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ESTEBAN RIGHI DERECHO PENAL PARTE GENERAL REIMPRESiÓN .' LexisNexis® Righi. Esteban Derecho penal: parte general- la ed. - Buenos Aires: Lexis Nexis Argentina, 2008. 608 p.; 23x16 cm. ISBN 978-987-592-244-0 l. Derecho Penal. l. Título CDD345 ISBN: 978-987-592-244-0 © LEXISNEXIS ARGENTINA SA Administración y redacción Carlos Pellegrini 887, 3° piso Te!.: (54-11) 5236-8800 - Fax.: (54-11) 5239-1881 Ventas Talcahuanc 494 - Te!.: (54-11) 5235-0030 Lavalle 1280 - Te!.: (54-11) 5235-5430 Talcahuano 650 - Tel.: (54-11) 5236-1044 Fax.: (54-11) 5239-1879 info@lexisnexis.com.ar Buenos Aires - Argentina Hecho el depósito que establece la ley 11.723. Derechos reservados. Impreso en la Argentina. Printed in Argentina. ÍNDICE GENERAL Prólogo XXIX -1 NOCIONES PRELIMINARES l. El derecho penal........................................................................................... I 1. Comportamientos criminales I 11. Remisiones a la ética social................................................................................... I 11I. La protección de bienes jurídicos......................................................................... 2 IV. Los límites del derecho penal ,............................................... 3 2. Evolución del pensamiento penal ,. ,......................................................... 3 1. Aristóteles ,...................................... 3 11. La teleología empirista 4 11I. La Ilustración........................................................................................................ 5 IV. La visión kantiana 7 V. Hegel...................................................................................................................... 9 VI. El pensamiento penal contemporáneo ....... ,......................................................... II 3. La criminología............................................................................................................ 12 1. Teorías de la criminalidad....................................................................................... 13 11. Teorías de la criminalización................................................................................. 14 11I. Relaciones entre derecho penal y criminología 15 4. Principios fundamentales de política criminal...,......................................................... 15 1. Seguridad jurídica y principio de legalidad ,............... 15 11. Humanidad............................................................................................................. 16 11I. Racionalidad......................................................................................................... 17 IV. Culpabilidad ,............................................................... 18 5. La codificación penal argentina................................................................................... 20 1. El Código de Tejedor ,..,.,..,. ,.,. 20 11. El Proyecto de Villegas, Ugarriza y García 21 111. El Código Penal de 1886 ,... 21 IV. El Proyecto de 1891............................................................................................. 21 V. El Proyecto de 1906 21 VI. El Código Penal de 1921 21 VII. Evolución ulterior 22 VIII ÍNDICE GENERAL -n- EL SISTEMA DE REACCIONES PENALES 6. La pena 25 1. Teorías de la pena 25 11. Teoría de la retribución 26 III. Prevención general. 30 IV. Prevención especial.............................................................................................. 32 V. Teorías de la unión 35 VI. Teoría unificadora preventiva.............................................................................. 38 vn. Prevención general positiva................................................................................ 41 VIII. El escenario contemporáneo 45 7. La medida de seguridad 52 1. Distinción entre penas y medidas de seguridad...................................................... 53 n. El sistema vicarial.................................................................................................. 54 III. Crisis del dualismo 55 IV. Legitimidad de las medidas de seguridad............................................................ 57 V. El principio de proporcionalidad........................................................................... 60 VI. Medidas de seguridad criminales y administrativas 61 8. La reparación: ¿tercera vía? 62 1. El derecho vigente................................................................................................... 62 n. La revalorización del rol de la víctima.................................................................. 62 III. La reparación y los fines de la pena 63 IV. La reparac;ión como tercera vía............................................................................ 63 V. Objeciones formuladas a la tercera vía 64 -III LA LEY PENAL 9. Derecho penal subjetivo y objetivo 67 10. Objeto de conocimiento de la teoría de la ley penaL................................................ 67 11. Límites constitucionales............................................................................................. 68 1. Supremacía de la Constitución 68 n. Características del derecho penal de un Estado democrático................................ 68 12. Función de garantía de la ley penal........................................................................... 69 1. El principio de legalidad 69 n. El principio de reserva........................................................................................... 71 III. Consecuencias... 71 A) Prohibición de la analogía (nullum crimen, nulla paena sine lege stricla).... 71 B) Prohibición del derecho consuetudinario (Ilullum crimen, nulla paella sine lege scripta) 72 C) Prohibición de retroactividad (nullum crimen, nulla paella sine lege praevia) 72 IX ÍNDICE GENERAL D) Prohibición de leyes y penas indeterminadas (nullum crimen, nulla poena sine lege certa) 72 13. Fuentes del derecho penaL....................................................................................... 73 1. Fuentes de producción 73 n. Fuentes de conocimiento 74 A) La ley como única fuente inmediata 74 B) Fuentes mediatas 74 1) Derecho consuetudinario 74 2) Jurisprudencia 75 3) Doctrina....................................................................................................... 76 14. Ámbitos de validez del derecho penal....................................................................... 77 1. Validez espacial de la ley pena!.............................................................................. 77 A) Principio de territorialidad 77 B) Extraterritorialidad 79 1) Principio real o de defensa '" 79 2) Principio de nacionalidad............................................................................ 81 3) Principio universal .,................ 82 4) Derecho penal por representación............................................................... 83 n. Validez temporal de la ley penal........... 83 A) Principio general: irretroactividad................................................................... 83 B) Excepciones..................................................................................................... 84 C) Retroactividad de leyes más favorables 84 O) Leyes intermedias más favorables 86 E) Ultraactividad....................... 87 F) Retroactividad y cosa juzgada 87 IlI. Limitaciones funcionales 88 A) El principio de igualdad ante la ley................................................................. 88 B) Indemnidad .,.................................................. 89 C) Inmunidad de arresto 90 D) Jurisdicción originaria de la Corte Suprema................................................... 91 -IV TEORÍA DEL DELITO 15. La imputación como objeto de la teoría del delito 93 16. Método. 94 17. Fisonomía de la teoría del delito................................................................................ 95 18. La teoría del bien jurídico 95 l. Concepto ".................. 96 11. Ubicación sistemática ".......... 96 IlI. Función dogmática :.................. 96 IV. Función político-criminal " "........................ 97 V. Crítica 97 x ÍNDICE GENERAL 19. La pena como reafinnación de la nonna 00 00.00.................................................... 98 20. Elementos del delito................................................................................................... 99 1. Tipicidad 99 A) La acción 99 B) El concepto de tipo , "...... 100 C) Diversas nociones de tipo................................................................................ 100 O) Tipo-garantía """""""'" """""""""""""""""""""" "''''''''''''''''''''''00'''''''''''' 101 E) Tipo-si stemático , ",,,.,.,,,.,.,, , ,.. 101 F) Tipo objetivo (tipo del error) 102 11. Antijuridicidad """ , ,......... 102 III. Culpabilidad 103 IV. Conclusión 00................................................................................ lOS 21. Otros presupuestos de punibilidad............................................................................. 105 1. Condiciones objetivas de punibilidad..................................................................... 105 11. Excusas absolutorias oo........................................................................ 107 22. Modalidades del hecho punible 00.............................................. 108 1. Acción y omisión 00............................... 108 11. Dolo y culpa........................................................................................................... 108 III. Consumación y tentativa...................................................................................... 108 IV. Autoría y participación criminal.......................................................................... 108 -V EVOLUCIÓN DE LA TEORÍA DEL DELITO 23. El sistema clásico 00........................................................................ 109 1. Ideología jurídica y método del positivismo .00 00............................ 109 11. El modelo bipolar 110 111. Una teoría formal del delito 110 IV. Influencia del positivismo en el derecho argentino 112 V. Objeciones al sistema : 00 00............................... 112 VI. ¿Qué queda del positivismo? 113 VII. Teoría del delito e individualización de la pena................................................. 114 24. Los neokantianos 115 1. Decadencia del modelo positivista 115 11. Sistemática de los neoclásicos............................................................................... 115 111. La antijuridicidad como dañosidad sociaL......................................................... lió IV. Concepción normativa de la culpabilidad oo................... 117 V. Influencia del sistema neoclásico en el derecho argentino 118 25. El finalismo 118 1. Una teoría del delito asociada a la concepción retributiva de la pena.................... 118 11. Las estructuras lógico-objetivas 119 111. El nuevo sistema de la teoría del delito................................................................ 120 IV. Revalorización de la teoría de la retribución 121 XI ÍNDICE GENERAL V. El finalismo como modelo dominante 122 VI. El concepto de ilícito circunscripto al disvalor de acción 124 26. Unidad sistemática de teoría del delito y política criminaL..................................... 126 1. El racionalismo teleológico 126 n. La tipicidad como prohibición abstracta 127 IlI. La antijuridicidad como expresión de un conflicto social concreto 128 IV. Culpabilidad y responsabilidad............................................................................ 128 V. El conflicto entre las exigencias del sistema y la solución del caso 129 27. Prevención general positiva y teoría de la imputación 130 1. La realización del tipo como fase de la imputación 131 Il. La imputación objetiva 132 IlI. Revalorización del delito imprudente .,..................................................... l34 IV. La antijuridicidad .,.... 135 V. La culpabilidad .,....................... 136 -VI LA ACCIÓN 28. Realización del tipo mediante una acción .,......................... 139 1. Consideraciones político-criminales....................................................................... 140 n. Funciones............................................................................................................... 140 A) Delimitación 141 B) Referencia........................................................................................................ 141 C) Enlace " "....... l41 29. La polémica causalismo-finalismo ., .,.,........................ 141 30. La acción como comportamiento evitable................................................................. 143 31. Aspectos relevantes del concepto de acción 143 1. El comportamiento.................................................................................................. 144 Il. La evitabilidad 144 IlI. El resultado....................................................................... 145 32. Causas de exclusión de la acción :............... 146 1. Fuerza física irresistible (vis absoluta) 146 Il. Actos reflejos l47 IlI. Estados de inconsciencia absoluta 147 33. Capacidad de las personas jurídicas para cometer hechos punibles.......................... 148 1. Discusión político-criminal .,.............................. 148 n. La sanción administrativa................................................................................. 149 IlI. La medida de seguridad 150 IV. Las teorías de la pena y las personas jurídicas 150 V. El sistema de enjuiciamiento 151 VI. La imputación 151 VII. Un ejemplo de derecho comparado 152 VIII. Un ejemplo de derecho argentino 153 XII ÍNDICE GENERAL -VIl- LA TIPICIDAD EN GENERAL 34. Relaciones entre los elementos del comportamiento 155 1. El tipo penal valorativamente neutro "................................................ 155 II. El tipo como razón de ser (ratio essendi) de la antijuridicidad............................. 156 11I. El tipo como indicio de antijuridicidad................................................................ 156 35. La tipicidad conglobante ".................. 157 1. Fundamentación...................................................................................................... 157 II. Distintos supuestos 158 11I. Consecuencias de política cri minal.. 159 36. Diferentes clases de tipos penales.............................................................................. 160 1. Por modalidades en la subsunción: tipos cerrados y abiertos 160 II. Por su autonomía: tipos básicos y dependientes o.. 161 11I. Por las caracteristicas de la acción: tipos de resultado y de actividad................. 162 IV. Por la intensidad de afectación del bienjuridico: tipos de lesión y de peligro... 163 V. Por las exigencias requeridas para ser autor: tipos comunes y especiales 163 VI. En función del número de bienes juridicos protegidos: tipos simples y compuestos 164 -VIII EL TIPO OBJETIVO 37. Elementos permanentes "" 0......................... 165 1. Sujeto activo o...................................................... 165 A) Autor................................................................................................................ 165 B) Posición de garante......................................................................................... 166 11. Sujeto pasivo (víctima) o o................................................... 166 11I. La acción " "........................ 167 38. Elementos ocasionales "................ 167 l. Descriptivos " "............... 167 " 0 " A) Objeto 167 B) Medio ".......... . o........... 167 C) Lugar " o.. 0............... 168 D) Momento 168 0" "................................................. IL Normativos " " "........................................................ 168 39. El tipo objetivo en los delitos de resultado " ,, 168 40. Teorías de la causalidad 169 L Teoria de la equivalencia de las condiciones......................................................... 170 IL Teorias individualizadoras..................................................................................... 171 A) Teoria d~ la causa eficiente ..... "...................................................................... 171 B) Teoría de la causalidad adecuada ... ".............................................................. 172 III. Teoría de la relevancia ".............................................................................. 172 41. Tipo y adecuación social... " '.'.'" 173 ÍNDICE GENERAL XIII 42. Causalidad natural e imputación objetiva.................................................................. 174 L Cursos causales hipotéticos y causalidad de reemplazo......................................... 174 11. Correctivos de la causalidad naturaL................................................................... 175 III. Teoría de la imputación objetiva .,,.................................. 177 IV. Algunas pautas de imputación ,.................... 178 V. Expansión de la teoría de la imputación objetiva 179 43. Riesgo permitido 180 1. Exclusión de la imputación en los casos de riesgo permitido 180 11. Disminución del riesgo.......................................................................................... 181 III. Principio de confianza......................................................................................... 182 IV. Prohibición de regreso y posición de garante 182 A) Competencia de un tercero.............................................................................. 183 B) Competencia de la víctima 183 C) Posición de garante .,....... 183 D) Omisión por comisión 184 V. La realización del riesgo. 184 A) Cursos causales hipotéticos............................................................................. 184 B) Causalidad acumulativa................................................... 185 C) Ámbito de protección de la norma 185 D) Causalidad sorpresiva............................ 186 E) Contribución de la víctima .,.............. 186 F) Riesgo que se agotó sin concretarse en el resultado 187 G) Resultado de consecuencias tardías 187 H) Nexos causales desviados ., .,., .,...................... 188 1) Aceleración del nexo causal .,....................... 188 J) Resultados hipercondicionados 189 K) La producción de un resultado, incluso en supuestos de comportamientos al ternativos ajustados a derecho ., ,. ., .. .,...................... 190 VI. Consentimiento ,. .,............................ 191 A) Ámbito de eficacia ,. ., ., .,.,,.,. : ,... 191 B) Doctrina dominante: acuerdo y consentimiento.............................................. 192 C) Consecuencias prácticas de la distinción ...., ...... ., ........ ,.................................. 192 D) Presupuestos que condicionan la eficacia del acuerdo 193 VII. Autopuesta en peligro ,.,.,..,. ,. .,,..,,........... 194 14. Incidencia de los conocimientos especiales del autor en la creación del peligro desa probado ,. ,......................................................................................... 196 1. Inclusión de los conocimientos especiales en la consideración del juicio objetivo de peligro ., ,. ,. ,.,.,.,..,. .. ,..,. ,..,....... 196 11. Vinculación de los conocimientos especiales con el rol del autor ,. .. ,. .. ,. ..... ., 198 XIV ÍNDICE GENERAL -IX EL TIPO SUBJETIVO 45. Evolución del tipo subjetivo 203 1. El positivismo legal................................................................................................. 203 11. Los neokantianos 204 111. El finalismo 205 IV. El tipo subjetivo en Roxin................................................................................... 206 V. El funcionalismo.................................................................................................... 206 46. El tipo subjetivo del delito doloso de comisión......................................................... 207 l. El dolo 208 11. Concepto de dolo 209 III. El conocimiento que requiere un obrar doloso 210 IV. El alcance del conocimiento 211 V. Las distintas formas de dolo.................................................................................. 212 VI. Dolo directo.......................................................................................................... 213 VII. Dolo eventual...................................................................................................... 214 VIII. La teoría de la representación............................................................................ 215 47. El error de tipo 216 1. El error de tipo en el Código Penal argentino 217 11. Error de tipo y error de prohibición 218 III. Error de tipo y error de subsunción...................................................................... 220 IV. Error sobre el nexo causaL.................................................................................. 221 V. Error en la persona.... 222 VI. Aberratio ietus................................................... ................................................... 223 VII. Dolus generalis 224 48. Especiales elementos subjetivos 225 1. De la autoría 225 11. Elementos subjetivos del ánimo 226 49. La imputación subjetiva en el delito culposo 227 1. Imputación subjetiva y principio de culpabilidad................................................... 227 11. El delito culposo en el finalismo 228 III. Imputación objetiva e imputación subjetiva ., .,. 229 IV. ¿Tipo subjetivo del delito culposo? 229 V. ¿Tentativa de delito culposo? 231 VI. La culpa consciente 233 VII. La culpa inconsciente 234 VIII. Delitos compuestos de dolo e imprudencia....................................................... 236 ÍNDICE GENERAL xv -x ANTUURIDICIDAD 50. Las causas de justificación 241 1. Fuentes 241 A) Nonnas contenidas en el Código Penal........................................................... 242 B) Nonnas previstas en el resto del orden jurídico 242 11. Sistematización de las causas de justificación 242 A) Los principios justificantes 243 B) Teorías monistas 243 C) Teorías dualistas 244 D) La importancia relativa de los principios justificantes 244 III. Los elementos subjetivos de justificación............................................................ 245 A) La doctrina clásica........................................................................................... 245 B) La exigencia de aspectos subjetivos................................................................ 246 C) ¿Conocimiento de la situación o finalidad justificante? 246 D) La imputación ante la ausencia del aspecto subjetivo 247 IV. Las causas de justificación según la doctrina dominante 248 A) Amplitud de la exclusión de responsabilidad 249 B) Deber de tolerancia.......................................................................................... 249 C) Extensión a los partícipes ,..... 250 D) Reglas relativas al error de prohibición 251 V. Antijuridicidad y unidad del orden jurídico 252 51. Cumplimiento de un deber y ejercicio de un derecho 253 1. El deber jurídico como causa de justificación 253 11. La nonna jurídica que impone el deber de actuar 253 III. El derecho de intervención en el ejercicio de autoridad o cargo .,............... 253 IV. Autorizaciones garantizadas constitucionalmente .,.. .,............. 254 V. Autorizaciones previstas en normas no penales ·................. 255 VI. Colisión de deberes 256 52. El consentimiento....................................................................................................... 256 L Ubicación sistemática 256 A) Conformidad y consentinúento....................................................................... 256 B) Consecuencias prácticas de la distinción .,............... 257 C) Reglas relativas al error 258 11. Presupuestos que condicionan la eficacia del consentimiento.............................. 258 A) Legitimación.................................................................................................... 258 B) Forma............................................................................................................... 259 C) Oportunidad 259 D) Objeto 260 III. El deber de informar emergente de la posición de garante: la relación médico-pa ciente...................................................................................................................... 260 IV. Consentimiento y estado de necesidad 261 XVI ÍNDICE GENERAL V. Disponibilidad del bien jurídico 261 VI. Revalorización del consentimiento en el ámbito de los delitos de homicidio y le siones ".................................................................................. 262 A) Eutanasia 262 1) Eutanasia pasiva.......................................................................................... 263 2) Eutanasia activa oo.............................................. 263 B) Huelga de hambrc............................................................................................ 265 C) Cirugía transexual.................... 266 1) Eficacia del consentimiento ".................... 266 2) Derecho comparado " "........................... 267 3) Dcrecho argentino 268 D) Esterilizaciones................................................................................................ 269 E) Trasplantes de órganos 269 53. Defensa necesaria....................................................................................................... 270 l. Conccpto 270 n. Fundamento 271 III. Principios fundamentales 271 A) Bienes defendibles........................................................................................... 271 B) Distinción con el estado de necesidad............................................................. 272 C) Requisitos 273 273 273 273 ........................................ 274 275 D) La agresión 1) Amenaza de un ser humano 2) Modalidades 3) lnimputables y menores de edad " 4) Ilegitimidad " "........................................................................ 276 5) Actualidad E) La dcfensa "............................... 277 " "........... 277 1) Necesidad 2) Defensa necesaria y putativa....................................................................... 278 3) Necesidad racional del medio empleado 278 4) Falta de provocación suficiente ".................................................. 279 F) Presunciones de legítima defensa 279 279 ........................ 280 281 1) Normas que prevén presunciones 2) Opinión dominante , G) Defensa necesaria de terceros 54. Estado de necesidad , ".................................. 281 I. Concepto ,........................... 281 n. Fundamento 282 282 ..................................................................... 282 A) Teorías subjetivas B) Teorías objetivas : III. Distinción con otras eximentes 283 283 283 A) Con la defensa necesaria B) Con la coacción ÍNDICE GENERAL XVII IV. Necesidad 285 V. Bienes amenazados................................................................................................ 285 VI. Ponderación de los bienes en conflicto................................................................ 285 VII. Inminencia de la situación de peligro ,............. 287 VIII. Provocación de la situación de peligro 288 IX. Elemento subjetivo............................................................................................... 288 X. Especiales deberes de soportar el riesgo ,............. 289 55. Exceso en la justificación........................................................................................... 290 1. Derecho comparado .. 290 A) Antecedentes ,............................................................................. 290 B) El exceso en derecho europeo 291 C) Legislaciones contemporáneas 292 JI. El exceso como causa de inculpabilidad 293 A) Fundamentos de la exculpación 293 B) Acotación de la regla a la legítima defensa..................................................... 294 C) Doctrina dominante 294 D) Precisiones....................................................................................................... 295 IJI. El exceso en el derecho argentino........................................................................ 296 IV. Exceso intensivo y extensivo............................................................................... 296 V. Exceso en la justificación y error de prohibición ,.,... 298 oo ••••••••••••••• ,....... A) Equiparación de ambos supuestos 298 B) La opinión dominante y sus consecuencias 298 C) Conclusiones de legeferellda............................................. ............................. 300 -XI CULPABILIDAD 56. Evolución del concepto de culpabilidad ,. " .. ,. 301 I. Teoría psicológica de la culpabilidad ,............................................ 301 A) Concepto ,. ".. 301 B) Insuficiencia del modelo ,. 00 00....... 302 C) Incidencia en el derecho contemporáneo "..... 303 Ir. Concepción normativa de la culpabilidad 303 A) Los neokantianos 00 " 303 HBl La culpabilidad como reproche ,. 304 C) Incidencia en el derecho argentino.................................................................. 304 III. La culpabilidad en el finalismo " 00........................................... 305 A) Culpabilidad y libre albedrío "................. 305 B) Incidencia en el derecho argentino 00",..... 306 C) Influencia en el derecho contemporáneo ,................................................. 306 D) Objeciones a la noción de culpabilidad.."".................................................... 307 . IV. Distinción entre culpabilidad y responsabilidad................................................... 309 V. La culpabilidad configurada funcionalmente ,. .. .,........ 309 XVIII ÍNDICE GENERAL 57. Estructura del concepto de culpabilidad 311 1. Noción de culpabilidad 311 n. Culpabilidad y estado de derecho.......................................................................... 311 In. Elementos 313 A) Imputabilidad 313 B) Conocimiento virtual de la antijuridicidad...................................................... 313 C) Exigibilidad 313 58. Capacidad de culpabilidad (imputabilidad) 314 1. Concepto 314 A) Capacidad de comprensión de la desaprobación jurídico-penal de la conducta 314 B) Capacidad de adecuar el comportamiento a esa comprensión........................ 315 11. Capacidad de culpabilidad y menores de edad...................................................... 315 A) El derecho vigente 00..................................... 315 B) ¿Es inimputable el menor de edad? 316 C) El derecho penal de menores como especialidad 316 D) Cuestiones de política criminaí involucradas .,.................. 317 E) Naturaleza punitiva del régimen de la minoridad 317 III. Incapacidad de culpabilidad por enfermedad mental .,.................................. 318 •A) Regulación legal ".................................. 318 B) Método de constatación de la imputabilidad 319 C) Insuficiencia de las facultades mentales 320 D) Alteraciones morbosas 00...................................... 320 E) Estados de inconsciencia .,... 321 F) Actio libeme in causa 322 59. Conocimiento virtual de la antijuridicidad 325 1. Posibilidad de conocer la desaprobación social del acto .,... 325 n. Evolución histórica de la regulación del error ""......... 326 A) Distinción entre error de hecho y de derecho 326 B) Error de derecho penal y extrapenal... oo........................ 327 C) Teoría del dolo................................................................................................. 328 D) Teoría de los elementos negativos del tipo .,.. 329 E) Teoría estricta de la culpabilidad 330 oo "... IIl. Teoría estricta de la culpabilidad y regulación del error de prohibición ..,.......... 331 A) Clases oo.................................................. 331 B) Efectos ., 332 00 , ,......... IV. Teoría limitada de la culpabilidad 00..... 333 V. El error de prohibición en el derecho vigente 334 VI. Error evitable sobre un presupuesto justificante.................................................. 337 A) La regulación del exceso................................................................................. 337 B) La regla del arto 35, CPen 00....................... 339 C) Teoría limitada de la culpabilidad y derecho vigente .., 00 .,........... 340 60. Exigibilidad 00 .,....... 341 1. Causas de exclusión de la culpabilidad "....................... 341 ÍNDICE GENERAL XIX 11. Estado de necesidad disculpante 343 A) Colisión de intereses de similar jerarquía 343 B) Estado de necesidad justificante y disculpante 343 1) El estado de necesidad como alteración del espíritu 343 2) Teoría de la diferenciación.......................................................................... 343 C) Fundamento de la inculpabilidad 344 D) Requisitos 345 1) Situación de peligro 345 2) Actualidad 345 3) Bienes amenazados 345 E) Supuestos que impiden la exculpación............................................................ 345 1) Peligro causado por el propio sujeto........................................................... 345 2) Especiales deberes de soportar el riesgo..................................................... 346 F) Error sobre la concurrencia de un estado de necesidad disculpante................ 346 111. Coacción............................................................................................................... 347 A) Su consideración como causa de exculpación :........................ 347 B) Asimilación al estado de necesidad................................................................. 348 C) Consecuencias. 348 IV. Obediencia debida................................................................................................ 349 A) Cumplimiento de un deber y obediencia debida............................................. 349 B) Coacción y obediencia debida......................................................................... 349 C) La obediencia debida como justificación 350 1) ¿Mandatos antijurídicos vinculantes? 350 2) ¿Facultad de cumplir órdenes ilegítimas?.................................................. 351 D) Asimilación al error de prohibición 352 1) Requisitos 353 2) Efectos......................................................................................................... 353 -XII DELITOS DE OMISIÓN 61. Concepto 355 62. Distinción entre acción y omisión 355 63. Clases de omisión 356 64. La variante omisiva de los delitos de comisión 357 A) Las fórmulas del positivismo legal................................................................. 358 B) La teoría de la acción esperada........................................................................ 360 C) La posición de garante ,......... 363 65. El tipo objetivo en los delitos propios de omisión..................................................... 365 A) Situación de hecho que genera el deber 365 B) Omisión de realizar la acción ordenada 365 C) Poder de hecho para ejecutaria........................................................................ 366 66. El tipo objetivo en los delitos impropios de omisión 366 xx ÍNDICE GENERAL 1. El resultado 366 11. El garante........................... 366 67. Objeciones constitucionales....................................................................................... 367 1. Derecho comparado 367 11. El problema en el derecho argentino 369 68. El tipo subjetivo 370 1. ¿Cuasidolo? 370 11. El dolo.................................................................................................................... 370 III. El error de tipo ,..................................... 370 69. Los restantes presupuestos de punibilidad................................................................. 371 -XIII AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN CRIMINAL 70. El concurso de personas en el delito.......................................................................... 373 1. La intervención de varias personas en un hecho punible 373 11. Aclaraciones previas , , ,. 374 III. La necesidad de distinguir entre autores y partícipes 0.. 374 IV. Objetos de conocimiento de las teorías de la autoría y la participación criminal 375 71. Teorías para distinguir entre autoría y participación 376 1. Teoría subjetiva , ,................................. 376 11. Teoría formal·objetiva........................................................................................... 376 III. Teorías material-objetivas.................................................................................... 377 IV. La autoría como dominio del hecho 378 V. Delitos de dominio y de infracción de deber 379 VI. ¿Un nuevo concepto unitario de autor? 380 72. La autoría en los delitos de "dominio" 382 1. Autoría directa " ".,.... 382 11. Coautoria ,.................................................................................................. 382 III. Autoría mediata 0 0....... 384 73. La autoría en los delitos de "infracción de deber" ,............................................. 387 1. La infracción de deber , ' .. 0 , 00....... 387 11. Autoría , ' .. 00 ' ,................ 387 III. Coautoría 388 IV. Autoría mediata o.............................................. 388 74. La autoría en los delitos que exigen elementos subjetivos........................................ 390 75. Delitos de propia mano 3900 "'" 1. Concepto ' 0 00 00.................................. 390 11. Autoría de propia mano en delitos sexuales , , ,.." 391o III. Autoría de propia mano en delitos especiales propios , , ,........... 392 IV. Conclusiones 00 00 00 ••••••• , ' 00 ' ,.,." 392.... 76. Participación criminal 393 oooo •••• 00 ' 0000.. l. Concepto , 00 , 00., •••• '.00 00 00 393 .... ÍNDICE GENERAL XXI n. Modalidades........................................................................................................... 393 IlI. Accesoriedad de la participación 393 IV. Comunicabilidad de las circunstancias 395 V. Excepciones a la accesoriedad limitada 396 VI. Accesoriedad y exceso 396 77. Instigación 397 I. La norma de derecho vigente.................................................................................. 397 11. El comportamiento del instigador 398 IlI. Agente provocador 398 78. Complicidad............................................................................................................... 399 l. Concepto 399 11. Complicidad primaria............................................................................................ 400 IlI. Complicidad secundaria 400 79. Punibilidad de autores y partícipes 400 80. Delitos de omisión 401 I. Los delitos de omisión como delitos de infracción de deber.................................. 401 11. Autoría 40 I IlI. Autoría mediata 402 IV. Coautoría.............................................................................................................. 402 V. Participación 403 81. Delitos culposos 404 -XIV TENTATIVA 82. Límites de legitimidad del poder punitivo estataL................................................... 407 83. Etapas del delito (iter criminis)........................................................ .......................... 408 l. Etapas internas 408 11. Etapas externas 409 84. El tipo de la tentativa :................ 410 l. Técnica legislativa................................................................................................... 410 n. Concepto............................................................................................................... 411 IlI. Clases de tentativa................................................................................................ 411 IV. Las normas de derecho vigente............................................................................ 412 85. Fundamento de punibilidad 413 I. Teorías objetivas 413 n. Teoría subjetiva 414 III. Teoría de la impresión.......................................................................................... 415 IV. La tentativa como expresión de desobediencia normativa 415 86. El tipo subjetivo 416 87. El tipo objetivo.......................................................................................................... 417 1. Comienzo de ejecución "........ 417 n. Ausencia de resultado " "... 419 XXII ÍNDICE GENERAL 88. Punibilidad de la tentativa.......................................................................................... 419 1. Atenuación, ¿facultativa u obligatoria? 419 11. El derecho vigente 421 89. La tentativa inidónea.................................................................................................. 422 1. Tipicidad 422 11. Tentativa inidónea y delito putativo 422 III. Error sobre la idoneidad del objeto 423 IV. Error sobre la idoneidad del medio empleado..................................................... 424 V. Tentativa de autor inidóneo................................................................................... 425 VI. Punibilidad de la tentativa inidónea..................................................................... 426 90. El desistimiento 427 l. El derecho vigente................... 427 11. Fundamento de la impunidad 427 III. Tentativa inacabada y acabada............................................................................. 428 IV. El desisti miento en la tentati va inacabada 428 V. El desistimiento en la tentativa acabada................................................................ 429 VI. Efectos del desistimiento y participación criminaL............................................ 429 VII. Tentativa fracasada 430 91. La tentativa en los delitos de omisión........................................................................ 430 1. Tipicidad de la tentativa omisiva 430 11. El desistimiento 431 -XV LOS CONCURSOS 92. El criterio rector 433 93. Concurso de normas y concurso de delitos 434 94. Concurso impropio o aparente................................................................................... 435 1. Modalidades de desplazamiento de tipos secundarios 435 A) Especialidad (lex specialis derogatlegi generali) 436 8) Subsidiariedad (lex primaria derogat legi subsidiariae) 436 C) Consunción (lex consumens derogat legi consumptae).................................. 437 11. Consecuencias jurídicas... 438 95. Concurso propio......................................................................................................... 439 l. Principios 439 A) Absorción 439 B) Acumulación.................................................................................................... 439 C) Combinación.................................................................................................... 440 11. Unidad y pluralidad de acciones 440 111. Concurso ideal...................................................................................................... 441 A) Concepto.......................................................................................................... 441 B) Clases............................................................................................................... 442 C) Requisitos 442 ÍNDICE GENERAL XXIII 1) Unidad de acción ,................................. 442 2) Pluralidad de normas ,. ,.,. ,. ,............. 442 D) Consecuencias jurídicas ,. .. ,. .. ,.,. ,. ,. ,. ,. ,..... 443 IV. Concurso real ,. ,. ,. ,. 443 A) Concepto ,..,. ,. ,................................. 443 B) Clases ,. ,. ,. ,. ,......................... 444 C) Requisitos ,. ,.,..................................................... 444 D) Consecuencias jurídicas ,. ,. ,. ,. .. ,............... 444 V. Delito continuado ,. ,.,............................................................. 446 A) Concepto ,. ,.,. .. ,..,. ,. ,. .. ,.,.,. ,.,.,..,. ,.,. .. ,......... 446 B) Requisitos objetivos ,. ,.,. ,. ,. ,. ,. ,.,.... 446 C) Requisitos subjetivos ,. ,. ,. ,.,. ,. .. ,. ,.,.,.... 447 D) Efectos ,.,. ,.,. ,. .. ,. ,. ,.,.,. ,.,. ,. ,.,. ,. ,.. 447 -XVI ESCENARIO DE LA PRETENSIÓN PUNITIVA 96. La persecución penal ,. ,. .. ,.,. .. ,. ,. ,. .. ,. ,. ,. .. ,... 449 97. Incidencia de las teorías de la pena en los sistemas de enjuiciamiento ,................. 450 98. Principio de legalidad procesal.................................................................................. 453 99. La averiguación de la verdad como meta del proceso............................................... 455 100. Dimensiones temporales del proceso ,. ,. oo................... 457 101. Sistema inquisitivo oo ,. ,................... 461 1. Características fundamentales........... 461 n. Evolución del sistema procesal continental europeo ,. ,........... 463 102. Sistema acusatorio ,. :................ 463 1. Características fundamentales....................... 463 n. La jurisdicción ,......................................................................... 464 nI. El procedimiento 465 103. El proceso penal en el derecho argentino ,......................... 466 1. El sistema mixto ,....................................... 466 n. La reforma procesal ,. "............................. 467 IlI. El sistema vigente oo................................................. 468 104. Principios constitucionales 00 00.......................... 468 A) Igualdad "............................ 469 B) Supresión de fueros o privilegios .,......................... 470 C) Juicio previo (legalidad procesal) ,. ., ,............. 470 D) Defensa enjuicio............................................................................................ 471 E) Juez natural 471 F) Ne bis in idem.................................................................................. ................ 472 G) Principio de inocencia 473 H) Presunción de inocencia y detención de personas 474 XXIV ÍNDICE GENERAL -xvn- EJERCICIO DE LA PRETENSIÓN PUNITIVA 105. La acción penal 475 L Concepto de acción penal....................................................................................... 475 n. Naturaleza.............................................................................................................. 476 IlI. Requisitos de procedibilidad 476 106. Características de la acción penal............................................................................ 477 l. Publicidad................................................................................................................ 477 n. Oficialidad 477 IlI. El principio de legalidad procesal........................................................................ 478 A) Irrevocabilidad 478 B) Indisponibilidad............................................................................................... 478 C) Indivisibilidad.................................................................................................. 478 107. Clasificación de las acciones penales 479 I. Acción pública 479 n. Acción privada....................................................................................................... 479 IlI. Acción dependiente de instancia privada............................................................ 480 108. Causas de extinción de la acción penaL..... 482 I. Muerte del imputado............................................................................................... 483 n. Amnistía..... 483 A) Concepto.......................................................................................................... 483 B) Efectos 483 C) Extensión y límites de la atribución de dictar amnistías. 483 IlI. Prescripción ...... ".................................................................................................. 484 A) Concepto.......................................................................................................... 484 B) Naturaleza " " 485 1) La discusión desde perspectivas de derecho materiaL " 485 2) Fundamentos procesales 487 C) Teoría mixta "................................................................ 489 O) Efectos " " "."............. 489 E) Plazo................................................................................................................. 489 F) Suspensión ".......................................................... 490 G) Interrupción 490 1) La comisión de otro delito (art. 67, párr. 4", inc. a], CPen.)....................... 491 »2) Actos procesales (art. 67, párr. 4°, incs. b] a e], ePen.) 491 H) Imprescriptibilidad de crímenes de lesa humanidad....................................... 491 IV. Probation 492 A) Concepto.......................................................................................................... 492 B) Fundamento 492 C) Requisitos de otorgamiento 493 O) La decisión 493 E) Excepciones 494 ÍNDICE GENERAL XXV F) Plazo....................................................................... 494 G) Reglas de conducta que debe cumplir el imputado......................................... 494 H) Caducidad........................................................................................................ 494 1) Efectos............................................................................................................... 494 V. Renuncia del agraviado 495 VI. Pago de la muita................................................................................................... 495 -XVIII SANCIONES EN EL DERECHO ARGENTINO 109. El sistema de doble vía 497 110. Penas 498 111. Pena de muerte 499 112. Penas privativas de libertad SOl 113. Pena de multa 502 114. Pena de inhabilitación 504 115. Clasificación de las penas 507 1. Según el bien jurídico afectado................................................................. 507 n. Según su autonomía.............................................................................................. 507 A) Penas principales 508 B) Penas accesorias 508 IIl. Según la forma de aplicación 509 A) Penas conjuntas 509 B) Penas alternativas 509 IV. Según la posibilidad de graduación 509 A) Penas rígidas :............... 509 B) Penas flexibles 510 116. Causas de extinción de las penas 510 1. Muerte 510 n. Indulto.................................................................................................................... 510 III. Prescripción......................................................................................................... 511 A) Fundamento 511 B) Plazos............................................................................................................... 511 C) Interrupción y suspensión............................ 512 IV. Perdón del ofendido 513 117. Medidas de seguridad 513 1. Medidas de seguridad curativas.............................................................................. 513 A) Internación manicomial (art. 34, inc. 1°, CPen.)............................................. 513 B) Ley de Estupefacientes 23.737........................................................................ 514 n. Medidas de seguridad educativas 0 " 515....................... 118. Reparación de perjuicios o o............................. 517 1. Naturaleza 0................................................... 517 n. Contenido o " " 517................................. XXVI ÍNDICE GENERAL nI. Efectos.. 517 IV. Otras reglas relativas a la reparación 518 -XIX INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA 119. Ámbitos de individualización 519 1. Legal........................................................................................................................ 519 n. Iudicial................................................................................................................... 520 nI. Ejecutiva 520 120. Discrecionalidad en la individualización judiciaL................................................. 520 1. Antecedentes................................. 520 n. La ambigüedad legislativa .,.................................... 521 1II. Doctrina dominante .. .,.......................................................................................... 521 IV. La práctica judicial "......... 522 121. Incidencia de las teorías de la pena .,................. 522 1. Teoría de la retribución " " ".................................... 522 n. Prevención especial............................... 523 1II. Prevención general negativa "................... 523 IV. Teoría preventiva de la unión "................................................................ 524 V. Prevención general positiva .,....................... 525 VI. Teorías retributivas de la unión 526 122. Individualización legal " .,................................................ 527 1. El marco punitivo ., ".............. 527 n. Pautas de individualización (arts. 40 y 41, CPen.)................................................ 527 1II. La reincidencia (arts. 50 a 53, CPen.) 529 A) Concepto ., ., .,.............. 529 B) Efectos 529 C) Objeciones "................................. 529 IV. Clases de reincidencia.......................................................................................... 532 V. Prescripción 533 VI. Registro de antecedentes "............................................ 534 vn. Reincidencia múltiple 534 123. Individualización judicial. ".... 535 1. La medición de la pena en derecho argentino (arts. 40 y 41, CPen.) 535 A) Marco penal y pautas legales "............................................. 535 B) Prohibición de la doble valoración.................................................................. 535 C) Presupuestos de la decisión 535 n. El punto de partida: magnitud del injusto y culpabilidad por el hecho 536 1II. Otras pautas vinculadas a la teoría de la retribución............................................ 536 A) La participación que el sujeto haya tomado en el hecho 536 B) La calidad de los motivos que lo determinaron a delinquir 537 C) Los vínculos personales entre autor y víctima "............ 538 ÍNDICE GENERAL XXVII IV. La personalidad del autor..................................................................................... 538 V. Factores ambivalentes 539 A) Los antecedentes 539 B) Otras condiciones personales 539 C) La calidad de las personas 540 VI. Antinomias en la individualización judicial de la pena....................................... 540 A) La posibilidad de armonizar: las teorías de la unión....................................... 540 B) Preeminencia de un derecho penal de acto...................................................... 541 C) Reglas para resolver antinomias...................................................................... 541 VII. Condena de ejecución condicional (arts. 26 a 28, CPen.) 542 A) Fundamento 542 B) Naturaleza........................................................................................................ 543 C) Requisitos 543 D) Reglas que condicionan la conducta del condenado....................................... 545 E) Reclusión por tiempo indeterminado condicionaL........................................ 546 F) Libre atenuación de la pena y perdón judicial................................................. 547 124. Individualización ejecutiva...................................................................................... 548 1. El predominio de la prevención especial................................................................ 548 11. La ejecución de la pena privativa de libertad........................................................ 549 A) El sistema filadélfico....................................................................................... 549 B) El modelo de Auburn 550 C) El sistema progresivo 551 III. Crisis del ideal de resocialización 552 IV. La libertad condicional (arts. 13 y ss., CPen.) 554 A) Concepto _............... 554 B) Fundamento 555 C) Requisitos de otorgamiento 555 1) Cumplimiento de una parte de la condena.................................................. 555 2) Buen comportamiento carcelario 556 3) Otros requisitos 556 D) Requisitos de mantenimiento 556 E) Revocación....................................................................................................... 556 F) Libertad condicional de condenados a reclusión por tiempo indeterminado.. 557 Bibliografía 559 Para Ana María PRÓLOGO La sensación que me genera este volumen es notoriamente similar a la que debe experimentar un deudor crónico cuando, finalmente, puede cancelar vie jas obligaciones con sus acreedores. La deuda que pretendo saldar es la publi cación de una parte general de derecho penal material. En este caso, el proyecto ha sido viable en mi actual circunstancia, porque gran parte del esfuerzo estaba hecho. Entre 2001 y 2003 me ocupé sucesiva mente de la teoría de la pena, la imputación subjetiva, la antijuridicidad y la cul pabilidad en materia penal. También he aprovechado la base sistemática de los Elementos de derecho penal y procesal penal, publicados en la primavera de 1988, que fue la primera versión del Derecho Penal que se conoció en 1996, li bros escritos en coautoría con Alberto Fernández. No necesito explicar por qué la parte general de nuestra disciplina no ha permanecido inalterada. Tampoco la satisfacción que la publicación de este vo lumen me genera, por lo que la oportunidad es adecuada para agradecer a los instigadores que me estimularon y a los cómplices que me ayudaron. Destaca entre los partícipes Fernando Córdoba, por la paciencia que tuvo al leer y cues tionar algunas afirmaciones de los textos originales. También Ana Juárez, por la dedicación que puso al revisar las primeras versiones impresas, preservándo las de correcciones innecesarias, y a veces erróneas. Sabido es que en el ámbito de las teorías de la pena, la debilidad intrínseca que caracterizó a las teorías de la unión favoreció que se desarrollara el punto de vista de que la finalidad de la reacción penal es estabilizar la conciencia nor mativa de la sociedad y reafirmar las normas fundamentales. Desde esta pers pectiva, el sentido de la pena es el rechazo de la desautorización de la norma, llevado a cabo a costa de quien la ha quebrantado. Aquellos manuales escritos en coautoría estaban razonablemente actuali zados para la época de cada publicación, sin que pueda predicarse lo mismo en la actualidad, ya que ha decaído tanto la incidencia del finalismo, como de las teorías de la unión de base retributiva. Son innegables hoy la influencia de la prevención general positiva y la recepción en nuestro medio de la teoría de la imputación objetiva. Ello ha obligado a reformular los criterios de legitimación del ius puniendi estatal, como también la ordenación y contenidos de los pre supuestos de punibilidad que caracterizaron la teoría del delito en sentido tra dicionaL XXXII PRÓLOGO La prevención general positiva se ha abierto espacio científico porque constituye un sistema integral. Las tradicionales teorías relativas, en cambio, nunca pudieron formular un modelo de imputación alternativo a la teoría de la retribución. Por su parte, la teoría de la imputación objetiva atraviesa toda la teoría del delito en sentido tradicional, por 10 que puede ser reconocida como un nuevo paradigma. Es creciente la adhesión que genera una fundamentación de la pena basada en la necesidad de fortalecer la función orientadora del sis tema normativo. También, que la sanción debe ser aplicada cuando se puede imputar a una persona, un comportamiento que pone de manifiesto un déficit de motivación jurídica dominante, apreciado como falta de fidelidad al derecho. En estas condiciones, debemos fundamentar desde qué perspectiva segui mos adjudicando a la culpabilidad una función explicativa de por qué, cuándo y en qué medida, es legítimo que el Estado utilice la pena pública. Adjudicar a la pena una función reparadora del equilibrio del sistema social perturbado por el delito supone exhibir un modelo que si bien es utilitario, no puede ser destina tario de las principales objeciones que se han formulado a las antiguas teorías pre ventivas. En primer lugar, la visión que de la culpabilidad ofrece el modelo funcio nalista, desde que la asocia a sujetos que manifiestan una deficiente conformi dad jurídica frente a normas legítimas, no implica atribuir autocorrupción mo raL Pero además, como predica suficiente que el autor haya asumido el rol de ciudadano libre, tampoco necesita presuponer la existencia del libre albedrío, lo que permite neutralizar la principal objeción formulada al retribucionismo de perfil clásico. Se puede censurar al concepto funcional, es decir tributario del propósito de protección penal en el sentido de la prevención general positiva, que como postula una interpretación normativa encierra el riesgo de instrumentalizar al autor. La verdadera dimensión del problema está dada porque la opinión aún dominante, si bien no admite un reproche de culpabilidad retributivo vinculado a la metafísica de la negación, destaca la importancia de no tratar al autor como objeto del derecho de cosas. Pese a la deslealtad que evidencia la comisión de un delito, lo que otorga sentido a la imputación es que el autor no pueda dejar de ser considerado una persona. Contrariamente a 10 que suele afirmarse en nuestro medio académico, es posible adoptar pautas del modelo funcionalista, manteniendo al sistema penal vinculado a la preservación de los derechos fundamentales y alejado de prác ticas autoritarias. Lo único que se requiere es una complementación externa que establezca límites a la pretensión punitiva, para 10 cual seguimos conven cidos de la utilidad de la concepción retributiva, especialmente por el perfil an tiestatal que la caracteriza. Debe considerarse posible, como también deseable, que cuando se conci be a la pena como réplica ante el delito ejecutada a costa del infractor, con la fi nalidad de preservar a la norma como modelo de orientación de los contactos PRÓLOGO XXXIII sociales, la idea esté condicionada por límites externos que deben surgir del re tribucionismo. Descartada la versión idealista que caracterizó las formulacio nes clásicas de la teoría absoluta, es posible rescatar sus virtudes para confor mar un modelo global que preserve la seguridad jurídica, especialmente por las condiciones que impuso al ejercicio del ius puniendi estatal. De lo que entonces se trata es de evitar que una persecución exclusiva mente orientada por fines preventivos genere el peligro de abandonar al afec tado a esos objetivos estatales, alterando una relación adecuada y justa entre el motivo de la pena y las consecuencias jurídicas del hecho. Para ello, lo que pro curamos es configurar un sistema que además de la utilidad, garantice que la re acción punitiva sea legítima. ESTEBAN RIGHI Buenos Aires, febrero de 2007 -1 NOCIONES PRELIMINARES 1. EL DERECHO PENAL El derecho penal es una parte del orden jurídico, cuya especificidad está detenninada por su objeto de conocimiento, que comprende: (i) las caracterís ticas de las fonnas de conducta a las que se refiere, es decir, los comportamien tos criminales; y (ii) la naturaleza de las consecuencias que prevé, de las cuales, la más importante es la pena l. l. Comportamientos criminales Desde un punto de vista formal, resulta criminal toda conducta conmina da con pena, respuesta que no resulta suficiente para servir de punto de referen cia pues conduce a un círculo vicioso 2, toda vez que su contracara es predicar que las penas son la consecuencia de la comisión de comportamientos crimina les. Por ello es que se ha procurado formular un concepto que los caracterice desde puntos de vista materiales, es decir, exponiendo los motivos por los que una determinada acción resulta punible. 11. Remisiones a la ética social Existe una consistente tradición en cuya virtud se presenta al delito como una realidad prejurídica, que explica que un comportamiento es criminal cuan do contradice reglas ético-sociales fundamentales que afectan la convivencia humana en la comunidad 3. A) Sin embargo, estas remisiones a la ética social ofrecen más posibilida des a la política criminal que al derecho penal, pues si bien permiten fonnular 1 STRATENWERTH, Derecho penal, Parte general, t. 1, Buenos Aires, 2005, p. 27. 2 RIGHI - f'"E:RNÁNDEZ, Derecho penal, Buenos Aires, 1996, p. 39. 3 WELZEL, Derecho penal alemán. Parte general, trad. de la 11' ed. alemana por Bustos Ramírez y y áñez, Santiago de Chile, 1970, ps. 11 y ss.; MAURACH, Tratado de derecho penal, t. 1, trad. de Juan Córdoba Roda, Barcelona, J962, ps. 155 y ss. 2 DERECHO PENAL. PARTE GENERAL críticas al orden jurídico vigente no expresan necesariamente las cualidades esenciales de los hechos delictivos. Así, un examen del derecho vigente pone de manifiesto que existen comportamientos punibles, como el del acreedor que acepta de su deudor un cheque por una obligación no vencida (art. 175, inc. 4°, CPen.), cuyo disvalor ético social es por lo menos dudoso. A la inversa, debe admitirse que algunas acciones cuyo disvalor es evidente, no están previstas en la legislación penal, en algunos casos porque son consecuencia de desarrollos técnicos recientes, como, por ejemplo, provocar un embarazo a una mujer con t~a su voluntad, mediante inseminación artificial. B) Por otra parte, no toda acción ético socialmente disvaliosa debe ser pre vista como punible en el derecho positivo. El derecho vigente ofrece ejemplos de conductas prohibidas, como interrumpir voluntariamente un embarazo (art. 88, CPen.), ejecutar exhibiciones obscenas (art. 129, CPen.), o librar un cheque sin provisión de fondos (art. 302, inc. 1°, CPen.), que pueden ser objetables des de perspectivas éticas, pero cuya criminalización ofrece serios reparos desde perspectivas de política criminal. C) Es que la determinación de las referidas reglas éticas en la sociedad no resulta sencilla, pues se corre el riesgo de referir el derecho penal a supuestos términos medios de opinión, adjudicándole una función meramente conserva dora que mutila sus posibilidades de gravitar sobre el orden social. Es además evidente, que en muchos casos existen comportamientos que generan graves perjuicios a la comunidad, por lo que deben ser criminalizados aunque no ge neran rechazo social, como suele ocurrir en el ámbito de la delincuencia fiscal. III. La protección de bienes jurídicos Se ha procurado obtener una referencia empíricamente demostrable y por consiguiente más racional, explicando el delito como un comportamiento que afecta bienes jurídicos, entendidos como intereses concretos de la vida en co munidad a los que el derecho penal presta protección. La doctrina dominante distingue entre bienjurídico y objeto material, no ciones que si bien pueden coincidir en algunos ejemplos, son conceptos distin tos. Así, por ejemplo, en el supuesto del delito de hurto (art. 162, CPen.), el ob jeto de la acción es la cosa mueble, mientras el bien jurídico es la tenencia de que se ve privada la víctima 4. Pero aun quienes predican que la misión del derecho penal es tutelar bie nes jurídicos, actualmente materia de discusión, deben admitir que esa protec ción no es absoluta, pues existen hipótesis de lesión a los mismos bienes jurí 4 MEZGER, Edmund, Derecho penal. Libro de estudio. Parte general, trad. de la 4' ed. alemana por Camada A. Finzi, Bibliográfica Argentina, Buenos Aires, 1959, ps. 159 y 179; NÚÑEZ, Tratado de derecho penal, t. IV, Córdoba, 1992, p. 169; CREUS, Carlos, Derecho penal. Parte especial, t. 1, 3' ed., Buenos Aires, 1983, p. 391; críticamente, NINü, Consideraciones sobre la dogmática jurídica, Instituto de Investigaciones Jurídicas, México, 1974, ps. 55 y ss. NOCIONES PRELIMINARES 3 dicos que no son punibles. Así, la protección al derecho de propiedad que ofre ce el derecho vigente (arts. 162 a 185, CPen.) es parcial, pues sólo se incriminan los supuestos más graves de afectación de ese bien jurídico, existiendo otros que, como numerosos casos de incumplimiento contractual, sólo generan con secuencias civiles para el infractor. Lo anterior es aplicación del llamado principio de intervención mínima, en cuya virtud las normas penales deben limitarse a proteger los intereses co lectivos o individuales, cuando ello es imprescindible para la vida en comuni dad. Consiguientemente, el remedio penal debe ser utilizado por el Estado como ultima ratio, es decir, cuando han fracasado todos los instrumentos pre vios de que dispone. Ésa es la razón por la cual los bienesjurídicos no deben ser protegidos con sanciones penales cuando es posible tutelarlos con recursos me nos gravosos, que por ser menos severos no necesariamente resultan menos efi caces. IV. Los límites del derecho penal Concebir al derecho penal como ultima ratio de la política estatal destina da a prevenir los comportamientos delictivos, permite deducir sus límites. A) El primer límite es lajusticia, en cuya virtud el Estado debe renunciar a imponer penas injustas aun cuando existan fundamentos de utilidad o conve niencia social. Así, por ejemplo, no se debe aplicar una pena perpetua privativa de libertad a un enfermo mental que cometió un robo de escasa significación, aunque se lo conciba como un medio eficaz de proteger la propiedad privada. B) Pero además de justa la pena debe ser eficaz y, en consecuencia, es acon sejable no aplicarla, aunque el delincuente la merezca, si al hacerlo se obtiene un efecto social contraproducente. La condena de ejecución condicional es una regla de derecho vigente, en la que prevalece laeficacia, pues autorizaa suspender la eje cución de las penas privativas de libertad de corta duración, siempre que se cum plan determinados requisitos (art. 26, CPen.). El fundamento de política criminal es la inconveniencia de imponer un breve encarcelamiento, ya que no permite in tentar la readaptación social del condenado, aumentando en cambio el riesgo de reincidencia por efecto del contagio carcelario. 2. EVOLUCIÓN DEL PENSAMIENTO PENAL I. Aristóteles El primer antecedente de un derecho penal que condiciona la imputación a que el comportamiento del sujeto haya surgido de su fuero interno tiene ori gen en Aristóteles 5, cuando señaló que como el ser humano por medio de su ra 5 Sobre la importancia de la teoría de la imputación desarrollada por Aristóteles en la Ética Ni comaquea, cfr. ZAFFARONI, Tratado de derecho penal. Parte general, t n, Buenos Aires, 1981, p. 38. 4 DERECHO PENAL. PARTE GENERAL zón toma parte originariamente de un orden objetivo, es su obrar voluntario lo que condiciona la imposición de una pena, lo que conduce a descartar la impu tación en los casos en que el comportamiento no ha sido voluntario 6. Presuponía Aristóteles que los seres humanos pueden, según su razón, elegir entre lo bueno y lo malo, por lo que sólo les pueden ser imputadas las ac ciones ejecutadas libremente 7, de lo que se sigue que debe considerarse invo luntario todo comportamiento llevado a cabo sin conocimiento del concreto significado normativo del actuar. Pero contrariamente a lo que podría inferirse, descartó relevancia al error iuris desde una perspectiva teleológico-objetiva que unía ética y derecho, afirmando que como el ser humano debía ordenarse por naturaleza a la comunidad, pues de lo contrario no es ser humano, la infrac ción grave de la norma ha de imputarse a su mala voluntad 8. 11. La teleología empirista Distinta fue la visión de la teleología empirista que permitió conformar los conceptos jurídicos del pensamiento anglosajón, pues como la idea básica era que el sujeto no estaba vinculado en la comunidad de manera originaria, el derecho penal y consiguientemente la imputación al culpable, debían ser enten didos en términos funcionales 9. La formulación de una suerte de convenio de coordinación recíproca de libertad tuvo origen en Hobbes. El punto de partida fue la idea liberal de que los hombres son inicialmente poseedores de total independencia. Pero al percibir que una libertad ilimitada causa más daño que beneficio, como cada ser huma no persigue motu proprio sus intereses, se genera un acuerdo egoísta en cuya virtud, cada sujeto renuncia a una parte de su libertad ganando a cambio la po sibilidad de emplear completamente la restante, pues será respetada por los de más 10. Como cada sujeto obtiene más libertad que la que pierde, la legitimidad del negocio se basa en que genera beneficio para el conjunto 11. 6 Cfr. KaHLER, "La imputación subjetiva", en ROX!N - JAKOBS - SCHÜNEMANN - FRISCH KaI-ILER, Sobre el estado de la teoría del delito, Seminario en la Universidad Pompeu Fabra, Madrid, 2000, p. 72, donde recuerda la exposición de Aristóteles en el Libro II de la Ética a Nicómaco. 7 Cfr. SACHER DE KaSTER, La evolución del tipo subjetivo, Buenos Aires, 1998, p. 21. 8 Cfr. KbHLER, "La imputación...", cit., p. 72, donde refiere que Aristóteles imputaba el error de derecho desde esa perspectiva, 9 KaHLER, "La imputación...", cit. 10 "Esto es algo más que consentimiento o concordia; es una unidad real de todo ello en una y la misma persona, instituida por pacto de cada hombre con los demás, en forma tal como si cada uno dijera a todos: autorizo y transfiero a este hombre o asamblea de hombres mi derecho de gobernarme a mí mismo, con la condición de que vosotros transferiréis a él vuestro derecho, y autorizaréis todos sus ac tos de la misma manera", como puede verse en HOBBES, Leviatán (título original: Leviathan or the Matter, Form and Powerofa Commonwealth Eclesiastical and Civil, 1651),9' reimp., México, 1998 (la bastardilla es del original), 11 Cfr. KINDHAuSER, Derecho penal de la culpabilidad y conducta peligrosa, Bogotá, 1996, p. 20. NOCIONES PRELIMINARES 5 Desde este punto de vista un hecho es punible porque no se puede gariar por partida doble, lo que sucede cuando un sujeto no cumple el acuerdo que los demás respetan, por lo que el remedio es la pena, ya que la impunidad recon duce a un estado primitivo, el peor escenario posible en el desarrollo de la liber tad. Así, la legitimidad de la norma penal es consecuencia de la culpabilidad del autor, en función del déficit de fidelidad a un acuerdo que es compatible con sus intereses 12. Se ha objetado a este punto de vista que el sujeto constituido eficazmente respecto de un determinado fin, no dispone de una razón independiente del pro pósito para respetar el contrato acordado, incluso cuando esto sea contrario a sus intereses. Así planteado, es tan racional tratar a los demás como partes in teresadas en un contrato para alcanzar un interés propio, como romper el con venio cuando así se satisface un interés individual. Consiguientemente, si el punto de partida es la satisfacción de intereses propios no se puede fundamentar un reproche, ni ético ni jurídico, al autor que no cumplió el contrato 13. Como este punto de vista aprecia al derecho como un mero ordenamiento exterior de necesidad, prevalecieron criterios de oportunidad del soberano, de los que surgieron tanto la fundamentación del injusto en función de la teoría de los imperativos, como la idea de que la pena es coacción jurídica contramoti vadora 14. Este último punto de vista indica, que aunque Feuerbach no adoptó el concepto de naturaleza de Hobbes, ambos tuvieron en común la adopción de criterios de prevención general negativa 15. III. La Ilustración Al instalar los derechos subjetivos en el primer plano de la consideración jurídica, la Ilustración superó la idea medieval de un derecho natural de origen divino, inaugurando una política criminal racional que, sin embargo, llevaba la contradicción en su seno, por la influencia paralela del racionalismo cartesiano (origen de la idea retributiva) y el empirismo inglés (que otorgó sentido a las teorías preventivas). En Montesquieu prevaleció metodológicamente el empi rismo, siendo especialmente decisiva la influencia de Hobbes para su concep ción de sociedad. La ordenación de los deberes como producto de la razón humana, conse cuencia
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