Aula 02 ISO 14000

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Sistema de Gestão Ambiental 
 ISO 14001:2004
Aula 2
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
Funções, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gestão ambiental eficaz.
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
Comunicar-se sobre questões dos sistema de gestão ambiental com as partes interessadas;
Recomenda-se que uma organização providencie recursos, capacitação, estruturas e mecanismos de suporte necessários, para:
Atender sua política ambiental, 
seus objetivos e metas;
Responder as alterações de 
seus requisitos;
Fornecer condições para a operação e melhoria contínuas do sistema de gestão ambiental, visando aumentar o seu desempenho ambiental.
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
Recursos Humanos
A alta administração deverá prover:
Habilidades 
especializadas
Infra-estrutura
Tecnologia
Recursos Financeiros
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
PESSOAS IMPORTANTES
RA
RD
RA
Devem ser nomeados formalmente!
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
PESSOAS IMPORTANTES
RA
O representante da administração deve conhecer o sistema e ter autoridade para gerenciar o SGA. Deve ser nomeado formalmente.
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
PESSOAS IMPORTANTES
RD
O representante da direção além de conhecer o sistema, deve ser alguém que possa representar assinar e decidir pela empresa.
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
PESSOAS IMPORTANTES
RA
O representante ambiental deve conhecer o sistema, ter conhecimentos na área ambiental no sentido de facilitar/questionar o gerenciamento do SGA.
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Para se garantir o estabelecimento e a implementação efetiva de um sistema de
 gestão , é necessária a atribuição de responsabilidades apropriadas.
 Os seguintes exemplos ilustram responsabilidades ambientais:
Estabelecer orientação geral
Desenvolver a política ambiental
Garantir o atendimento a 
Requisitos legais aplicáveis e 
outros requisitos
Promover melhoria contínua
Desenvolver objetivos, metas e 
programas ambientais
Monitorar o desempenho geral 
do sistema de gestão ambiental
Analisar a operação do SGA
Presidente. Executivo
 principal, diretores
Todos os gerentes
Todos os gerentes
Gerentes pertinentes
Gerente de meio ambiente
Presidente. Executivo principal
 e outros conforme apropriado
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Identificar expectativas dos 
clientes, estabelecer requisitos 
para fornecedores
Promover conformidade com
os requisitos do sistema da
organização
Gerentes financeiros
Todas as pessoas da organização
e
Alta Administração
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.2 Competência, Treinamento e Conscientização
Funções, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gestão ambiental eficaz.
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.2 Competência, Treinamento e Conscientização
Para o pessoal cujo trabalho tenha impacto significativo sobre o meio ambiente, a organização deve:
Garantir sua competência
Identificar as necessidades de
treinamento referentes
Prover treinamento para
Educação
Treinamento
Experiência
Aspectos 
ambientais
Atender as necessidades
e reter os respectivos
registros
SGA
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.2 Competência, Treinamento e Conscientização
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para fazer com que as pessoas que trabalham para ela estejam conscientes:
Da importância da conformidade com a política ambiental
Dos aspectos ambientais significativos – presentes ou 
potenciais
Dos benefícios da melhoria do desempenho ambiental
De suas funções e responsabilidades, incluindo preparação 
para respostas a emergências
Das consequências potenciais do desvio em relação aos
procedimentos
COLABORADORES
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.2 Competência, Treinamento e Conscientização
Exemplos dos tipos de treinamento ambiental:
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.2 Competência, Treinamento e Conscientização
Exemplos dos tipos de treinamento ambiental:
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.3 Comunicação
A organização deve :
Estabelecer, implementar e manter procedimentos
para comunicação interna e externa
Tomar decisão sobre a comunicação externa
dos aspectos significativos e:
1ª metodologia de comunicação interna
Registrar essa decisão
Estabelecer e implantar método de comunicação externa dos aspectos, se aplicável
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.3 Comunicação
 Informações gerais sobre a organização;
 Política, objetivos e metas ambientais;
Exemplos de informações a serem comunicadas incluem:
 Declaração da administração, se aplicável;
 Processos de gestão ambiental (incluindo envolvimento dos
 empregados e das partes interessadas.
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.3 Comunicação
 As informações sejam compreensíveis e
adequadamente explicadas;
 A organização apresente uma descrição exata de seu desempenho;
Tanto para a comunicação ambiental interna quanto para a externa, recomenda-se que:
 As informações sejam rastreáveis;
 Se possível, as informações sejam apresentadas de forma 
comparável (p.ex. unidades de medida similares)
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.4 Documentação
A documentação do SGA deve incluir :
A política, os objetivos e metas
A descrição dos principais elementos do SGA
A descrição do escopo do SGA
Os documentos requeridos, incluindo registros
Os documentos necessários, incluindo registros
para assegurar o planejamento, operação e 
controle eficazes dos processos, com respeito
aos aspectos significativos
Fluxograma
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.4 Documentação
A documentação do SGA deve incluir :
Descrições de programas e responsabilidades
Procedimentos
Descrição sobre aspectos ambientais significativos
Informações do processo
Normas internas e externas
Planos de emergência
Registros
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Comprometimento Empresarial
Diagnóstico
Estrutura
Política
Aspectos Ambientais
Controle de Documentos
Objetivos e Metas
Programa de Gestão Ambiental
“Ação”
“Planejamento”
Legislação
ESTRUTURA (1)
SGA
<------ Fluxograma do SGA
*
“Implantação”
ESTRUTURA (2)
SGA
“Verificação”
Fluxograma do SGA ------>
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.5 Controle de Documentos
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para :
Aprovar os documentos quanto à sua adequação
antes de seu uso
Assegurar que alterações e a situação vigente da 
revisão de documentos sejam identificadas
Analisar, atualizar e, conforme necessário reaprovar
documentos
Assegurar que as versões relevantes dos documentos
aplicáveis estejam disponíveis em seus pontos de uso
Assegurar que os documentos permaneçam legíveis
e prontamente identificáveis
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.5 Controle de Documentos
HIERARQUIA DA DOCUMENTAÇÃO
Política
Procedimentos
Instruções de trabalho 
operacional
Descrevem a forma como tarefas e atividades específicas são realizadas
Outros documentos apresentando evidência
da conformidade aos requisitos
Nível 1
Nível 3
Nível 2
Nível 4
Descrever a Política da Empresa
Política
 Ambiental
Procedimentos
(quem, o que, 
Quando, onde)
Instruções de
Trabalho
(como)
Formulários
Etc...
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.6 Controle Operacional
A organização deve identificar e planejar as operações associadas aos aspectos ambientais significativos, por meio do estabelecimento, implementação e manutenção de:
Procedimentos documentados
para o controle de situações
onde sua ausência possa levar a desvios em relação a política, 
objetivos e metas
Procedimentos associados aos aspectos significativos de 
serviços e produtos utilizados pela organização, e pela 
comunicação desses procedimentos aos fornecedores
DOCUMENTADOS
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.6 Controle Operacional
A organização deve identificar e planejar as operações associadas aos aspectos ambientais significativos, por meio da definição de critérios operacionais nos procedimentos
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.6 Controle Operacional
Recomenda-se que uma organização considere diferentes operações associadas com seus aspectos ambientais significativos. Tais operações incluem:
Aquisição, construção ou modificação da propriedade e instalações;
Contratação;
Serviços de atendimento ao cliente;
Manuseio e armazenamento de matérias-primas;
Marketing e propaganda;
Processos de produção e manutenção.
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.6 Controle Operacional
Exemplos de procedimentos:
Utilização de solventes perigosos para limpeza
Transferência de produtos químicos para ou entre tanques
Minimização de resíduos durante a pintura
Construção de uma estrada
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.7 Preparação e Resposta a Emergências
A organização deve:
Estabelecer, implementar e manter procedimento para identificar:
Situações potenciais de emergências e acidentes que poderiam alterar
o meio ambiente;
A forma de resposta a esses eventos
Reagir em situações reais de emergências e acidentes, de forma a previnir impactos adversos sobre o meio ambiente;
Testar periodicamente os procedimentos
Ex. Simulados: Testar se o tel de emergência está funcionando
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.7 Preparação e Resposta a Emergências
Recomenda-se que o(s) procedimento(s) e os controles associados incluam, onde apropriado, considerações sobre:
 Emissões atmosféricas
 Descargas acidentais na água e no solo
 Efeitos específicos sobre o meio ambiente; 
- lançamentos acidentais
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4.4 IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO
4.4.7 Preparação e Resposta a Emergências
Ao estabelecer seus procedimentos é recomendável que a organização considere:
 Natureza dos riscos no local
Ex. líquidos inflamáveis, tanques de armazenamento, etc...
 Tipo e escala mais prováveis de uma situação de emergência ou 
 acidente;
 Método mais adequado para enfrentar essas situações;
 Treinamento de pessoal;
 Rotas de evacuação e pontos de encontro;
 Planos de comunicação interna e externa.
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4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.1 Monitoramento e Medição
Recomenda-se que uma organização estabeleça, implemente e mantenha procedimentos para monitorar e medir características-chave das operações que poso tem impacto significativo:
Registrar as informações para acompanhar:
 Desempenho, controles operacionais relevantes e conformidade com 
os objetivos e metas
Calibrar e manter os equipamentos de monitoramento
Reter registros de calibração
Certificado de calibração
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 Monitoramento de emissões e descargas;
 Fornecimento de dados para avaliar o desempenho da organização
Exemplos de monitoramento e medição incluem:
 Monitoramento de consumo de água, energia ou insumos;
 Fornecimento de dados para avaliar o SGA
4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.1 Monitoramento e Medição
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4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros
Estabelecer, implementar e manter procedimentos para avaliar periodicamente o 
atendimento aos requisitos legais e outros;
Sugestão: 01 ano
Manter registros dos resultados dessas avaliações
Avaliar a conformidade com outros requisitos que ela 
subscreva
Auditoria interna
Manter registros dos resultados dessas avaliações
A organização deve:
A organização deve:
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Vários métodos podem ser utilizados para avaliar o atendimento, incluindo processo como:
 Auditorias
 Inspeções das instalações
 Entrevistas
 Análises do projeto ou da operação
 Visitas às instalações e/ou observação direta
4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros
 Análise de documentos e/ou registros
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4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.3 Não-conformidade, Ação Corretiva e Ação Preventiva
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para:
 Identificar e corrigir não-conformidades e tomar ações para mitigar
seus impactos
 Avaliar a necessidade de ações preventivas e implementar ações 
para evitar a ocorrência
 Registrar os resultados das ações corretivas e preventivas tomadas
 Avaliar a eficácia das ações corretivas e preventivas tomadas
 Visitas às instalações e/ou observação direta
 Investigar, identificar as causas e tomar ações corretivas para evitar 
reocorrências
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4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.3 Não-conformidade, Ação Corretiva e Ação Preventiva
Situações podem ocorrer onde parte do sistema pode não funcionar com pretendido ou onde os requisitos de desempenho ambiental não foram atingidos
 Falhas no estabelecimento dos objetivos e metas ambientais
Exemplos de tais situações podem incluir:
 Falhas na definição de responsabilidades para atingir objetivos e
Metas, ou para preparação e resposta a emergências
 Falhas na avaliação periódica do atendimento a requisitos legais
Desempenho do Sistema
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 Metas de redução do consumo de energia não atingida
 Requisitos de manutenção não executados conforme programados
 Critérios operacionais (por exemplo, limites permitidos) não atendidos
Desempenho Ambiental
4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.3 Não-conformidade, Ação Corretiva e Ação Preventiva
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4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.4 Controle de Registros
A organização deve estabelecer e manter registros para demonstrar conformidade.
 Identificação. Ex. Código, tipo, nome, etc...
Proteção. Ex. Backup
 Recuperação
 Retenção – deve ser definido pela organização
 Disposição – Como exterminar os registros?
 Armazenamento – saber onde se encontra
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para:
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4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.4 Controle de Registros
 Atas de análise crítica pela administração
Objetivos e metas ambientais - gráficos
 Relatórios de auditoria interna
 Não-conformidades
 Registros de inspeção, manutenção e calibração
 Auditoria de atendimento à legislação – relatório de atendimento
Exemplos de Registros do SGA:
 Relatórios de incidentes
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4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.4 Controle de Registros
Registros devem permanecer legíveis, 
identificáveis e rastreáveis.
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4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.5 Auditoria Interna
 Determinar se o SGA:
 - Está em conformidade com os arranjos planejados e com a ISO 14001
 - Foi implantado e é mantido apropriadamente
Auditorias internas do SGA devem ser conduzidas a intervalos planejados para:
 Prover essas informações à administração
 O programa de auditoria, incluindo o cronograma, deve ser baseado:
 - Na importância de auditorias anteriores
 - Nos resultados de auditorias anteriores
 A seleção dos auditores e a conclusão das auditorias deve assegurar
 a objetividade e imparcialidade do processo de auditoria
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4.5 VERIFICAÇÃO
4.5.5 Auditoria Interna
 Responsabilidades e requisitos para
 - planejamento e condução de auditorias
 - relatório dos resultados
 - retenção de registros
Procedimentos de auditoria devem cobrir:
 Critérios de auditoria
 Escopo de auditoria - quais os limites a serem auditados
 
Escopo do SGA
 Frequência – quantas vezes ao ano vou fazer auditoria?
 Metodologias
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4.6 ANÁLISE CRÍTICA PELA ADMINISTRAÇÃO
Adequação
Conformidade
Eficácia
A alta administração deve analisar criticamente o
SGA a intervalos planejados, para assegurar sua 
contínua:
 Política, objetivos e metas
As análises críticas devem incluir oportunidades de melhoria e possíveis mudanças no SGA, incluindo:
“Registros das análises críticas devem ser mantidos” 
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4.6 ANÁLISE CRÍTICA PELA ADMINISTRAÇÃO
As entradas para análise crítica devem incluir:
 Resultados
de auditorias internas
 Avaliação de atendimento aos requisitos legais
 
 Comunicação recebida de partes externas
 O desempenho ambiental da organização
 O nível de atendimento dos objetivos e metas
 Situação das ações corretivas e preventivas
 
Ações pendentes de análises críticas anteriores
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 Mudanças de requisitos, incluindo os legais e outros
Recomendações de melhoria
4.6 ANÁLISE CRÍTICA PELA ADMINISTRAÇÃO
“Se por acaso faltar algum item, provavelmente haverá não conformidade” 
Observação: Geralmente, das saídas das análises críticas são ocasionados planos de ações !!!
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4.6 ANÁLISE CRÍTICA PELA ADMINISTRAÇÃO
As saídas para análise crítica devem:
 Incluir decisões e ações relativas a mudanças:
 - dos objetivos
 das metas
 na política
 em outros requisitos
 
 Ser consistentes com a melhoria contínua
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ISO GUIDE 66
O documento que os organismos certificadores (OCs) devem seguir para conduzir as auditorias de SGA de 3ª parte.
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Exercício 6
Aplicação da ISO 14001:2004
Propósito: Visualisar atividades in loco – Elaboração de um “check list”
Tempo: 60 minutos
 Avaliação individual