aula 8 AUDITORIA

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26/05/2014 
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AUDITORIA 
Profa. Françoise Carmignan 
Auditoria - Conceito 
 
 Processo que cria evidências de verificação 
se os sistema, processo, procedimento esta 
sendo realizado corretamente 
 Inspeção 
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Auditorias - Objetivos 
 Verificar a conformidade com as normas e o 
estabelecido pela empresa 
 Verificar se o Sistema está sendo 
implementado e mantido eficazmente 
 Avaliar os pontos fortes e fracos da 
organização 
 Identificar oportunidades de melhoria 
AUDITORIA 
Interna Externa 
Funcionários 
Entidade 
Independente 
Manual de BPF 
Critérios 
Próprios 
Verificação de 
Conformidade 
Auditorias - Tipos 
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Auditorias - Tipos 
 Auditoria de sistema – avalia se o sistema da 
qualidade está operando adequadamente. Ex: 
ANVISA 
 
 Auditoria de processo – avalia se estão sendo 
cumpridos os procedimentos existentes e se os 
mesmos são adequados. Ex: empresa 
 
 Auditoria de produto – avalia se o produto que 
esta deixando a empresa esta dentro das 
especificações e se o depto de CQ é eficaz. Ex. 
IMETRO 
Auditorias - Tipos 
 
 Localização orientada – vertical – todos os 
itens do roteiro por local 
 
 Função orientada – Horizontal – seguir o 
processo independente do local – avalia as 
interfaces dos setores/áreas 
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Planejamento da Auditoria 
 Formalização 
 Periodicidade 
 Treinamento 
 Reunião pré-auditoria 
 Realizando a auditoria 
 Reunião pós-auditoria 
 Relatório da auditoria 
 Acompanhamento pós-auditoria (Follow up) 
Formalização 
 Formalizada por escrito: tempo de duração, 
avisando os funcionários 
 
 Auditoria interna: avisar com 10 dias de 
antecedência 
 
 Auditoria externa: avisar com 30 dias de 
antecedência 
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Periodicidade 
 Primeira inspeção 
 Periódica 
 Pré ou pós-aprovação 
 Follow up após autuações – acompanhamento 
do processo 
 Desvio/reclamação/recolhimento 
 
Treinamento 
 Auditores e responsáveis: conhecimento e 
habilidade para atuar na área, conhecimento 
dos processos através do acompanhamento 
direto 
 
 Funcionários: transmissão das informações 
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Reunião pré-auditoria 
 
 
 Definir qual o escopo da auditoria 
 Participação da diretoria e gerentes 
 Apresentação dos auditores 
 Auditor visa buscar evidências concretas 
Execução da Auditoria 
 Verificar violação de requisitos especificados: 
condição contratual, normas ou procedimentos, 
manual de qualidade, diretrizes da qualidade, não 
geração de ações corretivas, fluxo do processo 
 
 Dificuldade do auditor: coleta de dados 
organizada/estruturada 
 
 Estratégia do auditor: coletar informações através 
de entrevistas com funcionários, observação, 
análise de documentos 
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Reunião pós-auditoria 
 
 Consolidar as informações antes de fechar a 
auditoria 
 Caracterizar as deficiências por ordem de 
importância 
 
Relatório Final 
 
 
 Não conformidades encontradas 
 Oportunidades de melhoria detectadas 
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Plano de ação e Acompanhamento 
 Descreve a causa raiz da deficiência 
 
 Prazo para conclusão das medidas 
necessárias e prevenção da repetibilidade no 
futuro – ação corretiva e ação preventiva 
 
 Auditoria finaliza quando todas as ações são 
implementadas e dão certo