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AV - CCT0181 - Auditoria de Sistemas - Leandro Robady

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Avaliação: CCT0181_AV_201110005466 » AUDITORIA DE SISTEMAS
Tipo de Avaliação: AV
Aluno: 201110005466 - LEANDRO CORREIA ROBADY 
Professor: MARIA BENEDICTA GRAZIELLA GUIMARAES Turma: 9001/AA
Nota da Prova: 3,5 Nota de Partic.: 1 Data: 27/08/2014 18:19:48
1
a
 Questão (Ref.: 201110249554) Pontos: 1,5 / 1,5
Podemos realizar uma auditoria de sistemas em sistemas em desenvolvimento ou em operação.Quando estamos 
em auditorias de sistemas em desenvolvimento, nossa atenção é focada no que foi planejado em termos de 
controles internos, processos e controles de negócios a serem implementados nos sistemas. Já para sistemas em 
operação, além de vermos se tais pontos de controle foram implementados, devemos testá-los. Saber quantos 
registros serão testados é algo a ser definido, considerando-se os pontos de controle. Para tanto, o auditor pode 
contar com três tipos de programas de auditoria de tecnologia de informação. Com base nesta afirmativa cite quais 
são essas categorias de programas:
Resposta: Softwares especializados em auditoria, softwares generalistas e softwares utilitários.
Gabarito: Softwares generalistas; Softwares especializados; Softwares utilitários.
2
a
 Questão (Ref.: 201110168278) Pontos: 1,0 / 1,5
Há dois momentos em que a Auditoria emite documentos. Quais momentos são esses?
Resposta: Trabalho de campo e Relatório de Auditoria.
Gabarito: Os momentos são: durante o processo de auditoria de sistemas, ao detectar uma falha, quando estiver 
verificando um ponto de controle, e ao final do trabalho. 
3a Questão (Ref.: 201110246602) Pontos: 0,5 / 0,5
Há dois grandes meios de se ter uma equipe de auditoria. Com base na afirmativa marque a opção que indica os 
dois tipos de equipe de auditoria:
EQUIPE EXTERNA E CONSULTORIA
EQUIPE PREESENCIAL E VIRTUAL
EQUIPE INTERNA E CONSULTORIA
EQUIPE INTERNA E EXTERNA
EQUIPE INTERNA E VIRTUAL
4a Questão (Ref.: 201110094533) Pontos: 0,5 / 0,5
Página 1 de 4BDQ Prova
05/09/2014http://bquestoes.estacio.br/bdq_prova_resultado_preview_aluno.asp
Não fazemos planos de contingencia para todos os serviços ou sistemas da organização, mas apenas para os 
sistemas críticos que são aqueles:
definidos pelo usuário como sendo os mais complexos 
sujeitos a aprovação da crítica do cliente 
que não devem ser descontinuados por terem caducado 
essenciais para manter a continuidade do serviço 
prioritários para serem refeitos 
5a Questão (Ref.: 201110094680) Pontos: 0,0 / 0,5
Analise as sentenças abaixo sobre as fases de uma Auditoria de Sistemas e, em seguida, assinale a alternativa 
correta:
I. Na fase de Follow-up é necessário escolher quais os sistemas que são passíveis de serem auditados, o que 
normalmente é feito pelo escore de risco 
II. Na fase de Execução deve ser realizada uma reunião inicial entre a Auditoria e as pessoas chaves da área de 
Sistemas e também da área usuária, na qual a Auditoria irá informar o tempo estimado do trabalho 
III. Na fase de Planejamento a Auditoria deve acompanhar a solução das falhas durante o trabalho de campos e 
também após a emissão do relatório 
Todas as sentenças estão corretas
Somente as sentenças I e II estão corretas
Somente a sentença I está correta
Somente as sentenças II e III estão corretas
Somente a sentença II está correta
6a Questão (Ref.: 201110247168) Pontos: 0,0 / 0,5
Analise se as proposições abaixo são verdadeiras (V) ou falsas (F) e depois marque a alternativa correta:
( ) Softwares generalistas normalmente são sistemas comprados prontos que necessitam de 
personalização, conforme a necessidade dos auditores. Exemplo: ACL (Audit Command language) e IDEA 
(Interactive Data Extraction & Analysis).
( ) Softwares especializados em auditoria são programas desenvolvidos pelos auditores ou sob 
encomenda, com a finalidade de testar particularidades de alguns tipos de sistemas auditados que possuem 
características pouco comuns, como, por exemplo, sistemas de leasing e sistemas de câmbio.
( ) Softwares utilitários são programas utilitários para funções básicas de processamento, como, por 
exemplo, somar determinados campos de um arquivo, classificar um arquivo e listar determinados campos 
de registros de um arquivo. 
( ) A visita in loco é uma técnica de auditoria na qual o auditor captura várias informações sobre os pontos 
de controle de forma remota, através de um programa instalado no seu computador.
( ) As entrevistas de campo podem ser estruturadas e não estruturadas. As entrevistas não estruturadas 
utilizam formulários especiais para coleta de dados.
� Agora assinale a alternativa correta:
V,V,V,V,F
V,V,V,V,V
F,F,F,V,V
F,F,F,F,F
Página 2 de 4BDQ Prova
05/09/2014http://bquestoes.estacio.br/bdq_prova_resultado_preview_aluno.asp
V,V,V,F,F
7
a
 Questão (Ref.: 201110247193) Pontos: 0,0 / 0,5
As Técnicas De Auditoria utilizam a simulação paralela. Qual item abaixo NÃO corresponte a esta técnica?
Rotinas para gravação de arquivos logs (arquivo log: arquivo com dados históricos)
Utiliza-se de dados de produção alimentados à rotina do sistema sob auditoria como entrada do programa 
de computador para auditoria, simulado e elaborado pelo auditor.
Preparação do ambiente de computação para processamento de programa elaborado pelo Auditor
Envolve a inclusão de lógicas de auditoria nos sistemas quando são desenvolvidos.
Trata-se da elaboração de um programa de computador (pelo auditor) para simular as funções de rotina do 
sistema sob auditoria, com foco nos pontos de controle a serem verificados.
8a Questão (Ref.: 201110100312) Pontos: 0,0 / 0,5
As ferramentas utilizadas nas auditorias de Tecnologia da Informação normalmente auxiliam na extração e seleção 
de dados e podem fornecer relatórios com indicativos de desvios. Essas ferramentas e as técnicas por elas 
utilizadas proporcionam ao usuário vantagens como: ganho na produtividade, redução de custo e qualidade. 
Quanto as técnicas e ferramentas utilizadas nas auditorias de TI (Tecnologia da Informação) é correto afirmar que a 
técnica denominada "Rastreamento e Mapeamento" envolve .................................... 
Marque a opção abaixo que completa a afirmativa:
o uso de um programa especialmente desenvolvido para processar transações e dados anteriormente 
executados numa rotina normal e operacional com o objetivo de verifi car se os resultados são idênticos
a inclusão de lógicas de auditoria nos sistemas quando são desenvolvidos. 
o desenvolvimento e implementação de uma trilha de auditoria para acompanhar certos pontos da lógica do 
processamento de algumas transações. 
a simulação de operações normais com o objetivo de estimular a verificação de resultados recorrentes que 
são inconsistentes. 
a verificação da lógica de programação para certificar que as instruções dadas ao computador são as 
mesmas já identificadas nas documentações do sistema
9a Questão (Ref.: 201110105963) Pontos: 0,0 / 1,0
A preocupação com o destino das listagens geradas e encaminhadas aos usuários e listagens jogadas no lixo é 
verificada na execução do seguinte controle interno: 
Controle de acesso físico a equipamentos de hardware, periféricos e de transporte 
Controle de back-up e off-site 
Controle de acesso físico ao ambiente de informática
Controle de aquisição e disposição do equipamento 
Controle sobre os recursos instalados 
10a Questão (Ref.: 201110106068) Pontos: 0,0 / 1,0
Um programa de auditoria gerou dois valores distintos para um mesmo cálculo de taxas. Este programa estaria 
infringindo o atributo: 
Congruência 
Página 3 de 4BDQ Prova
05/09/2014http://bquestoes.estacio.br/bdq_prova_resultado_preview_aluno.asp
Completude
Consistência
Coerência 
Compatibilidade 
Período de não visualização da prova: desde 19/08/2014 até 04/09/2014.
Página 4 de 4BDQProva
05/09/2014http://bquestoes.estacio.br/bdq_prova_resultado_preview_aluno.asp

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