTERÓSTICAS��A	�O�AGENTE�DISPÜE�
DE�VÉRIOS�COMPORTAMENTOS�POSSÓVEIS�DE�SEREM�ADOTADOS��B	�
SUA�A ÎO�AFETA�O�BEM
ESTAR�DAS�DUAS�PARTES��E��C	�AS�A ÜES�DO�
AGENTE�DIlCILMENTE�SÎO�OBSERVÉVEIS�PELO�TITULAR��ASSIMETRIA�DE�
INFORMA ÎO	�
$EVIDO�A�LATENTE�PROPENSÎO�DO�AGENTE�AO�OPORTUNISMO��
HAVERÉ�BASICAMENTE�DOIS�TIPOS�DE�PROBLEMAS��A�SELE ÎO�ADVERSA�
E�O�RISCO�MORAL��!�SELE ÎO�ADVERSA�OCORRE�QUANDO�O�ESQUEMA�DE�
INCENTIVOS�DE�UM�CONTRATO�NÎO�ESTÉ�BEM�FORMULADO��FATO�QUE�
PODE�LEVAR�AO�AGENTE�A�ESCOLHER�O�INVERSO�DAQUILO�QUE�DESE
JA�O�TITULAR��/�RISCO�MORAL�SURGE�DOS�PROBLEMAS�SUBJACENTES��
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
CRIA ÎO�DOS�CONTRATOS��4RATA
SE�DA�POSSIBILIDADE�DE�O�AGENTE��
DEPOIS�DE�lRMADO�O�CONTRATO��VALER
SE�DE�BRECHAS�CONTRATUAIS�
PARA�AGIR�EM�INTERESSE�PRØPRIO��IMPONDO�UM�PREJUÓZO�AO�TITU
LAR��#OMO�OBSERVA�-ELO��������P����	�hSELE ÎO�ADVERSA�RESULTA�
DA�NÎO�OBSERVABILIDADE�DA�INFORMA ÎO��VALORES�E�OBJETIVOS�
QUE�MARCAM�AS�DECISÜES�DO�AGENTE��%NQUANTO�O�CONCEITO�DE�
RISCO�MORAL�RESULTA�DA�NÎO�OBSERVABILIDADE�DO�COMPORTAMENTO�
DO�AGENTE�NUMA�SITUA ÎO�PØS�CONTRATUALv�
/� SUCESSO� NUMA� RELA ÎO� TITULAR�AGENTE�DEVE� LEVAR� EM�
CONTA�OS�SEGUINTES�ASPECTOS��A	�!�FEITURA�DO�CONTRATO�DEVE�
PREVER�AS�DIVERSAS�ALTERNATIVAS�DE�COMPORTAMENTO�POSSÓVEIS�
DO�AGENTE��B	�/�ESQUEMA�DE�INCENTIVOS�DEVE�SER�MODELADO�
PARA�QUE�O�AGENTE�TENHA�INTERESSE�EM�ATINGIR�OS�OBJETIVOS�DO�
TITULAR��E��C	�NO�CASO�DO�TITULAR�NÎO�PODER�OBSERVAR�CONTINUA
MENTE�O�DESEMPENHO�DO�AGENTE� E�OU�NÎO� SABER� JULGÉ
LO��
DEVE�ESTABELECER�UM�SISTEMA�DE�SELE ÎO�E�DE�MONITORAMEN
TO�E�CONTROLE�CONlÉVEL�
%XISTEM�TRÐS�CASOS�EMBLEMÉTICOS�EM�QUE�NOS�DEFRONTA
MOS�COM�PROBLEMAS�DE�AGÐNCIA��/�PRIMEIRO�OCORRE�NO�ÊMBI
TO�DO�SISTEMA�POLÓTICO��ONDE�OS�POLÓTICOS��AGENTE��NESTE�CASO	�
RECEBEM�UMA�DELEGA ÎO�DOS�CIDADÎOS��TITULAR	�PARA�AGIR�EM�
SEU�NOME��/�SEGUNDO�REFERE
SE�Ì�RELA ÎO�ENTRE�O�%STADO��TITU
LAR	�E�EMPRESÉRIOS��AGENTE	��%�O�TERCEIRO�OCORRE�NO�ÊMBITO�DA�
!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA��ONDE�O�AGENTE�REPRESENTA�O�EMPREGA
DO�CONTRATADO�PELO�GOVERNO��TITULAR	�PARA�REALIZAR�UMA�TAREFA�
ESPECIlCADA��0RZEWORSKI��������P����	�
.ESTE�TRABALHO�DAREMOS�ÐNFASE�A�PROBLEMAS�DERIVADOS�
DO�TERCEIRO�CASO��QUE�SE�REFERE�Ì�RELA ÎO�ENTRE�GOVERNANTES�
E�BUROCRACIA��OU�SEJA���DIlCULDADE�DOS�GOVERNANTES�EM�CON
TROLAR�OS�FUNCIONÉRIOS�DO�%STADO��POSSUIDORES�DA�INFORMA ÎO�
TÏCNICA�E�ORGANIZACIONAL�E�DE�ESPECIALIZA ÎO��.ESTA�SITUA ÎO�
OS�GOVERNANTES�PODEM�SE�DEPARAR�COM�PROBLEMAS�DE�SELE ÎO�
ADVERSA�E�RISCO�MORAL�QUANDO�A�BUROCRACIA��QUE�DETÐM�CONHECI
MENTO�TÏCNICO�E�ORGANIZACIONAL��PODE�UTILIZAR�DETERMINADAS�
INFORMA ÜES�PARA�OBTER�VANTAGENS�QUE�VÎO�CONTRA�O�INTERESSE�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
DOS�GOVERNANTES��%M�OUTRAS�PALAVRAS��HAVENDO�DELEGA ÎO��O�
BUROCRATA�PODE�OPTAR�POR�UM�COMPORTAMENTO�OPORTUNISTA�EM�BENElCIO�PRØPRIO�E�NÎO�CUMPRIR�COM�O�ACORDO�ESTA
BELECIDO��!�QUESTÎO� FUNDAMENTAL�� COMO�A� LEVANTADA�POR�
!RROW������	��QUANDO�DESENVOLVEU�OS�PROBLEMAS�DERIVADOS�
DAS�hFALHAS�DO�GOVERNOv��Ï�A�RELATIVA�AOS�CUSTOS�DE�OBTEN ÎO�DE�
INFORMA ÜES��QUESTÎO�QUE�Ï�CRUCIAL�AO�PROCESSO�DECISØRIO�AO�
CONTROLE�
$O�PONTO�DE�VISTA�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA��O�PROBLEMA�DO�
CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA�ESTATAL�DEPENDER�DA�FORMA�DE�
COMO�SÎO�CONSTRUÓDOS��EM�CADA�SOCIEDADE��ARRANJOS�INSTITU
CIONAIS�QUE�LIMITEM�E�CONSTRANJAM�OS�POSSÓVEIS�COMPORTA
MENTOS�OPORTUNISTAS�DOS�AGENTES��POIS�SÎO�AS�INSTITUI ÜES�QUE�
ORGANIZAM�ESSAS�RELA ÜES�
/�#ONTROLE�)NTERNO��5MA�REDElNI½áO
!�PARTIR�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA�PODEMOS�ENTENDER�MELHOR�O�
PROBLEMA�DO�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA��5MA�ORGANIZA ÎO�
PÞBLICA�PODE�SER�CONSIDERADA�COMO�UMA�REDE�DE�RELA ÜES�
ESPECÓlCAS�E�HIERÉRQUICAS��ONDE�CADA�FUNCIONÉRIO�Ï�ORA�O�
TITULAR��ORA�O�AGENTE��SENDO�A�CÞPULA�DIRIGENTE�O�TITULAR�ÞLTIMO�
DENTRO�DA�ORGANIZA ÎO��0ARA�CONTROLAR�ESSA�ESTRUTURA��VISAN
DO�MANTER�AS�ATIVIDADES�DENTRO�DA�LEI��SEGUNDO�AS�NECESSI
DADES�DO�SERVI O�E�AS�EXIGÐNCIAS�TÏCNICAS�E�ECONÙMICAS�DE�
SUA�REALIZA ÎO��EXISTEM�OS�CONTROLES�ADMINISTRATIVOS��QUE�SÎO�
EXERCIDOS�PELO�CORPO�COLETIVO�DA�ORGANIZA ÎO�POR�MEIO�DO�
PODER�HIERÉRQUICO��QUE�ESTABELECE�UMA�RELA ÎO�DE�SUBORDI
NA ÎO�ENTRE�OS�AGENTES�PÞBLICOS��
h!�SUBMISSÎO�HIERÉRQUICA�RETIRA�DO�INFERIOR�A�ATUA ÎO�
POLÓTICA��ISTO�Ï��DESPE�O�SUBORDINADO�DA�A ÎO�DE�COMANDO��
PERMITINDO
LHE�TÎO
SOMENTE�AGIR�NO�ESTRITO�ÊMBITO�DE�
SUAS�ATRIBUI ÜES�ESPECÓlCAS��!O�CHEFE�DO�ØRGÎO�EXECUTIVO�
Ï�QUE�INCUMBE�TOMAR�AS�RESOLU ÜES�POLÓTICAS��NO�SENTIDO�
DA�ESCOLHA�DO�OBJETO��DOS�MEIOS�E�DA�OPORTUNIDADE�MAIS�
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
CONVENIENTE�Ì�CONSECU ÎO�DOS�lNS�GOVERNAMENTAIS�v�
�-EIRELLES��������P������	
%XISTE�UMA�QUESTÎO�QUE�DIFERENCIA�A�CÞPULA�POLÓTICA��
QUE�DETÏM�O�COMANDO��DO�RESTANTE�DA�ORGANIZA ÎO��Ï�A�QUES
TÎO� DA� RESPONSABILIDADE�� #OMO� JÉ� DISSEMOS�� EMBORA� TODOS�
TENHAM�RESPONSABILIDADE�ADMINISTRATIVA��APENAS�A�CÞPULA�
TEM�RESPONSABILIDADE�POLÓTICA��%M�CONSEQàÐNCIA��Ï�ELA�A�RES
PONSÉVEL�PELA�PRESTA ÎO�DE�CONTAS�DA�ORGANIZA ÎO�AOS�CON
TROLES�HORIZONTAIS�E�AOS�CONTROLES�SOCIAIS�
!�QUESTÎO�DA�RESPONSABILIDADE�Ï�DE�VITAL� IMPORTÊNCIA�
NUM�SISTEMA�DEMOCRÉTICO��O�QUE�NOS� FAZ�ENFATIZAR�A�RELE
VÊNCIA�DO�CONTROLE�DOS�POLÓTICOS�SOBRE�A�BUROCRACIA��,EVAN
DO�EM�CONTA�A�DIFERENCIA ÎO�ENTRE�A�CÞPULA�DO�RESTANTE�DA�
ORGANIZA ÎO�BUROCRÉTICA��PODEMOS�REDElNIR�O�CONCEITO�DE�
#ONTROLE�)NTERNO�COMO�O�CONTROLE�DA�CÞPULA�POLÓTICA��TITU
LAR	�SOBRE�A�BUROCRACIA��AGENTE	����!SSIM��COM�ESSA�DElNI ÎO��
DIFERENCIAMOS�OS�#ONTROLES� )NTERNOS�DOS�CONTROLES�ADMI
NISTRATIVOS��QUE�SÎO�INTRÓNSECOS�Ì�PRØPRIA�ORGANIZA ÎO�E�QUE�
FAZEM�PARTE�DA�DINÊMICA�DA�ESTRUTURA�HIERÉRQUICA��%SSA�DEl
NI ÎO�LEVA�EM�CONTA�UM�SISTEMA�DE�#ONTROLE�)NTERNO�EXERCI
DO�PREFERENTEMENTE�PELA�PRØPRIA�CÞPULA�SOBRE�A�BUROCRACIA�
E�NÎO�UM�CONTROLE�POR�MEIO�DA�BUROCRACIA�
0ARA�ALÏM�DO�FATO�DE�QUE�O�AGENTE�POLÓTICO�TEM�O�hDEVERv�
�A�RESPONSABILIDADE	�DE�CONTROLAR�A�BUROCRACIA��O�MODELO�
ESTABELECE�QUE�A�CÞPULA�POLÓTICA��QUE�DETÏM�O�PODER��TEM�
INTERESSE�EM�CONTROLAR�SEUS�SUBORDINADOS��#ONTROLAR��PARA�
UM�GOVERNANTE��Ï�SABER�O�QUE�ACONTECE�NA�!DMINISTRA ÎO�
0ÞBLICA��-ESMO� QUANDO� ELE� PRØPRIO� Ï� CORRUPTO� PRECISA�
CONTROLAR�A�BUROCRACIA��J�QUE�NORMALMENTE�TRABALHA�NUM�
AMBIENTE�DE�RECURSOS�ESCASSOS��$A�MESMA�FORMA��A�CÞPULA�
���0ARA�EFEITO�DE�MAIOR�COMPREENSÎO�E�POR�FALTA�DE�UM�NOME�MELHOR��PASSAREMOS�
A�CHAMAR�OS�CONTROLES�EXERCIDOS�DIRETAMENTE�PELA�CÞPULA�DIRIGENTE�DE�#ONTROLE�
)NTERNO��COM�MAIÞSCULAS	�DE�FORMA�A�DIFERENCIÉ
LO�DOS�CONTROLES�INTERNOS��EM�
MINÞSCULAS	�PURAMENTE�ADMINISTRATIVOS�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
GOVERNANTE�PRECISA�RESPONDER�AOS�ELEITORES�PARA�MANTER
SE�
NO�PODER��0ORTANTO��PARA� IMPLEMENTAR� SUAS�POLÓTICAS�NÎO�
PODE�PRESCINDIR�DOS�RECURSOS�QUE�SERIAM�EVADIDOS�PELA�INE
lCIÐNCIA�E�PELA�CORRUP ÎO�DA�BUROCRACIA��
.O�ENTANTO��MESMO�ANTE�ESSA�NECESSIDADE��O�CONTROLE�
SOBRE�A�BUROCRACIA�Ï�DE�DIFÓCIL�CONSECU ÎO��$ElNIDO�O�PRO
BLEMA�DE�CONTROLE�SOBRE�A�BUROCRACIA�COMO�UM�PROBLEMA�DE�
DELEGA ÎO��A�TEORIA�NOS�LEVA�A�IDENTIlCAR�TRÐS�QUESTÜES�BÉSI
CAS�QUE�PRECISAM�DE�RESPOSTA�PARA�ESTABELECER�UM�#ONTRO
LE�)NTERNO��A�SABER��A	�A�NECESSIDADE�DE�DIMINUIR�OS�CUSTOS�
DE�SE�OBTER�INFORMA ÎO��B	�A�NECESSIDADE�DE�OBTER�GANHOS�
EM�EXPERTISE��PARA�SABER�AVALIAR�AS�ESCOLHAS�DO�AGENTE	��E��C	�
A�FORMULA ÎO�DE�UMA�ARQUITETURA�INSTITUCIONAL�DE�FORMA�A�
EXISTIR�COINCIDÐNCIA�DE�INTERESSES�ENTRE�OS�AGENTES�DO�CON
TROLE�E�O�TITULAR��PARA�EVITAR�O�PROBLEMA�DO�hCONTROLE�SOBRE�
O�CONTROLADORv�
%M� PRIMEIRO� LUGAR�� H� A� NECESSIDADE� IMPERATIVA� DE�
DIMINUIR�OS�CUSTOS�DE�SE�OBTER�INFORMA ÜES��.ESTE�SENTIDO��
ARGUMENTA�0RZEWORSKI�
h/S�AGENTES�DISPÜEM�DE�INFORMA ÜES�QUE�OS�TITULARES�NÎO�
OBSERVAM�DIRETAMENTE��CONHECEM�SUAS�PRØPRIAS�PREFERÐNCIAS��
DISPÜEM�DE�UMA�INFORMA ÎO�PRIVILEGIADA�SOBRE�SUAS�
CAPACIDADES�E�TÐM�A�CHANCE�DE�PERCEBER�ALGUNS�ESTADOS�
POSSÓVEIS�DO�MUNDO�QUE�OS�TITULARES�NÎO�PODEM�PERCEBER��
%STES��POR�SUA�VEZ��PODEM�SER�CAPAZES�DE�OBSERVAR��SEM��SEM�
MUITO�ESFOR O��CERTOS�COMPORTAMENTOS�DO�AGENTE�OU�INFERIR�
SUAS�A ÜES�A�PARTIR�DO�RESULTADO�OU�AINDA�PODEM�DECIDIR�ARCAR�
COM�OS�CUSTOS�DE�MONITORAR�TAIS�ATOS���0RZEWORSKI��������P�����	
!�CAPACIDADE�DE�OBSERVAR�SEM�MUITO�ESFOR O�O�COMPOR
TAMENTO�DO�AGENTE� Ï�POSSÓVEL�NAS�PEQUENAS�ORGANIZA ÜES��
ONDE�O�PROPRIETÉRIO�PODE�OBSERVAR�CONTINUAMENTE�O�TRABA
LHO�DOS�FUNCIONÉRIOS�E�JULGAR�A�QUALIDADE�DO�DESEMPENHO��
POIS�NORMALMENTE�Ï�UM�ESPECIALISTA�NO�SEU�RAMO�DE�NEGØ
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
CIO��%NTRETANTO��O�PROBLEMA��CRUCIAL�NAS�GRANDES�ORGANI
ZA ÜES�ONDE�O�TITULAR�NÎO�PODE�OBSERVAR�CONTINUAMENTE�O�
TRABALHO�DE�SEUS�FUNCIONÉRIOS��NEM�PODE�JULGAR�COM�EXATI
DÎO�A�QUALIDADE�DO�DESEMPENHO�DESTES��POIS�NORMALMENTE�
NÎO�Ï�UM�ESPECIALISTA�EM�CADA�RAMO�DO�NEGØCIO��NÎO�PODE��
PORTANTO��AVALIAR�TODAS�AS�ESCOLHAS�DO�AGENTE	��!SSIM��PRECI
SA�CRIAR�MECANISMOS�DE�CONTROLE�QUE�LHE�INFORMEM�SOBRE�O�
DESEMPENHO�DO�AGENTE�
/S�MECANISMOS� DE� OBTEN ÎO� DE� INFORMA ÜES� PARA� O�
CONTROLE�DO� TITULAR� SOBRE�O�AGENTE� SÎO�BASICAMENTE�DOIS��
MECANISMOS�DE�PATRULHA�DE�POLÓCIA�E�MECANISMOS�DE�ALARME�
DE�INCÐNDIO����/�PRIMEIRO�Ï�CONSTITUÓDO�POR�INFORMA ÜES�
PRODUZIDAS�NOS�TRADICIONAIS�CONTROLES�ADMINISTRATIVOS��#ON
SISTE�NA�VERIlCA ÎO�DO�CUMPRIMENTO�DAS�REGRAS�E�PROCEDI
MENTOS�E�O�RESPECTIVO�CONTROLE�DA�CONFORMIDADE�DOS�ATOS�
DA�ADMINISTRA ÎO��/�SEGUNDO�TIPO�DE�MECANISMO�REFERE
SE��
PRODU ÎO�DE�INFORMA ÎO�PARA�O�CONTROLE�ATRAVÏS�DA�PARTICI
PA ÎO�DA�SOCIEDADE�ORGANIZADA�
%STES�ÞLTIMOS�BASEIAM
SE�NA�COMPARA ÎO�ENTRE�AS�BURO
CRACIAS� PÞBLICAS� E� AS� BUROCRACIAS� DE� EMPRESAS� PRIVADAS��
!MBAS�OFERECEM�PRODUTOS�OU�SERVI OS�AO�PÞBLICO��.O�CASO�
DE�UMA�lRMA��Ï�O�NÓVEL�DAS�DEMANDAS�DOS�CONSUMIDORES�
PELOS�SERVI OS�OU�PRODUTOS�OFERECIDOS�QUE�IRÉ�GERAR�LUCROS�
OU�PERDAS�AOS�PROPRIETÉRIOS��$ESTA�FORMA��ESTES�OBTÐM�INFOR
MA ÎO�GRATUITA�DO�PÞBLICO�A�RESPEITO�DO�DESEMPENHO�DA�
EMPRESA�E�PODEM�ESTABELECER�COMPARA ÜES�COM�O�DESEM
PENHO�DE�OUTRAS�EMPRESAS�SIMILARES��$IFERENTEMENTE��UM�
ØRGÎO�PÞBLICO�NÎO�TEM�ESSES�PARÊMETROS�DE�COMPARA ÎO��O�
QUE�DIlCULTA�AOS�SEUS�DIRIGENTES�A�AVALIA ÎO�DA�QUALIDADE�
DOS�SERVI OS�PRESTADOS��.ÎO�OBSTANTE��Ï�O�PÞBLICO�QUE�UTILIZA�
OS�SERVI OS��QUEM�ESTÉ�MELHOR�INFORMADO�SOBRE�SEU�DESEM
PENHO��!SSIM��OS�POLÓTICOS�ELEITOS��E�A�BUROCRACIA�DIRIGENTE	�
PODERIAM�SE�BENElCIAR�DAS� INFORMA ÜES�PRODUZIDAS�PELO�
����6ER�-C#5"").3��-��$����3#7!24:��4�������	�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
PÞBLICO� INTERESSADO��-AS��NESTE�CASO��Ï�NECESSÉRIO� IMPLE
MENTAR�MECANISMOS�INSTITUCIONAIS�QUE�POSSIBILITEM�A�PARTI
CIPAÎO�SOCIAL��0RZEWORSKI������	�
3EGUNDO� !DAM� 0RZEWORSKI�� UM� SISTEMA� DE� CONTROLE�
BASEADO�EM�MECANISMOS�DE�ALARME�DE�INCÐNDIO�TERIA�A�VAN
TAGEM�DE�PERMITIR�OBTER�INFORMA ÜES�A�UM�CUSTO�MAIS�BAI
XO�QUE�POR�MEIO�DE�UMA�SUPERVISÎO�TIPO�PATRULHA�DE�POLÓ
CIA��%NTRETANTO��MESMO�LEVANDO�EM�CONTA�ESSA�VANTAGEM��A�
PARTICIPA ÎO�PÞBLICA�NÎO�ELIMINA�A�NECESSIDADE�DE�CONTROLE�
BASEADO�EM�MECANISMOS�DE�PATRULHA�DE�POLÓCIA��
#OM� EFEITO�� NO� ÊMBITO� DA� !DMINISTRA ÎO� 0ÞBLICA� O�
TAMANHO�E�A�COMPLEXIDADE�DE� FUN ÜES�DA�MÉQUINA�ESTA
TAL�FAZEM�COM�QUE�O�PROBLEMA�DOS�CUSTOS�DE�OBTEN ÎO�DE�
INFORMA ÎO�SEJA�CRÓTICO��3EM�MINIMIZAR�ESTE�PROBLEMA�NÎO�
HAVERÉ�A�POSSIBILIDADE�DE�CONSTRU ÎO�DE�UM�SISTEMA�DE�#ON
TROLE�)NTERNO�COMO�DElNIDO�ACIMA�
%M�SEGUNDO�LUGAR��EXISTE�A�NECESSIDADE�DE�SE�ADQUI
RIR�EXPERTISE��QUE�CONSISTE�EM�CONHECIMENTO�TANTO�TÏCNICO�
QUANTO�DO�FUNCIONAMENTO�DA�MÉQUINA�ADMINISTRATIVA��!�
!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA�� PARA� REGISTRO� E� IMPLEMENTA ÎO�
DOS�SEUS�ATOS��CONTROLE�DA�CONDUTA�DOS�AGENTES�E�SOLU ÎO�
DE�CONTROVÏRSIAS�DOS�ADMINISTRADOS��UTILIZA
SE�DE�DIVERSOS�
PROCEDIMENTOS�QUE�RECEBEM�A�DENOMINA ÎO�COMUM�DE�
PROCESSO�ADMINISTRATIVO��%STES�PROCESSOS�SE�MATERIALIZAM�POR�
MEIO�DE� INSTRU ÜES��CIRCULARES��AVISOS��PORTARIAS��ORDENS�
DE�SERVI O��OFÓCIOS�OU�DESPACHOS�QUE�RESPONDEM�A�REGRAS�
QUE�DETERMINAM�O�TEMPO��O�LUGAR�E�A�COMUNICA ÎO�DOS�
ATOS�DESENVOLVIDOS��-EIRELLES��������P�����
�	��%NTENDER�
ESSE�FUNCIONAMENTO��OS�MEANDROS	�DA�MÉQUINA�PÞBLICA�
�O�QUE�CHAMAMOS�DE�EXPERTISE�ORGANIZACIONAL��0OR�OUTRO�
LADO�� CHAMAMOS� DE� EXPERTISE� TÏCNICA� O� CONHECIMENTO�
EXTENSO�DE�UMA� TAREFA� ESPECÓlCA�� ADQUIRIDO�ATRAVÏS�DE�
TREINAMENTO��LEITURA�E�EXPERIÐNCIA��³�ESSE�CONHECIMENTO�
QUE�OFERECE�SUBSÓDIOS�PARA�AVALIAR�AS�ESCOLHAS�DO�AGENTE��
COMPARAR�E�DECIDIR�
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
%�EM�TERCEIRO� LUGAR��EXISTE�A�DIlCULDADE�ORGANIZACIO
NAL�NA�CRIA ÎO�DO�#ONTROLE�)NTERNO��3EGUNDO�A�4EORIA�DE�
!GÐNCIA��A�QUESTÎO�DA�ARQUITETURA�INSTITUCIONAL�TAMBÏM�Ï�
DE�ESPECIAL�IMPORTÊNCIA��POIS�A�PRINCIPAL�CARACTERÓSTICA�DO�
#ONTROLE�)NTERNO�PROPOSTO��QUE�DEVE�ESTAR�ORGANIZADO�DE�
FORMA�A�NÎO�REPRODUZIR�OS�PROBLEMAS�DE�DELEGA ÎO�QUE�EXIS
TEM�DENTRO�DE�UMA�ESTRUTURA�BUROCRÉTICA��/�QUE�LEVARIA�A�
ENFRENTAR�O�PROBLEMA�DE�COMO�CONTROLAR�O�CONTROLADOR�
!�CÞPULA�DIRIGENTE�DE�UMA�ORGANIZA ÎO�Ï�O�TITULAR�QUE�
DELEGA�FUN ÜES�AOS�DIRETORES��%STES��POR�SUA�VEZ��DELEGAM�
AOS�GERENTES�E�ASSIM�POR�DIANTE��3E�OS�#ONTROLES�)NTERNOS�
ESTÎO�SITUADOS�EM�ALGUM�PONTO�DENTRO�DESSA�ESTRUTURA�HIE
RÉRQUICA��SE�REPRODUZIRÉ�O�PROBLEMA�DE�DELEGA ÎO�ENTRE�O�TITULAR�
E�O�AGENTE��5MA�SOLU ÎO�SERIA�QUE�OS�#ONTROLES�)NTERNOS�ESTI
VESSEM�LIGADOS�DIRETAMENTE�Ì�CÞPULA�DIRIGENTE�
)DEALMENTE��OS�INTEGRANTES�DO�#ONTROLE�)NTERNO�DEVE
RIAM�FAZER�PARTE�DA�PRØPRIA�CÞPULA�POLÓTICA��!NTE�A�IMPOS
SIBILIDADE�PRÉTICA�DESTA�SITUA ÎO��A�QUESTÎO�LEVANTADA�PELA�
TEORIA��DE�CONSTRUIR�UM�ESQUEMA�DE�INCENTIVOS�QUE�GARANTA�
A�COINCIDÐNCIA�DE�INTERESSES�ENTRE�OS�FUNCIONÉRIOS�DO�CON
TROLE�E�OS�INTERESSES�DA�CÞPULA�POLÓTICA�
/�PROBLEMA�DE�QUALQUER�MODELO��A�SUA�APLICABILIDADE��
ISTO�Ï��A�FORMA�COMO�SE�PODE�TRADUZIR�UM�PROBLEMA�TEØRI
CO�EM�ARRANJOS�INSTITUCIONAIS�E�MECANISMOS�ADMINISTRATIVOS��
.O�ÊMBITO�DA�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA�OS�PROBLEMAS�EXPOS
TOS�NOS�ITENS�ACIMA�SERIAM�DE�DIFÓCIL�SOLU ÎO�SEM�O�APARECI
MENTO�DA�NOVA�4ECNOLOGIA�DE�)NFORMA ÎO�E�#OMUNICA ÎO�
�4)#	��#OM�EFEITO��NOS�DIAS�DE�HOJE�J��PLENAMENTE�ACEI
TO�QUE�A�4)#�TEM�POTENCIAL�PARA�DEIXAR�DE�SER�APENAS�UMA�
FERRAMENTA�DE�APOIO�NA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�E�PASSAR�A�
SER�UTILIZADA�COMO�INSTRUMENTO�ESTRATÏGICO�DOS�GOVERNOS��
UMA�FORTE�ALIADA�DOS�ADMINISTRADORES�DEVIDO�A�SUA�CRESCEN
TE�CAPACIDADE�DE�CAPTAR�E�CONCENTRAR�INFORMA ÎO�E�FACILITAR�
O�DESENVOLVIMENTO�DE�REFORMAS�ADMINISTRATIVAS�QUE�LIMITEM�
O�ELEMENTO�NÎO�PREVISÓVEL�DO�EXERCÓCIO�DO�PODER�POR�MEIO�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
DA�CRIA ÎO�DE�ARRANJOS�INSTITUCIONAIS�QUE�ATUEM�COMO�CONS
TRANGEDORES�DA�CONDUTA�DOS�AGENTES�PÞBLICOS���
&INALMENTE��OS�CRITÏRIOS�DE�ANÉLISE�DOS�PROBLEMAS�ADMI
NISTRATIVOS�DE�CONTROLE��DESENVOLVIDOS�NESTE�TRABALHO�A�PAR
TIR�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA��PODEM�SERVIR�DE�INSTRUMENTO�PARA�
GUIAR�� COMPREENDER�E�AVALIAR� REFORMAS�NA�!DMINISTRA ÎO�
0ÞBLICA�NO�SENTIDO�DE�AUMENTAR�A�CAPACIDADE�DE�CONTROLE�
#ONCLUSáO
#OMO� J� VIMOS�� SEGUNDO� 7EBER�� NUMA� DEMOCRACIA�� OS�
POLÓTICOS�ELEITOS�SÎO�DETENTORES�DE� LEGITIMIDADE�E�RESPON
SABILIDADE�POLÓTICA��#ABE�A�ELES��POR�MEIO�DOS�PARTIDOS��A�
FORMULA ÎO�DE�PROGRAMAS�POLÓTICOS�A�SEREM�REFERENDADOS�
PELOS�ELEITORES��#OM�O�ADVENTO�DA�BUROCRACIA�COMO�FORMA�
DE�DOMINA ÎO�RACIONAL�LEGAL�7EBER�PERCEBEU�O�RISCO�DE�
A�BUROCRACIA�ESTATAL�AVAN AR�EM�SUAS�ATRIBUI ÜES�E�PASSAR�A�
FORMULAR�POLÓTICAS��DADO�QUE�DISPÜE�DE�CONHECIMENTO�TÏC
NICO�NECESSÉRIO�PARA�TANTO��0OR�MAIS�QUE�A�FORMULA ÎO�DE�
POLÓTICAS�NECESSITE�DE�CONHECIMENTO�TÏCNICO��A�BUROCRACIA�
NÎO�Ï�APTA�A� TOMAR�ESTA�OU�AQUELA�DECISÎO��POIS� LHE� FALTA�
LEGITIMIDADE��³�UMA�QUESTÎO�DE�ACCOUNTABILITY� POLÓTICA�� JÉ�
QUE�OS�BUROCRATAS�NÎO�SÎO�ELEITOS��%M�CONSEQàÐNCIA�� TOR
NA
SE�IMPERATIVO�NUM�REGIME�DEMOCRÉTICO��O�CONTROLE�DOS�
POLÓTICOS�SOBRE�AS�A ÜES�DA�BUROCRACIA��POIS�PODE�HAVER�O�
FALSEAMENTO�DAS�METAS�ESTABELECIDAS��%�UM�EXEMPLO�DISSO��
DADO�PELO�PROBLEMA�DA�CORRUP ÎO�BUROCRÉTICA�
.O�ENTANTO��A�CONSTRU ÎO�DE�MECANISMOS�QUE�TORNEM�
VIÉVEL�ESSE�CONTROLE�SEMPRE�REPRESENTOU�PROBLEMAS��ÌS�VEZES�
INTRANSPONÓVEIS��PARA�OS�GOVERNANTES�E�ADMINISTRADORES��)STO�
SE�DEVE�AO�FATO�DA�BUROCRACIA�CONSTITUIR�UM�GRUPO�ESPECIA
LIZADO�E�POSSUIR�ALTA�CAPACIDADE�ORGANIZACIONAL��%LA�DETÏM�
CERTA�QUANTIDADE�E�QUALIDADE�DE�INFORMA ÎO�QUE�A�COLOCA�
EM�POSI ÎO�DE�VANTAGEM�EM�RELA ÎO�AOS�AGENTES�POLÓTICOS�
����6ER�/SCAR�!��3ANCHEZ������	�
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
0ARA�UMA�MELHOR�COMPREENSÎO�DO�PROBLEMA�DO�CONTRO
LE�SOBRE�A�BUROCRACIA��RECORREMOS�Ì�4EORIA�DE�!GÐNCIA�EM�
BUSCA�DE�FERRAMENTAS�ANALÓTICAS��!�TEORIA�NOS�DIZ�QUE�O�PRO
BLEMA�NAS�RELA ÜES�DELEGATIVAS�RESIDE�NA�ASSIMETRIA�DE�INFOR
MA ÎO��OU�SEJA��NO�FATO�DE�DUAS�PARTES�QUE�SE�RELACIONAM�NÎO�
DETEREM�O�MESMO�CONHECIMENTO��COLOCANDO�UMA�DAS�PARTES�
EM�DESVANTAGEM�NO�RELACIONAMENTO�COM�O�OUTRO��3EGUNDO�
O�MODELO��O�AGENTE�PODER�UTILIZAR�DE�FORMA�OPORTUNISTA�ESSA�
ASSIMETRIA�DE�INFORMA ÎO�PARA�OBTER�VANTAGENS��$ESTA�FORMA�
FOI�ESTABELECIDA�A�DIlCULDADE�DO�CONTROLE�DOS�POLÓTICOS�SOBRE�
A�BUROCRACIA�COMO�DERIVADA�DO�PROBLEMA�DE�DELEGA ÎO�
#OMO�SE�ENFRENTA�O�PROBLEMA�DE�DELEGA ÎO��!�SATISFA ÎO�
DO�TITULAR�DEPENDE�DA�ATUA ÎO�DO�AGENTE��PORTANTO��O�TITULAR�
DEVE�ASSEGURAR
SE�DE�QUE�A�ATUA ÎO�DO�AGENTE�SERÉ�AQUELA�
QUE�SATISFA A�SEU�OBJETIVO��#OMO�O�AGENTE�PODE�TER�COM
PORTAMENTOS�OPORTUNISTAS��ENTÎO�O�TITULAR�DEVE�REALIZAR�UM�
CÉLCULO�PARA�DECIDIR�SE�ARCA�COM�OS�CUSTOS�DESSE�CONTROLE�
!�PARTIR�DO�MODELO�DE�COMPORTAMENTO�DO�HOMEM�CON
TRATUAL��ADOTADO�NESTE�TRABALHO��ASSUME
SE�QUE�NAS�RELA ÜES�
CONTRATUAIS�DELEGATIVAS�DO� SETOR�PÞBLICO�OS� CONTROLES� SÎO�
FUNDAMENTAIS��POIS��MESMO�ANTE�UM�CONTRATO�QUE�TENTE�PRE
VER�TODAS�AS�SITUA ÜES�POSSÓVEIS��SEM�UM�ESQUEMA�ElCIENTE�
DE�CONTROLES��HAVER�DIlCULDADES�NO�CUMPRIMENTO�DO�CON
TRATO��.ESSE�SENTIDO��A�4EORIA�DE�!GÐNCIA�NOS�PERMITIU�AVAN
 AR�EM�UM�ASPECTO�IMPORTANTE��QUAL�SEJA��A�REDElNI ÎO�DO�
CONCEITO�DE�#ONTROLE�)NTERNO�COMO�SENDO�O�CONTROLE�DOS�
POLÓTICOS�SOBRE�A�BUROCRACIA��LEVANDO�EM�CONTA�QUE�SÎO�OS�
POLÓTICOS�QUE�DEVEM�PRESTAR�CONTAS�PERANTE�OS�CIDADÎOS�
!�REDElNI ÎO�DO�CONCEITO�NOS�LEVOU�A�IDENTIlCAR�TRÐS�
PROBLEMAS�BÉSICOS�A�SEREM�ENFRENTADOS�NA�IMPLEMENTA ÎO�
DE�REFORMAS�ADMINISTRATIVAS��A	�A�NECESSIDADE�DE�DIMINUIR�
OS�CUSTOS�DE�SE�OBTER�INFORMA ÎO��B	�A�NECESSIDADE�DE�OBTER�
GANHOS� EM� EXPERTISE� TANTO� ORGANIZACIONAL� QUANTO� TÏCNICA�
�PARA�PODER�AVALIAR�AS�ESCOLHAS�DO�AGENTE	��E��C	�A�NECESSIDA
DE�DE�PRODUZIR�UMA�SITUAÎO�EM�QUE�SEJA�POSSÓVEL�A�COINCI
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
DÐNCIA�DE�INTERESSES�ENTRE�O�TITULAR�E�OS�AGENTES�DO�CONTROLE��
%NFRENTAR�ESSES�TRÐS�PROBLEMAS�NOS�LEVARÉ�Ì�CONSTRU ÎO�DE�
ARRANJOS�INSTITUCIONAIS�QUE�PERMITAM�O�CONTROLE�DA�CÞPULA�
DIRIGENTE�SOBRE�A�BUROCRACIA�MINIMIZANDO�O�PROBLEMA�DE�
DELEGA ÎO��$A�MESMA�FORMA��NOS�PODE�OFERECER�CRITÏRIOS�DE�
ANÉLISE�DOS�PROBLEMAS�ADMINISTRATIVOS�DE�CONTROLE�
.ÎO�Ï�DEMAIS�ENFATIZAR�QUE�QUANDO�SE�ISOLA�A�RELA ÎO�TITU
LAR��CÞPULA�POLÓTICA	���AGENTE��BUROCRACIA	��O�QUE�SE�PROCURA�
ENTENDER�SÎO�OS�PROBLEMAS�RESULTANTES�DESTE�TIPO�ESPECÓlCO�
DE�RELA ÜES�n�DADO�UM�DETERMINADO�MODELO�COMPORTAMEN
TAL��0ARA�ALÏM�DO�FATO�DE�QUE�O�AGENTE�POLÓTICO�TER�O�hDEVERv�
�A�RESPONSABILIDADE	�DE�CONTROLAR�A�BUROCRACIA��ESSE�MODELO�
ESTABELECE�QUE�A�CÞPULA�POLÓTICA�QUE�DETÏM�PODER�TEM�INTE
RESSE�EM�CONTROLAR�SEUS�SUBORDINADOS��-ESMO�QUANDO�ELE�
PRØPRIO�Ï� CORRUPTO�PRECISA� CONTROLAR�A�BUROCRACIA�� JÉ�QUE�
NORMALMENTE�TRABALHA�NUM�AMBIENTE�DE�RECURSOS�ESCASSOS�
.O�ENTANTO��ESTA� TESE�DE�QUE�O�GOVERNO�SEMPRE�QUER�
CONTROLAR�A�BUROCRACIA�NÎO�Ï�TÎO�PACÓlCA��4ERRY�-OE������	��
POR�EXEMPLO��ARGUMENTA�QUE�QUANDO�OS�GOVERNANTES�ESPE
RAM�PERMANECER�EM�SEUS�POSTOS��DESEJAM�SIM�CONTROLAR�A�
BUROCRACIA��DE�MODO�A�PODER�UTILIZÉ
LA�PARA�SEUS�PRØPRIOS�
lNS��-AS��QUANDO�OS�GOVERNANTES�TEMEM�PERDER�SEUS�POS
TOS��PODEM�DEFENDER�QUE�A�BUROCRACIA�SE�TORNE�AUTÙNOMA�
EM�RELA ÎO�AO�CONTROLE�POLÓTICO��DE�MODO�QUE�SEUS�SUCESSO
RES�NÎO�A�UTILIZEM�PARA�OBTER�VANTAGENS�PARTIDÉRIAS��
!�ARGUMENTA ÎO�DE�-OE�NOS�MOSTRA�A�IMPORTÊNCIA�DA�
NECESSIDADE�DE�INSTITUCIONALIZA ÎO��NO�SENTIDO�DE�PERMA
NÐNCIA�NO�TEMPO	�DE�3ISTEMAS�DE�#ONTROLE�)NTERNO��ASSIM�
COMO�QUE�A�INFORMA ÎO�PRODUZIDA�SEJA�ABERTA�Ì�SOCIEDADE�
CIVIL��)STO�NOS�LEVA�A�REmETIR�SOBRE�OUTRA�QUESTÎO�IMPORTANTE��
O�CONTROLE�SOBRE�OS�POLÓTICOS��%MBORA�ESTE�TRABALHO�TENHA�
SE�LIMITADO�AO�ESTUDO�DOS�CONTROLES�SOBRE�A�BUROCRACIA��SÎO�
NECESSÉRIAS�ALGUMAS�PALAVRAS�SOBRE�O�ASSUNTO�
5MA�DAS�PRINCIPAIS�CRÓTICAS�Ì�ABORDAGEM�DESTE�TRABA
LHO��DIZ�RESPEITO�AO�FATO�DE�QUE�O�TITULAR�hDETÏM�UMA�ESCO
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
LHA�RACIONAL�E�TENTA�IMPÙ
LA�OU�NEGOCIÉ
LA�COM�O�AGENTE��O�
QUE�DESCONSIDERA�A�HIPØTESE�DO�ESTABELECIMENTO�DE�RELA ÜES�
ESPÞRIAS�E�CLIENTELISTAS�ENTRE�AMBOSv��&ALCÎO�-ARTINS��������
P����	��%M�OUTRAS�PALAVRAS��DE�QUE�SERVE�A�IMPLEMENTA ÎO�
DE�TAIS�REFORMAS��COMO�A�DO�MODELO�DE�#ONTROLE�)NTERNO�
PROPOSTO��NO�CASO�DE�HAVER�GOVERNOS�CORRUPTOS��.ESTE�SENTI
DO��A�CENTRALIZA ÎO�DO�PODER�E�DA�INFORMA ÎO�PODE�SER�EQUI
VALENTE�Ì�PERDA�DE�VALORES�DEMOCRÉTICOS�E�SERVIR�COMO�UM�
INSTRUMENTO�ORGANIZACIONAL�DA�CORRUP ÎO�
0ODERÓAMOS�RESUMIR�O�PROBLEMA�DE�AGÐNCIA�Ì�SEGUINTE�
QUESTÎO��COMO�EVITAR�QUE�O�TITULAR�SEJA�LESADO�PELO�AGENTE��
/�ESTABELECIMENTO�DE�RELA ÜES�ESPÞRIAS�E�CLIENTELISTAS�ENTRE�
AMBOS� SIGNIlCA�QUE� SE�ESTABELECE�UM�CONLUIO�PARA� LESAR�
ALGUÏM��!SSIM��NA�PERSPECTIVA�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA��O�PRO
BLEMA�PASSA�A�SER�OUTRO�DENTRO�DA�CADEIA�DE�RELA ÜES��.ESSE�
CASO��A�CÞPULA�POLÓTICA��EM�CONLUIO�COM�A�BUROCRACIA	�DEI
XA�DE�SER�O�TITULAR�E�PASSA�A�ESTAR�NA�POSI ÎO�DE�AGENTE�DOS�
CIDADÎOS��QUE�ESTÎO�SENDO�LESADOS��$ESSA� FORMA��A� TEORIA�
NOS�APONTA�QUE�ESTE�AGENTE�POLÓTICO�NECESSITA�DE�CONTROLE��
PORQUE��COMO�DEMONSTRA�O�MODELO�COMPORTAMENTAL��ELE�
OPTAR�POR�UM�COMPORTAMENTO�OPORTUNISTA�QUANDO�TIVER�
CHANCE��0ARA�ISSO�EXISTEM�OS�CONTROLES�SOCIAIS�E�OS�CONTROLES�
HORIZONTAIS�DO�TIPO�CHECKS�AND�BALANCES��-ESMO�ASSIM��EXISTE�
A�NECESSIDADE�DE�SE�ENTENDER�ESTAS�RELA ÜES�n�BUROCRACIA�
GOVERNO�E�GOVERNO�CIDADÎOS�n�COMO�PARTES�DE�UMA�CADEIA�
E�QUE�QUALQUER�AUSÐNCIA�DE�CONTROLE�NESTA�CADEIA�DE�RELA
 ÜES�SE�DARÉ�EM�DETRIMENTO�DOS�INTERESSES�DO�TITULAR�ÞLTI
MO��O�CIDADÎO�
$ESTA�FORMA��AO�ADOTARMOS�A�PERSPECTIVA�DO�PROBLEMA�
DE�AGÐNCIA�E�TRATARMOS�O�SISTEMA�DE�CONTROLES�COMO�SENDO�
UMA�CADEIA�INTERDEPENDENTE�DE�RELA ÜES�TITULAR�E�AGENTE��
DAMOS�AO�PROBLEMA�DOS�#ONTROLES�)NTERNOS�UMA�DIMENSÎO�
POLÓTICA��)SSO�NOS�LEVA�A�VER�MAIS�CLARAMENTE�A�INTERCONEXÎO�
ENTRE�OS�DOIS�PROBLEMAS��O�WEBERIANO�E�O�MADISONIANO��/U�
SEJA��GARANTIR�QUE�SEJA�O�AGENTE�POLÓTICO�QUE�TOME�DECISÜES�
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
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POLÓTICAS�E�A�NECESSIDADE�DE�SE�GARANTIR�ARRANJOS�PARA�CON
TROLAR�AS�A ÜES�DESSES�POLÓTICOS�
/S�ARRANJOS�DE�#ONTROLES�)NTERNOS��COMO�INÓCIO�DE�UMA�
CADEIA�DE�CONTROLES�DEMOCRÉTICOS��TÐM�UM�VALOR�INTRÓNSECO��
QUE�Ï�O�CONTROLE�DOS�POLÓTICOS�SOBRE�A�BUROCRACIA��!LÏM�DIS
SO��UMA�DAS�PRINCIPAIS�CONTRIBUI ÜES�DO�#ONTROLE�)NTERNO�A�
ESSA�CADEIA�DE�CONTROLES�DEMOCRÉTICOS�REFERE
SE�AO�FATO�DE�
QUE�A�ABERTURA�DA�INFORMA ÎO�E�O�CONHECIMENTO�CONTIDO�
NELES� PODEM� SER� FUNDAMENTAIS� PARA� UM� FUNCIONAMENTO�
MUITO�MAIS�ElCAZ�DOS�CONTROLES�SOCIAIS�E�DOS�CONTROLES�HORI
ZONTAIS��0ODE�PERMITIR�A�PRODU ÎO�DE�UM�mUXO�CONTÓNUO�
DE�INFORMA ÜES�SOBRE�A�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA�E�SOBRE�AS�
AGÐNCIAS�BUROCRÉTICAS��CRIANDO�ASSIM�UMA�MEMØRIA�INSTITU
CIONAL�SOBRE�CADA�UMA�DELAS�E�GARANTINDO�A�CONTINUIDADE�
DO�PROCESSO�DE�CONTROLE��,OUREIRO��������P���	�
%SSE�NÎO�Ï�UM�PROCESSO�SIMPLES��/S�POLÓTICOS�DESEJAM�
CONTROLAR��MAS�NÎO�DESEJAM�SER�CONTROLADOS��)STO�Ï��AS�INFOR
MA ÜES�E�O�CONHECIMENTO�PRODUZIDO�PELOS�#ONTROLES�)NTER
NOS�PODEM�hPARAR�NA�CÞPULAv�E�ASSIM�IMPEDIR�UM�mUXO�CON
TÓNUO�DE�INFORMA ÎO�PARA�A�SOCIEDADE��%STE�PROBLEMA�NOS�
REMETE�Ì�IMPORTÊNCIA�DA� TRANSPARÐNCIA�COMO�UM�MECANIS
MO�QUE�PERMITA�QUE�AS�INFORMA ÜES�PRODUZIDAS�PELA�BURO
CRACIA�mUAM�NÎO�APENAS�PARA�O�GOVERNANTE��MAS�TAMBÏM�
PARA�O�CIDADÎO��$A�MESMA�FORMA��NOS�REMETE�Ì�IMPORTÊN
CIA�DOS�MECANISMOS�DE�ALARME�DE�INCÐNDIO�COMO�UMA�VIA�DE�
MÎO�DUPLA��0OR�UM�LADO��COMO�MECANISMO�DE�OBTEN ÎO�DE�
INFORMA ÎO�PARA�PRØPRIO�GOVERNANTE��/U�SEJA��UM�SISTEMA�
ESTRUTURADO�E�ElCIENTE�DE�#ONTROLE�)NTERNO�DEVERIA�LEVAR�
EM�CONTA�TAMBÏM�ESTA�FORMA�DE�OBTEN ÎO�DE�INFORMA ÜES�
DE�MANEIRA�A�COORDENAR�AS�INFORMA ÜES�PRODUZIDAS�INTER
NAMENTE�PARA�QUE�SEJA�POSSÓVEL�A�EXPLORA ÎO�DE�SUAS�POTEN
CIALIDADES��%�POR�OUTRO�LADO��AS�INFORMA ÜES�PRODUZIDAS�POR�
MECANISMOS�DE�ALARME�DE�INCÐNDIO�DEVEM�SER�UTILIZADAS�PARA�
O�CONTROLE�SOBRE�OS�PRØPRIOS�GOVERNANTES��0ORTANTO��NESSA�
RELA ÎO�TITULAR��CIDADÎOS	�E�AGENTES��GOVERNO	�Ï�PRECISO�QUE�
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
SE�GARANTA�A�ABERTURA�DA�INFORMA ÎO�PRODUZIDA�PELOS�MECA
NISMOS�DE�#ONTROLE�)NTERNO��SOCIEDADE�
0ARA�CONCLUIR��AO�TRATARMOS�O�PROBLEMA�DOS�CONTROLES�
SOBRE�A�BUROCRACIA�SOB�A�PERSPECTIVA�WEBERIANA��A�PARTIR�DE�
INSTRUMENTOS�DA�4EORIA�DE�!GÐNCIA��FAZEMOS�COM�QUE�ESTA�
DISCUSSÎO�SEJA�FEITA�SOB�UMA�ANÉLISE�POLÓTICA��%M�OUTRAS�PALA
VRAS��O�CONTROLE�COMO�UM�IMPERATIVO�DEMOCRÉTICO�
-ARCELO�!RA¢JO�
Ï�MESTRE�EM�#IÐNCIA�0OLÓTICA�PELA�530�E�PESQUISADOR�DO�#EDEC
/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ�
Ï�DOUTOR�EM�#IÐNCIA�0OLÓTICA�PELA�530�E�PESQUISADOR�DO�#EDEC
2EFERãNCIAS�"IBLOGRÕlCAS
!2¸-"5,!��(£CTOR���¸,6!2%:��$AVID��,A�ECONOMÓA�DE�LOS�COSTOS�DE�TRAN
SACCIØN��5NA�EXPLICACIØN�ALTERNATIVA�PARA�EL�ESTUDIO�DE�LAS�ORGANIZACIO
NES��2EVISTA�'ESTIØN�Y�0OLÓTICA�0ÞBLICA��6��))��N�����-ÏXICO��#)$%���������
!22/7��+ENNETH��3OCIAL�CHOICE�AND�INDIVIDUAL�VALUES��.EW�(AVEN��9ALE�5NI
VERSITY�0RESS�������
"%%4(!-��$AVID��!�"UROCRACIA��,ISBOA��%DITORA�%STAMPA�������
"%.$)8��2EINHARD��-AX�7EBER��5M�PERlL�INTELECTUAL��"RASÓLIA��5N"�������
"5#(!.!.�� *AMES��,IMITS� OF� LIBERTY��#HICAGO��#HICAGO�5NIVERSITY�0RESS��
�����
?????????????��4OWARD�A�THEORY�OF�THE�RENK
SEEKING�SOCIETY��4EXAS��5NIVERSITY�
0RESS��������
#!-0/3��!NNA�-ARIA��!CCOUNTABILITY��1UANDO�PODEREMOS�TRADUZI
LA�PARA�O�
0ORTUGUÐS���2EVISTA�DE�!DMINISTRA ÎO�0ÞBLICA�������	��2IO�DE�*ANEIRO��&'6��
�����
#/34!��6ALERIANO��/�NOVO�ENFOQUE�DO�"ANCO�-UNDIAL� SOBRE�O�%STADO��
2EVISTA�,UA�.OVA��N������3ÎO�0AULO��#%$%#�������
#2/:)%2��-ICHEL��%L�FENØMENO�BUROCRÉTICO��"UENOS�!IRES��!MORRORTU�������$!(,��2OBERT��0OLIARQUIA��PARTICIPA ÎO�E�OPOSI ÎO��3ÎO�0AULO��%DUSP�������
$/7.3��!NTONY��)NSIDE�"UREAUCRACY��"OSTON��,ITTLE�"ROWN�������
%6!.3��0ETER��/�%STADO�COMO�PROBLEMA�E�SOLU ÎO��2EVISTA�,UA�.OVA��N��
�������3ÎO�0AULO��#%$%#�������
!�CORRUP½áO�E�OS�CONTROLES�INTERNOS�DO�%STADO
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
&!,#Ä/�-!24).3��(UMBERTO��!�CONTRATUALIZA ÎO�COMO�ESTRATÏGIA�DE�REFORMA��
4RABALHO�APRESENTADO�NO�#ONGRESO� )NTERNACIONAL�DEL�#,!$� SOBRE� LA�
2EFORMA�DEL�%STADO�Y�DE�LA�!DMINISTRACIØN�0ÞBLICA�����/CT����
����-ÏXI
CO	�� ������ $ISPONÓVEL�� HTTP���WWW�CLAD�ORG�VE�SIARE�BIBLO�ES?BIBLO?
L�HTML
&/.3%#!��%DUARDO�'��#OMPORTAMENTO�INDIVIDUAL��!LTERNATIVAS�AO�HOMEM�
ECONÙMICO��2EVISTA�.OVOS�%STUDOS��3ÎO�0AULO��#%"2!0�������
(!,,��0ETER���4!9,/2��2OSEMARY��!S�4RÐS�VERSÜES�DO�.EO
)NSTITUCIONALIS
MO��2EVISTA�,UA�.OVA��N������3ÎO�0AULO��#%$%#��������
+,)+3"%2'��"ERNARDO��2EFORMA�ADMINISTRATIVA�EN�!MÏRICA�,ATINA��5NA�
REVISIØN�DEL�MARCO�CONCEPTUAL��)N��,A�REFORMA�DE�LA�ADMINISTRACIØN�PÞBLICA�
EN�!MÏRICA�,ATINA��-ADRID��)NSTITUTO�.ACIONAL�DE�!DMINISTRACIØN�0ÞBLICA��
�����
,)-!�*5.)/2��/LAVO�"RASIL��!S�REFORMA�DA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�E�CULTURA�
POLÓTICA�NO�"RASIL��5MA�VISÎO�GERAL��2EVISTA�DO�3ERVI O�0ÞBLICO��!NO�����N�����
"RASÓLIA��%.!0�������
,/52%)2/��-ARIA�2ITA��"UROCRACIA�E�REFORMA�DO�%STADO��#ADERNOS�!DENAUER��
!NO�))��N������3ÎO�0AULO��+ONRAD�!DENAUER�������
-!24).3��,UCIANO��%STADO�CAPITALISTA�E�BUROCRACIA�NO�"RASIL�PØS
����3ÎO�0AULO��
0AZ�E�4ERRA�������
?????????????��2EFORMA�DA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�E�CULTURA�POLÓTICA�NO�
"RASIL��5MA�VISÎO�GERAL��#ADERNOS�%.!0��N�����"RASÓLIA��%.!0�������
-C#5"").3��-��$����3#7!24:��4��#ONGRESSIONAL�OVERSIGHT�OVERLOOKED��
POLICE�PATROL�VERSUS�lRE�ALARMS��!MERICAN�*OURNAL�OF�0OLITICAL�3CIENCE��N�����
�����
-%)2%,,%3��(ELY�,OPES��$IREITO�ADMINISTRATIVO�BRASILEIRO��3ÎO�0AULO��-ALHEIRO�
%DITORES�������
-%,/��-ARCUS��'OVERNANCE�E�REFORMA�DO�%STADO��/�PARADIGMA�AGENTE�X�
PRINCIPAL��2EVISTA�DO�3ERVI O�0ÞBLICO��6OL�������"RASÓLIA��%.!0�������
-/%��4ERRY��4HE�NEW�ECONOMICS�OF�ORGANIZATION��!MERICAN�*OURNAL�OF�0OLITI
CAL�3CIENCE�������������	�������
.)3+!.%.��7ILLIAM��"UREAUCRACY�AND�REPRESENTATIVE�GOVERNMENT��#HICAGO��5NI
VERSITY�OF�#HICAGO�0RESS�������
/�$/..%,,��'UILLERMO��!CCOUNTABILITY�HORIZONTAL�E�NOVAS�POLIARQUIAS��2EVIS
TA�,UA�.OVA��N������3ÎO�0AULO��#%$%#�������
0)3#)4%,,)��2OBERTO��/�CONTROLE�INTERNO�NA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA�FEDERAL�BRASI
LEIRA��"RASILIA��%3!&��������
02!43��*OAN��&UNDAMENTOS�PARA�LA�REFORMA�DEL�%STADO�EN�!MÏRICA�,ATINA��4RA
BALHO�0.5$��PRESENTADO�A�LA�#ONFERENCIA�SOBRE�.UEVA�'ENERACIØN�DE�
0OLÓTICAS�0ÞBLICAS��-ONTEVIDEO�������
-ARCELO�!RA¢JO�\�/SCAR�!DOLFO�3ANCHEZ
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
?????????????��!DMINISTRACIØN�PÞBLICA�Y�DESARROLLO�EN�!MÏRICA�,ATINA��
5N�ENFOQUE�NEOINSTITUCIONALISTA��2EVISTA�DEL�#,!$��N������#ARACAS��S�N���
�����
02:%7/23+)�� !DAM�� 2EFORMA� DO� %STADO�� RESPONSABILIDADE� POLÓTICA� E�
INTERVEN ÎO�ECONÙMICA��2EVISTA�"RASILEIRA�DE�#IÐNCIAS�3OCIAIS��N������3ÎO�
0AULO��!.0/#3��������
?????????????��$EMOCRACIA�Y�REPRESENTACIØN��2EVISTA�DEL�#,!$��2EFORMA�Y�
$EMOCRACIA��N������#ARACAS��S�N���������
2%3%.$%��&LAVIO�#��/�DILEMA�DO�CONTROLE�E�A�FALHA�SEQUENCIAL�NAS�REFOR
MAS�GERENCIAIS��2EVISTA�DO�3ERVI O�0ÞBLICO��������"RASÓLIA��%.!0�������
3!.#(%:��/SCAR��/S�CONTROLES�INTERNOS�DA�ADMINISTRA ÎO�PÞBLICA��������$OU
TORADO��4ESE�APRESENTADA�NO�$EPARTAMENTO�#IÐNCIA�0OLÓTICA�DA�530	��
������
3)-/.��(ERBERT��%L�COMPORTAMIENTO�ADMINISTRATIVO��ESTUDIO�DE�LOS�PROCESOS�DECISO
RIOS�EN�LA�ORGANIZACIØN�ADMINISTRATIVA��"UENOS�!IRES��!GUILAR�������
30%#+��"RUNO��-ENSURANDO�A�CORRUP ÎO��5MA�REVISÎO�DE�DADOS�PROVE
NIENTES�DE�PESQUISAS�EMPÓRICAS�� )N��/S�#USTOS�DA�#ORRUP ÎO��3ÎO�0AULO��
+ONRAD�!DENAUER�������
45,,/#+��'ORDON��7HAT�IS�TO�BE�DONE��)N��"/2#(%2$).'��4�%���ED�	��
"UDGETS�AND�BUREAUCRATS��4HE�SOURCES�OF�GOVERMENT�GROWTH��$URHAM��$UKE�5NI
VERSITY�0RESS�������
7%"%2��-AX��%CONOMÓA�Y�SOCIEDAD��ESBOZO�DE�SOCIOLOGÓA�COMPRENSIVA��-ÏXICO��
&ONDO�DE�#ULTURA�%CONØMICA�������
?????????????�� %NSAIOS� DE� 3OCIOLOGIA�� 2IO� DE� *ANEIRO�� %D�� 'UANABARA��
������
7),,)!-3/.��/LIVER��,AS� INSTITUCIONES� ECONØMICAS� DEL� CAPITALISMO��-ÏXICO��
&ONDO�DE�#ULTURA�%CONØMICA�������
,UA�.OVA��3áO�0AULO���������
���������
���
2ESUMOS���!BSTRACTS
0!24%�)
!�#/2250ÜÄ/�%�/3�#/.42/,%3�).4%2./3�$/�%34!$/�
-!2#%,/�!2!´*/�%�/3#!2�!$/,&/�3!.#(%:
/�ARTIGO�PRETENDE�REAVALIAR�A� IMPORTÊNCIA�DOS�#ONTROLES�
)NTERNOS� DA� !DMINISTRA ÎO� 0ÞBLICA� A� PARTIR� DE� UMA�
INTERPRETA ÎO� DADA� PELA� 4EORIA� DE� !GÐNCIA�� /� TEXTO�
ARGUMENTA�QUE�OS�#ONTROLES�)NTERNOS��DElNIDOS�COMO�OS�
CONTROLES�EXERCIDOS�POR�UMA�ORGANIZA ÎO�SOBRE�SI�PRØPRIA��
PODEM�TORNAR
SE�OS�PRINCIPAIS�CONTROLES�SOBRE�A�BUROCRACIA��
/�ARTIGO�CONCLUI�ARGUMENTANDO�QUE�OS�#ONTROLES�)NTERNOS�
DEVERIAM�SER�ENCARADOS�COMO�SENDO�PARTE�INTEGRANTE�DE�UM�
SISTEMA�DE�CONTROLES�POLÓTICO
DEMOCRÉTICOS�
0ALAVRAS
CHAVE�� #ONTROLES� )NTERNOS�� 4EORIA� DE� !GÐNCIA��
"UROCRACIA��(OMEM�#ONTRATUAL��#ORRUP ÎO�
#/22504)/.�!.$�4(%�34!4%�3�).4%2.!,�#/.42/,3
4HIS�ARTICLE� INTENDS� TO� REEVALUATE� THE� IMPORTANCE�OF� THE� )NTERNAL�
#ONTROLS�3YSTEMS�OF�THE�0UBLIC�!DMINISTRATION�FROM�AN�INTERPRETATION�
GIVEN�BY�THE�4HEORY�OF�!GENCY��4HIS�TEXT�ARGUES�THAT�THE�)NTERNAL�
#ONTROLS�� DElNED� AS� THE� CONTROL� EXERTED� FOR� AN� ORGANIZATION� ON�
ITSELF�� CAN�BECOME� THE�MAIN�CONTROL�ON� THE�BUREAUCRACY�AND�THAT�
THE�)NTERNAL�#ONTROLS�SHOULD�BE�SEEN�AS�PART�OF�A�SYSTEM�OF�POLITICAL
DEMOCRATIC�CONTROL�
+EYWORDS�� )NTERNAL� #ONTROLS�� 4HEORY� OF� !GENCY�� "UREAUCRACY��
#ONTRACTUAL�-AN��#ORRUPTION�

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