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Plano de Aula: Lavagem de Capitais (Lei n.9613/1998) e Crimes de Colarinho 
Branco (Lei n.7492/1986) 
DIREITO PENAL IV - CCJ0034 
Título 
Lavagem de Capitais (Lei n.9613/1998) e Crimes de Colarinho Branco (Lei n.7492/1986) 
Número de Aulas por Semana 
Número de Semana de Aula 
13 
Tema 
Lavagem de Capitais (Lei n.9613/1998) e Crimes de Colarinho Branco (Lei n.7492/1986) 
Objetivos 
 O aluno deverá ser capaz de: 
 
Identificar os Delitos contra o Sistema Financeiro Nacional no contexto dos Delitos contra a 
Ordem Econômica. 
 Distinguir as condutas de gestão fraudulenta e gestão temerária. 
 Identificar a Responsabilidade Penal do controlador, dos administradores de instituição financeira 
(diretores e gerentes) e agentes equiparados - interventor, liquidante ou síndico. 
 Identificar o Delito de Lavagem de Capitais , sua finalidade, fases e técnicas. 
 
Estrutura do Conteúdo 
Antes da aula, não esqueça de ler: 
 O artigo. 1º, da Lei n. 9613/1998. 
 Os artigos. 2º a 5º; 22 e 23, todos da Lei n. 7492/1986 
1. Lei n. 9613/1998. 
1.1. Considerações Gerais. Conceitos, fases e técnicas. Objetividade Jurídica. Relação com o delito de 
organização criminosa. Aplicabilidade de sursis processual. Delação Premiada. 
1.2. Crimes em espécie Art.1º, da Lei n. 9613/1998. Causas de aumento de pena. 
2. Lei n.7492/1986 
2.1. Considerações Gerais. Conceito de instituição financeira. Objetividade Jurídica. Ação Penal. 
Aplicabilidade de sursis processual. Delação Premiada. 
.2.2. Crimes em espécie: 2º a 5º; 22 e 23. 
3. Questões controvertidas: direito material e processual - entendimento dos Tribunais Superiores. 
 
UM ESBOÇO CONCEITUAL DOS TÓPICOS RELACIONADOS. 
Os crimes contra o sistema financeiro nacional são regulados pela Lei n. 7.492, de 16 de junho de 1986, 
também conhecida como Lei do Colarinho Branco, cujo bem jurídico-penal tutelado é o próprio Sistema 
Financeiro Nacional. Questão controvertida diz respeito à delimitação do bem jurídico tutelado, sendo que 
a lei n. 7492/86 em seus artigos 2º a 23, estabelece “os crimes contra o sistema financeiro nacional“, e 
seus artigos 25 a 31 e 33 a 35, o procedimento criminal. Na presente aula serão estudadas as principais 
figuras típicas, dentre elas: (i) Inserção de declaração falsa em documento comprobatório de investimento 
em títulos ou valores mobiliários; (ii) Falsidade em demonstrativos contábeis de instituição financeira, 
seguradora ou instituição integrante do sistema de distribuição de títulos de valores mobiliários; (iii) A 
conhecida figura típica de “caixa dois”; (iv) Omissão de informações, declarações e documentos pelo ex-
administrador de instituição financeira; (v) Obtenção de financiamento em instituição financeira mediante 
fraude; (vi) Evasão de divisas. 
Com relação ao delito de Lavagem de Capitais, ocultação de bens, direitos e valores, previsto no art.1º, 
da Lei n.9613/1998, estudaremos sua objetividade jurídica, conceitos, fases e técnicas. De forma 
resumida, pode ser compreendido como a forma ou técnica com a qual indivíduo ou integrantes de 
organização criminosa buscam dotar de “licitude” bens, valores ou capitais cuja origem é ilícita, razão pela 
qual há entendimento no sentido de que se trate de verdadeiro crime contra a Administração da Justiça. 
 
Ainda, indica-se a leitura das seguintes decisões proferidas pelos Tribunais Superiores e 
Estaduais: 
• REsp 1.613.260-SP, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 9/8/2016, DJe 
24/8/2016, disponível em www.stj.jus.br/portal/site/STJ. 
• HC 285.587-SP, Rel. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 15/3/2016, DJe 28/3/2016, disponível em 
www.stj.jus.br/portal/site/STJ. 
• REsp 1.535.956-RS, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 1/3/2016, DJe 9/3/2016, 
disponível em www.stj.jus.br/portal/site/STJ. 
 
Aplicação Prática Teórica 
CASO CONCRETO 
Leia a notícia abaixo e responda às questões formuladas. 
Operação investiga empresa suspeita de lavagem de dinheiro em Jundiaí 
Mandados de busca e apreensão foram cumpridos nesta sexta-feira (25). 
Operação está relacionada com as atividades da empresa RDA. 
(disponível em: http://g1.globo.com/sao-paulo/sorocaba-jundiai/noticia/2016/11/operacao-investiga-
empresa-suspeita-de-lavagem-de-dinheiro-em-jundiai.html; atualizado em: 25/11/2016) 
A Polícia Civil de Jundiaí (SP), por meio da Delegacia de Investigações Gerais (DIG), cumpre 12 
mandados busca e apreensão nesta sexta-feira (25), em uma megaoperação que visa levantar 
informações e documentos de um esquema de captação e lavagem de dinheiro. A operação está 
relacionada com as atividades da empresa RDA de Jundiaí, que é investigada por fazer a captação de 
recursos de várias pessoas e pagar uma taxa de juros muito superior ao que é determinada pelo 
mercado. Desde 2014 os clientes desta empresa tentam recuperar o dinheiro que investiram, sem 
sucesso. Durante a manhã, foram apreendidos diversos computadores, 10 laptops, muitos contratos, 
extratos bancários, documentos de veículos e até uma máquina para contar dinheiro. “O objetivo da 
operação é conseguir levantar ou pelo menos mensurar a quantidade de vítimas, o prejuízo que elas 
sofreram. Além disso, é feito também o levantamento de provas para saber o que era feito com esse 
dinheiro, se ficava no Brasil ou se era aplicado”, explica o delegado da DIG de Jundiaí, Carlos Eduardo 
Barbosa. Ainda segundo a polícia, a empresa fazia contratos de gaveta para a prestação do serviço 
financeiro e a estimativa é que pelo menos 10 mil pessoas tenham caído no golpe. “A gente sabe que 
existem várias empresas dos mesmos donos e já temos uma movimentação financeira apurada pelo setor 
em São Paulo onde foi descoberto que era tirado o dinheiro de algumas empresas e colocadas em outras, 
o que não é perm itido. Estamos apurando para saber se tem mais locais que temos que levantar.” 
Durante o cumprimento dos mandados de busca e apreensão, os policiais estranharam que os suspeitos, 
mesmo não tendo uma fonte de renda, ostentavam moradias e carros de alto padrão. “Das 12 residências 
que visitamos, algumas eram de alto padrão, condomínios de luxo. Alguns veículos caros e é isso que 
estranhamos, já que as pessoas que constam como suspeitas não teriam condições de manter um 
padrão tão elevado", acrescenta o delegado da DIG.A Polícia Civil já ouviu os envolvidos, inclusive o dono 
da empresa, e encaminhou os inquéritos à Polícia Federal. Se condenados, os suspeitos podem 
responder pelos crimes de estelionato, associação criminosa e lavagem de dinheiro. Nenhum 
representante da empresa foi encontrado para comentar a operação da DIG. 
 A partir da situação narrada, identifique de forma objetiva e fundamentada a tipificação do Delito de 
Lavagem de Capitais, sua finalidade, fases e técnicas. 
 
QUESTÃO OBJETIVA. 
Sobre o delito de lavagem de capitais, assinale a opção correta: 
 a) Em crimes de lavagem de dinheiro, dada a natureza do delito praticado, é incabível a tentativa. 
 b) O reconhecimento do delito de lavagem de dinheiro opera a absorção do crime anterior por este, e m 
virtude do concurso aparente de normas. 
 c) Somente responde por lavagem de dinheiro quem também foi autor do crime antecedente. 
 d) A Lei nº 9.613, de 1998, não prevê expressamente o sequestro de bens em nome do investigado , 
restando , para a medida assecuratória, a aplicação subsidiária das normas processuais. 
 e) A fase de layering, ou dissimulação, na lavagem de dinheiro, é aquela em que se busca dar aos 
recursos financeiros a aparência de legítimos, à qual se sucede a fase de integração (integrat ion).